私募投资基金认购协议金融证券投融资_金融证券-投融资.pdf

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1、私募投资基金认购协议 私募投资基金认购协议 xxxxxxxx 私募投资基金认购协议 xxxxxxx 资产管理有限公司 201x 年 X 月 私募投资基金认购协议 目录 一、前言.4 （一）订立xxxx 私募投资基金认购协议基金合同（以下简称“本基金合同”）目、依据和原则.4 （二）本基金合同总括.4 二、基金基本情况.5 （一）基金名称.5 （二）基金类别.5 （三）基金运作方式.5 （四）基金投资目标.5 （五）基金募集份额规模.5 （六）基金最低投资额.5 （七）基金存续期限.5 三、基金份额认购与赎回.5 （一）认购时间.5 （二）认购方式.6 （三）基金赎回.6 （四）基金转让.6 （

2、五）赎回开始时间.6 （六）认购与赎回程序.6 四、基金合同当事人及其权利义务.7 （一）基金管理人.7 （二）基金份额持有人.8 五、基金投资.9 （一）投资目标.9 （二）投资范围.9 （三）投资理念.9 （四）投资策略.9 六、基金费用.9 （一）基金费用种类.9 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式.10 七、基金解散.10 （一）基金存续期满解散.10 （二）达到亏损比例解散.10 八、基金收益与分配.10 （一）收益构成.10 （二）收益分配原则.10 （三）收益分配方案.11 私募投资基金认购协议（四）收益分配中发生费用.11 （五）亏损情况下基金权益分配.12 九、基金信

3、息披露.12 （一）基金招募说明书、基金合同.12 （二）基金份额发售公告.12 （三）定期报告.12 十、违约责任.13 十一、争议解决.13 十二、基金合同效力.13 十三、通知送达.14 十四、其它条款.14 十五、基金认购协议签订.15 一、前言 （一）订立 xxxx 私募投资基金认购协议基金合同（以下简称“本基金合同”）目、依据和原则 1、订立本基金合同目 订立本基金合同目是明确本基金合同当事人权利义务、规范 xxxx 私募投资基金基金（以下简称“本基金”）运作，保护基金份额持有人合法权益。2、订立本基金合同依据 订立本基金合同依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国民法典及其他

4、法律法规有关规定。3、订立本基金合同原则 订立本基金合同原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益。（二）本基金合同总括 本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务法律文件，其他与本基金相关涉及本基金合同当事人之间权利义务关系任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有基金份额行为本身即表明其对本基金合同承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权

5、利、承担义务。二、基金基本情况 （一）基金名称 xxxx 期私募投资基金 （二）基金类别 私募投资基金（保本保收益型）（三）基金运作方式 契约型、封闭式 （四）基金投资目标 在严格控制投资风险基础上，谋求基金资产长期稳定增值。（五）基金募集份额规模 本基金募集份额规模为 xxxx 万元人民币，每份基金份额面值为人民币 xxxx 万元，共计 xxxx 份。（六）基金最低认购额 基金最低认购额为 1 份，即 xx 万元人民币。其中，xxxxx 作为基金普通份额 私募投资基金认购协议 持有人承诺认购基金 xxxxx%，即 xx 万元人民币。（七）基金存续期限 本基金存续期限为 x 年，即 201x

6、年 x 月 x 日起至 201x 年 x 月 x 日止。（八）基金收益 基金约定收益率为年化 XXX。三、基金份额认购与赎回 （一）认购时间 本基金认购自基金招募说明书发布之日起开始办理，认购截止时间为 201x 年 x 月 x 日。（二）认购方式 本基金面向特定投资者非公开发售。（三）基金赎回 本基金为契约型封闭式基金，基金存续期间基金份额持有人不得赎回，存续期满后基金份额持有人可选择赎回，或基金续存，继续持有份额。（四）基金转让 基金存续期间，投资人如需对其所持基金份额进行转让，需告知基金管理人，由基金管理人对其转让进行登记确认。（五）赎回开始时间 本基金赎回自本基金存续期满后不超过 30

7、 个工作日开始办理。如逾期不赎回，若基金续存，基金份额持有人所持有份额将自动转入下期投资；若本基金解散，基金份额持有人逾期不赎回，基金管理人将按每月 XX 标准收取管理费。（六）认购与赎回程序 1、认购与赎回申请提出 基金投资者须按基金管理人规定手续，在开放日业务办理时间内提出认购或赎回申请。投资者认购本基金，须按基金管理人规定方式全额交付认购款项。2、认购与赎回申请确认 基金管理人应在三个交易日内对基金投资者认购、赎回申请有效性进行确认。3、认购与赎回申请款项支付 认购采用全额交款方式，投资者须在签订本协议后 3 日内交足认购份额所需资金。若资金在规定时间内未全额到账则认购不成功，认购款项将

8、退回给投资者。四、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：xxxx 资产管理有限公司 地址：xxxxxxxxxxxxx 法定代表人：xxxxxxxx 总经理：xxxxx 成立日期：20 xx 年 经营范围：资产管理；组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 2、基金管理人权利 （1）非公开募集基金；（2）自本基金合同生效之日起，独立管理运用基金财产；（3）制订、修改并公布有关基金认购、赎回、过户、收益分配等方面业务 私募投资基金认购协议 规则；（4）决定本基金相关费率结构和收费方式，获得基金管理费；（8）召集基金份额持有人会议；3、基金管理人义务 （1）自

9、基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责原则管理和运用基金财产；（2）配备足够具有专业资格人员进行基金投资分析、决策，以专业化 经营方式管理和运作基金财产；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理基金财产和基金管理人财产相互独立，对所管理不同基金分别管理、分别记账，进行投资；（4）按基金合同约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（5）编制月度和季度基金报告，并定期向基金份额持有人公布；（6）按规定受理认购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（7）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（8）因违反基金合同

10、导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（二）基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额行为即视为对基金合同承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等合法权益。1、基金份额持有人权利 （1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有基金份额；（5）查阅或者复制公开披露基金信息资料；（6）监督基金管理人投资运作；（7）对基金管理人损害其合法权益行为依法提起诉讼；2、基金份额持有

11、人义务 （1）遵守法律法规及基金合同；（2）缴纳基金认购、认购款项及基金合同规定费用；（3）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益活动；五、基金投资 （一）投资目 在保证投资者资金安全前提下，通过专业化管理，使投资人获得较为稳定收益，实现投资人利益稳健化。（二）投资范围 本基金投资范围为国内市场流通性较为活跃债权类品种。（三）投资理念 公司投资价值源于投资者对其未来发展预期。公司持续成长是其投资价值长期提升源泉。投资从实践中提炼出“安全第一，稳健成长”核心投资理念，始终以客户资金安全为首要准则，在此基础上寻求资本成长增值，力争通过资产稳定运营创造双赢局面。六、基金费用 （一）基金费用种

12、类 基金管理人管理费；私募投资基金认购协议（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 本基金管理费用为募集基金总额 XX，管理费在募集资金到位时由基金管 理人从资金账户中扣除。则管理费用计算公式如下：管理费用=募集资金总额XX 根据基金份额持有人所持有基金份额，每位基金份额持有人所需支付管理费用计 算公式如下：管理费用=持有人所持份额XX 七、基金解散 本基金存续期为 1 年，存续期满后自动解散。八、基金收益与分配 （一）收益构成 1、基金收益包括：基金投资所得收益 2、基金净收益为基金收益扣除按照招募书有关规定可以在基金收益中扣除费用等项目 后余额。（二）收益分配原则 基金收益分配方案中载明

13、基金收益范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。（三）收益分配中发生费用 收益分配时发生银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。（四）亏损情况下基金权益分配 本基金为保本保收益型基金，基金管理人承诺保证基金份额持有人本金及收益安全，如发生亏损，亏损将由基金管理人承担，基金份额持有人不承担任何亏损。九、基金信息披露 基金信息披露义务人应当在规定时间内，将应予披露基金信息通过书面或网络等形 式予以披露，并保证投资者能够按照基金合同约定时间和方式查阅或者复制公开披露 信息资料。（一）基金招募说明书、基金合同 基金管理人通过书面、网络等形式将招募说明

14、书、基金合同内容告知基金份额持有 人。（二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售具体事宜编制基金份额发售公告。（三）定期报告 基金定期报告，包括基金月度报告、基金季度报告。1、基金月度报告 基金管理人应当在每个月结束之日起 5 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将月 度报告登载在公司网站上。2、基金季度报告 基金管理人应当在每季度结束之日起 10 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年 度报告登载在公司网站上。十、违约责任 （一）本基金合同当事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合约定，应当承 私募投资基金认购协议 担违约责任。（二）因基金管理人违约给基金财产或者基金份额持有人造

15、成损害，应当分别对各 自行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害，应 当承担连带赔偿责任。（三）一方当事人违反本基金合同，给其他基金合同当事人或基金财产造成损失，应承担相应赔偿责任。（四）发生不可抗力情形时，当事人可以免责。（五）在发生一方或多方当事人违约情况下，基金合同能够继续履行应当继续履 行。（六）本基金合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失扩大；没有采取适当措施致使损失扩大，不得就扩大损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大 而支出合理费用由违约方承担。十一、争议解决 因本协议签订、履行、解除而发生一切争议，甲、乙双方应友好协商；协商不成，应向基

16、金管理人所在地人民法院提起诉讼。十二、基金合同效力 （一）基金合同 经基金管理人和基金份额持有人双方盖章以及双方法定代表人或授 权代表签字确认后生效。（二）基金合同 有效期自其生效之日起至出现本基金合同第二部分第七条所述情 形之日止。（三）基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买 基金合同 复制件或复印件，但内容应以本基金合同正本为准。十三、通知送达 （一）基金管理人、基金份额持有人分别指定下列人员为履行本协议联络人。基金管理人指定人员：姓名：xxxx ，身份证号：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx，联系电话：xxxxxxxxx ，

17、电子邮箱：xxxxxxxxxxxxxxxx ，签名印鉴：。基金托管账户：xxxxxxxxxxxxx 托管账户开户名：xxxxxxxxxxx，托管账户号：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 期货操作账户：xxxxxx ，操作账户开户名：xxxxxxxx 操作账户号：xxxxxxxx 基金份额持有人指定人员：姓 名：，身份证号：，联系电话：，电子邮箱：，签名印鉴：。（二）基金管理人、基金份额持有人各项通知、文件及传真、电话短信、电邮 或邮寄送至对方指定人员视为书面送达。一方对指定人员变更应以书面形式送 达对方。十四、其它条款 （一）本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。私募投资基金认购协议

18、（二）协议经基金管理人、基金份额持有人双方签署盖章后生效。（三）协议一式二份，基金管理人、基金份额持有人双方各执一份。x 十五、基金认购协议签订 本协议经基金管理人和基金委托人认可后，由该双方当事人在基金认购 协议上签章，并注明基金认购协议签订地点和签订日期。x 本页无正文，为XXXXX 私募投资基金认购协议签字页 经双方商定，基金份额持有人愿意认购 份 XXXX 私募投资基 金，合计金额 元人民币。认购协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地点、签 订日期：基金管理人：XXXXXXX 资产管理有限公司（章）法定代表或授权代表：（签字）基金份额持有人：（章）法定代表或授权代表：（签字）签订地点：中国 xxxxxx 签订日期：二 Oxx 年 月 日