国企阳光采购标准(T-CSPEA 003—2023).pdf
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1、 ICS 03.080.01 CCS A 00/09 团 体 标 准 T/CSPEA 003-2023 国企阳光采购标准 Standards for State-owned Enterprises Transparent Procurement 2023-08-30 发布 2023-08-30 实施 中国企业国有产权交易机构协会 发布T/CSPEA T/CSPEA 003-2023 I 目 次 前言.III 1.范围.1 2.规范性引用文件.1 3.术语和定义.1 3.1 阳光采购.1 3.2 阳光采购服务平台.1 3.3 采购人.1 3.4 供应商.1 3.5 供应商资源库.2 4.阳光采购
2、.2 4.1 全流程电子化采购.2 4.2 阳光采购主体.2 4.3 阳光采购服务平台.3 5.阳光采购通用流程.4 5.1 采购需求.4 5.2 采购方案.4 5.3 采购实施.5 5.4 采购风险管理.6 5.5 采购合同管理.7 6.采购方式.7 6.1 招标采购.7 6.2 询比和竞价采购.8 6.3 谈判采购.8 6.4 单一来源和多源采购.9 6.5 框架协议采购.9 7.资源库管理.10 7.1 供应商管理.10 7.2 评审专家管理.11 8.采购监督.12 T/CSPEA 003-2023 II 8.1 内部监督.12 8.2 外部监督.13 附录 A(规范性)采购方式电子化
3、流程.14 A.1 公开(邀请)招标.14 A.2 询比采购.16 A.3 竞价采购.18 A.4 谈判采购.20 A.5 单一来源采购.22 A.6 多源采购.23 参考文献.24 T/CSPEA 003-2023 III 前 言 本文件按照 GB/T 1.1-2020 标准化工作导则第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国企业国有产权交易机构协会提出并归口。本文件起草单位:中国企业国有产权交易机构协会市场创新专业委员会、青岛产权交易所有限公司、北京产权交易所有限公司、山东产权交易集团有限公司、
4、重庆联合产权交易所集团股份有限公司、甘肃省产权交易所集团股份有限公司、深圳交易集团有限公司、沈阳联合产权交易所集团有限公司、哈尔滨产权交易所有限责任公司、内蒙古产权交易中心有限责任公司、福建省产权交易中心、西南联合产权交易所有限责任公司、厦门产权交易中心有限公司、北部湾产权交易所集团股份有限公司、宁波产权交易中心有限公司、江西省产权交易所有限公司、黑龙江交易集团有限公司、南方联合产权交易中心有限责任公司、新疆产权交易所有限责任公司、中投咨询有限公司、北京筑龙信息技术有限责任公司。本文件主要起草人:夏忠仁、王艳、季雯雯、朱晋华、李友军、吴江涛、齐胜、王瑞鹏、刘谨鸣、贾朝清、段宗朋、秦立红、杨鹏志
5、、白洁、尚博、董方霞、王伟、黄福培、宋菁菁、赵斌、文铭、赵文竞、张凌、徐永泽、周鹏、张会莹、葛洪澔、彭佳莹、赵莉芳、郭海龙、张志航、伍文佳、杨雄、支济祥、连炜、徐莎、艾辅军、李红艳、蒋瀚湜、孙海明、刘春红、郑有兵、郭午阳、秦雪军、王学智、余晓明、车俊锋、冯勋荣、高晶、吴险峰、孙建文、李雄飞、李小勇。T/CSPEA 003-2023 1 国企阳光采购标准 1.范围 本文件规定了国有企业通过阳光采购平台开展采购活动的通用流程、采购方法、管理及监督办法,法律法规有规定的从其规定执行。本文件适用于全部或部分使用阳光采购平台开展采购活动的各类组织及其管理部门。2.规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中
6、的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。T/CTBA 001-2019 非招标方式采购代理服务规范 中国招标投标协会(2019年7月1日)T/CFLP 0016-2019 国有企业采购操作规范 中国物流与采购联合会(2019 年 5 月 1 日)T/CFLP 0027-2020 国有企业采购管理规范 中国物流与采购联合会(2020 年 6 月 1 日)T/CCPITCSC 075-2021 阳光采购通用要求 中国国际贸易促进委员会商业行为委员会(2021 年 5 月 25 日
7、)3.术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 阳光采购 transparent procurement 指本文件规定的国有企业通过所属地国资监管部门推动设立或认可的阳光采购服务平台(3.2),实现阳光公开、廉洁高效、全程留痕的全流程电子化采购业务活动。3.2 阳光采购服务平台 transparent procurement platform 指本文件规定的可为国有企业实施阳光采购提供全流程电子化采购服务的综合服务平台(以下简称平台)。3.3 采购人 purchaser 提出采购需求、开展采购活动的法人或者非法人组织。注:在招标投标活动中称为招标人。3.4 供应商 supplier 为采
8、购人提供工程、货物和服务的承包商、供货商和服务商。注:在招标投标活动中称为投标人。T/CSPEA 003-2023 2 3.5 供应商资源库 supplier base 企业组建的满足企业采购需求的供应商信息及其产品资源数据总称。4.阳光采购 4.1 全流程电子化采购 国企以平台为载体实施全流程电子化采购,实现采购行为全程在线、实时监督、过程留痕、永久追溯,满足采购信息公开、采购监督透明、采购流程高效。4.2 阳光采购主体 4.2.1 采购人 采购人宜具备下列条件:完善的采购管理制度及供应商考核管理办法;依据企业实际采购类别或金额等因素制定的通过平台进行的采购目录;权责划分明确的采购决策、执行
9、及监督机制;供应商资源库。4.2.2 采购代理机构 采购代理机构应具备下列条件:合法注册,具备独立承担民事责任的能力;具备编制采购文件和组织采购活动等能力且具有采购经验和专业知识的专职从业人员;熟悉并遵循招投标相关法律法规政策、行业规范和企业采购管理制度;能够完成采购人委托的采购业务;承诺遵守和履行委托代理合同,遵守职业服务标准、保密义务、廉洁自律,并接受采购人监督。4.2.3 供应商 供应商应具备下列条件:具备独立承担民事责任的能力;T/CSPEA 003-2023 3 具有履行合同所必须的专业技术或服务能力;在经营活动中无重大违法记录;法律和行政法规规定的其他条件。4.2.4 评审专家 评
10、审专家应具备下列条件:具有良好的职业道德和较高的业务素质,承诺在评标评审活动中做到客观公正、廉洁自律、遵纪守法、服从管理、接受监督;从事相关专业领域工作满足要求年限或具有相关职称资格或者同等专业水平;熟悉并遵守相关法律法规、技术规范或标准,熟悉评标评审流程,熟练使用计算机;身体健康,能够承担评标评审工作。4.2.5 监督方 执行本文件第 8 章规定。4.3 阳光采购服务平台 平台建设及功能基本要求:应具备以数据电文形式完成全流程采购交易活动的基本功能;应具备采购行为全程记录、数据保存及追溯功能,满足采购监督需要;应满足信息系统安全和保密性的基本要求;应具备为市场主体、行政监督部门和社会公众提供
11、信息服务功能;应具备完善的平台管理标准化体系;应具有固定的办公场所及可以开展开评标工作的配套软硬件设施,包括但不限于开标室、评标室、音视频监控系统;宜具备电子化远程异地开评标、智能辅助清标、实时监督预警、大数据分析等功能;宜提供数据接口服务,可与其他平台实现数据信息交换;T/CSPEA 003-2023 4 宜支持采购文件的在线编辑、生产及发布功能,包括但不限于采购公告、变更公告、结果公示等信息;宜支持电子合同签订、纸质合同上传及合同存档管理等合同管理系统;宜建立专业齐全、数量充足的供应商资源库,并具备包括供应商入库、管理、评价等全周期管理机制;宜具有可供平台使用的专业齐全、数量充足、业务过硬
12、的评审专家构成的专家库,专家库宜满足特殊行业、特殊专业评审需求,具备成熟的评标专家管理机制;宜运用新兴技术围绕企业采购提供增值类综合性服务。5.阳光采购通用流程 5.1 采购需求 5.1.1 提交采购需求 采购人需求部门应按要求编写提交采购需求申请,采购需求申请应包括但不限于:采购类型、需求场景、采购标的要求、采购预算等。5.1.2 评估采购需求 采购人内部决策机构应对采购需求进行评估,需要专家进行评审的,应由专家对采购需求、采购标的要求及采购预算等信息进行评估,并出具评估报告。5.2 采购方案 采购人应根据实际采购需求,结合相应的市场调研,选择合适的采购策略,编制采购方案。5.2.1 市场调
13、研 采购人应根据采购需求进行市场调研或寻源(适用条件执行本文件 7.1.1 规定),了解供方市场行情及潜在供应商情况,宜形成较全面的市场调研报告。5.2.2 确定组织形式 5.2.2.1 按照实施主体划分,组织形式划分为自行采购和委托采购:采购人具有编制采购文件和组织评标评审能力的,可自行办理采购事宜;T/CSPEA 003-2023 5 采购人可自行选择采购代理机构,委托其办理采购事宜。5.2.2.2 按照程序步骤划分,组织形式包括集中采购和分散采购:5.2.2.2.1 集中采购适用条件,符合下列条件之一:企业内具有一定规模优势的大宗、批量且标准化程度高的同类货物或服务;企业内技术相关性较强
14、的工程、货物、服务项目或包含多个“标的”的内部关联项目。5.2.2.2.2 不适宜集中采购的独立开展的采购项目均为分散采购。5.2.3 确定采购方式 采购方式适用条件执行本文件 6.16.5 规定。5.2.4 确定评审方法 采购人应依据法规、内部采购制度及采购方式特点选择符合实际情况的评审方法。5.2.5 编制采购方案 根据采购需求及市场调研情况,编制采购方案,方案应包括并不限于:采购内容、采购方式、组织形式、资格要求、评审要素、时间安排、专家组成等。5.2.6 批准采购方案 采购方案应由采购决策机构依据采购管理制度和采购评估意见(如有)进行批准。5.3 采购实施 采购人应依据采购方案要求通过
15、平台执行采购任务,实现采购全流程电子化,其中主要流程包括:编制并发布资格预审公告(如适用);编制并发布采购公告或邀请书;编制并发布采购文件;澄清或修改采购文件(如适用);组织踏勘或召开预备会(如适用);T/CSPEA 003-2023 6 接收响应保证金(如适用);接收响应文件;组建评审或谈判小组;开启响应文件;组织评审或谈判;确定成交供应商;公示成交结果;发出成交通知书;退还响应保证金(如适用);签订合同;资料归档。采购具体流程执行本文件附录 A 内容规定。5.4 采购风险管理 5.4.1 内部风险管理 5.4.1.1 采购人应建立企业内部多部门协同的采购风险管理机制,明确采购制度规定,对采
16、购项目的政策法规、成本、市场等因素进行风险评估及管控。5.4.1.2 采购人应明确采购过程中各方权责划分,加强对采购专业技术人员的职业道德规范管理,包括但不限于严格遵守国家相关法律法规和政策、提升采购职业素质、廉洁自律等。5.4.2 外部风险管理 5.4.2.1 采购人宜制定外部风险管理系统,对采购行为、采购质量、供应商风险等方面实施信息搜集汇总、分析论证、监控预警等措施。5.4.2.2 采购人应对采购过程中代理机构、供应商及评审专家的行为进行监督。5.4.2.3 采购人宜建立采购质量体系,按相关标准对供应商提供的工程、货物、服务等质量进行检测,形成供应商考核管理机制,建立供应商信用管理系统。
17、5.4.2.4 供应商风险管理执行本文件 7.1.4 规定。T/CSPEA 003-2023 7 5.5 采购合同管理 5.5.1 合同签订 5.5.1.1 合同签订内容应与成交结果及采购文件确定事项保持一致,一般情况下不得变更;如发生变更,应按项目审批流程经主管和相关部门负责人审批后备案。5.5.1.2 采购人和成交供应商应按照采购文件中规定的期限签订合同。5.5.2 合同履行 5.5.2.1 合同生效后,合同各方应按要求执行合同条款,履行各方职责。5.5.2.2 合同执行过程中,出现的合同条款未列明事项,宜由合同各方协商解决,未能协商解决的,应按合同约定处理。5.5.3 合同验收及支付 5
18、.5.3.1 合同履行完成后,采购人应依据合同约定的技术、服务、安全标准对供应商履约情况进行验收,必要时可出具验收报告,验收工作应遵循分离制衡原则,验收结果应由多方共同确认。5.5.3.2 采购人应按照采购合同约定和成交供应商的履约情况,向成交供应商支付合同款项。5.5.3.3 采购人应按合同约定对供应商违反合同约定的行为或尚未完成验收标准的部分进行处理。5.5.4 资料收集和归档 5.5.4.1 采购人应建立完善的采购档案管理制度。5.5.4.2 宜采用电子文档形式对文件资料存档。5.5.4.3 应妥善保存每项采购活动的文件资料,不应伪造、变造、隐匿或者销毁。5.5.4.4 采购档案应包括采
19、购活动记录、采购预算、采购文件、响应文件、评估报告(如有)、成交通知书、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料。6.采购方式 6.1 招标采购 招标采购包括公开招标、邀请招标两种方式,公开(邀请)招标流程见本文件附录 A.1。T/CSPEA 003-2023 8 6.1.1 公开招标应同时满足下列条件:采购需求明确;竞争条件充分;采购时间允许;交易成本合理。6.1.2 邀请招标应符合下列条件之一:因其技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制,只有少量潜在供应商可供选择的;采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大;法律、法规规定或经采购人研究决定的其他情形。6.2 询
20、比和竞价采购 询比采购、竞价采购流程见本文件附录 A.2、A.3。6.2.1 询比采购应符合下列条件之一:采购人可准确提出采购需求,且市场竞争比较充分的依法必须招标以外的项目,适用采取综合评分法的;招标后没有供应商投标或者没有合格标的,或者重新招标未能成立的;采购货物规格、标准统一、货源充足且价格变化幅度小的项目;采购需求明确,供应商资质及提供工程、服务的差异,对完成采购项目影响轻微的。6.2.2 竞价采购应同时满足以下条件:采购需求明确、竞争充分、项目简单、标准化程度高的通用类货物、服务或简易工程采购。6.3 谈判采购 谈判类采购包括合作谈判、竞争谈判两种采购方式,合作(竞争)谈判采购流程见
21、本文件附录 A.4。6.3.1 合作谈判应符合下列条件之一:T/CSPEA 003-2023 9 只能通过谈判的方式同供应商签订工程、货物或服务合同并建立战略合作伙伴关系;采用招标或其他采购方式不可能满足需求,需要长期、安全、稳定供应的采购。6.3.2 竞争谈判应符合下列条件之一:采购项目复杂或需求规格、合同条件需要供应商补充、细化、完善的采购项目;时间紧迫采用招标或其他采购程序难以满足企业需要的采购;公开发布采购公告没有足够响应供应商或重新采购未能成立的;涉及国家秘密、商业秘密、应急采购或抢险救灾的。6.4 单一来源和多源采购 单一来源采购、多源采购流程见本文件附录 A.5、A.6。6.4.
22、1 单一来源采购应符合下列条件之一:因不可替代的专利技术及特殊要求等因素,不存在其他合理选择或替代物,也不可能使用其他任何采购方式,只能从某一特定供应商获得的;发生不可预见的紧急情况或突发状况,不能从其他供应商处采购的;必须保证原有采购项目一致性或者功能配套的要求,需要继续向原供应商采购货物或服务的,或者与在建工程密不可分需要由特定供应商同步施工的;公开发布采购公告只有一家响应供应商且重新采购未能成立的;采购人存在控股关系的企业内部可以自行提供符合采购要求标准的工程、货物或服务标的的;向某供应商采购符合保护国家基本安全利益或企业核心利益,或者有利于实现国家社会经济政策的采购。6.4.2 多源采
23、购应满足下列条件:需求明确且不符合招标或其他竞争条件,单一供应商无法完全满足采购人需求的。6.5 框架协议采购 T/CSPEA 003-2023 10 框架协议采购应在第一阶段根据预计需求确定入围供应商并订立一段时间内的采购框架协议,第二阶段根据实际需求和协议规定确定成交供应商并签订采购合同。框架协议采购分为封闭式和开放式,宜与具有竞争性的采购方式结合使用并参照执行相应采购流程。6.5.1 框架协议采购分类 6.5.1.1 封闭式框架协议采购第一阶段应通过公开的具有竞争性的采购方式确定入围供应商并订立框架协议,订立协议后,除经过协议约定的补充征集程序外,不得增加协议供应商;第二阶段按照协议规则
24、确定成交供应商并签订采购合同。6.5.1.2 开放式框架协议采购第一阶段应公开明确框架协议条件,愿意接受协议条件的供应商可随时申请加入并在通过后订立框架协议;第二阶段按照协议规则确定成交供应商并签订采购合同。6.5.2 框架协议采购应符合下列条件之一:对采购“标的”的需求预计将在某一特定时期内不定期(指初期未能明确需要的程度、时间和数量,及采购频次)出现或重复出现;市场竞争激烈的需要定期或重复采购但数量不定的商品类采购;可以预见但采购数量和时间不定的紧急采购;标准明确、统一,需要多次重复采购的货物、服务或简易工程。7.资源库管理 7.1 供应商管理 7.1.1 供应商寻源 7.1.1.1 采购
25、人宜根据采购需求,按照规定的流程,协同相关需求部门,通过多种渠道对供应商资源进行收集筛选。7.1.1.2 采购人宜根据实际采购需求及应用场景,明确供应商资源库准入类型及标准。7.1.1.3 采购人宜对拟准入供应商经营资质、企业规模、专业水平、财务状况及合作意向等方面进行考察和评估。7.1.1.4 采购人宜依据采购类型及采购需求或供应商专业等因素对准入供应商进行分类管理。T/CSPEA 003-2023 11 7.1.2 动态评估 7.1.2.1 采购人宜建立供应商动态评估体系,明确供应商评估的周期和标准。7.1.2.2 采购人宜建立供应商资源库退出机制,明确评估结果应用情形,宜对评估结果进行阶
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