关于银行合规的工作报告4篇.docx

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1、 关于银行合规的工作报告4篇 我们所从事的工作是高风险的金融行业，每天直接和钱打交道。古语云“千里之堤，毁于蚁穴”。任何一名银行一线员工，不管职位凹凸，稍有不慎便会给客户、给单位造成难以预估的损失。我们经常埋怨监管严、合规难，但内部、外部的审计和检查发觉的问题却往往是以低级错误和屡犯错误为主，这的确值得我们好好反思。作为一名银行柜面人员，结合日常工作，我对合规的感悟如下： 第一、合规是一项细水长流的工作，在于平常的点点滴滴，在于对每一项规章制度的仔细落实。我们在日常工作中不乏存在接到检查通知的前几周、前几日对业务进展突击整改或是在审计后大批量整改的状况。然而我们存在的过失、问题都在各项规章制度

2、中明确指出，只是没有持之以恒地执行罢了，往往就是一些“今日忙，明天补”、“先这样办、错了再改”、“应当可以了吧”等等这样的想法让自己的错误在一点一滴的积存。在将来的某一天，幸则悔而改之，不幸则就要造成难以弥补的损失。因此，在每一天的每一个点点滴滴做到合规，才是我们应对监管最沉着的措施。 其次、合规是一项以人为本的工作，就长期以来的检查状况来看，绝大局部的违规往往都是人为造成的。因此合规文化建立，必需以人为本，加强自我思想教育，也就是说，人人都要从我做起，从自己身边的小事做起，真正从内心深处提高自己的根本素养和品德，平常加强制度学习，案例学习，切实提高自身的合规力量，那么合规工作也就是水到渠成了

3、。 第三、合规要建立合规文化。合规既是一种行为标准，更是一种文化。正所谓什么样的环境造就什么样的人，在我们的工作中，应当渐渐把合规理念转化成合规行动，把合规行动升华为合规文化，推动合规经营持之以恒、与时俱进。形成良好的合规工作气氛，人人都以自身的合规价值观去影响同事的行为，将合规文化传承下去，实现长期进展。 “万金手中过，合规心中留”。在提倡合规的大环境下，我们更应当严格要求，不断丰富自己，充实自己，尽最大努力为建行制造价值，在工作上付之以全力，为业务进展添砖加瓦。 关于银行合规的工作报告篇2 为贯彻省行“固本强基、持续强化内控”的工作思路，做精做实合规治理，将合规文化建立持续融入经营进展与队

4、伍建立之中，敏州路支行组织了“行为治理我尽责”大争论活动，我有幸参加其中。 争论中，支行各个岗位员工对于“我在网格中应履行的职责”、“制度执行中的堵点难点”等内容纷纷发表自身看法。从大家的见解中可以感受到，合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。牢记规章制度，增加合规意识，通过学习熟识业务关键环节的详细要求，严格根据制度操作，知道什么可以做，什么不行以做。结合当前正在开展的内控合规“行为治理年”主题活动，笔者认为，要做到“四个到位”，引导员工严守合规“红线”，躲避违规风险。 一要合规教育到位。“思维方式打算行为和成就。”必需让合规的

5、观念和意识渗透到每一个员工的血液中，渗透到每个岗位每个业务操作环节中，营造“不敢违规、不能违规、不愿违规”的良好气氛，促使全部员工在开展经营治理工作时能够遵循法律、规章和标准。 二要制度执行到位。支行依据自身的经营进展的详细形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程。加大制度的执行力度，增加员工自我爱护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。 三要合规操作到位。“合规从高层做起”，“合规操作从我做起”。一是管好自己。自尊自爱是员工培育独立力量、防腐拒变力量和风险防范力量的根底，员工要从爱护自己、爱护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的力量。二是监视

6、他人。留心观看身边人，擅长准时提出对特别业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警觉性负责并追问究竟。 四要典范作用到位。“典范的力气是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航； 反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。领导干部领先垂范，身体力行，做出合规操作的良好示范。案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，常常性地开展典型案例警示教育活动，特殊是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，到达警钟常鸣防患于未然的目的。 关于银行合规的工作报告篇3 28日，西渡支行召开了一场别开生面的“行为治理我尽责”合规座谈夕会。会议以轮番争论发言的形

7、式开展，每个人就自己的岗位特点，用发生在工作中的业务案例生动形象地阐述了自己的合规心得，补充了大家在合规意识上的短板。通过此次合规争论会，我总结了以下几点心得： 一、合规无小事，切莫走捷径。我们许多柜员在临柜办理业务时，总会片面追求业务效率而省略重要的步骤，比方代办开户未与户主电话核实，办理大额存取款未双人卡把复点，这些看似繁琐的流程，都是在历史违规案例中吸取的阅历教训，每一个合规的小动作，都是在降低该笔业务可能存在的风险，合规重在细节，面面俱到才是真本领。 二、思想上重视，杜绝讲人情。在规章制度面前，我们要敢于委婉拒绝，万不行因难为情，怕得罪人而违规操作，殊不知许多不法分子往往就是钻了人情关

8、系的“空子”实施犯罪。敢于对自己办理过的每一笔业务负责，才能坦荡地走好将来职业生涯的每一步。 三、学习强本事，根基要扎实。在银行业从事柜面工作，很简单由于操作不当而消失“失之毫厘，差之千里”的状况，比方弄不懂司法冻结“续冻”和“轮候冻结”的差异，就会造成我行赔偿巨额损失。我们在直面错误时，不能以“不知者无罪”为借口，加强合规学问学习，积极拓展业务学问广度，勤思索，多发问，才能躲避错误发生的可能性，有效爱护我行权益。 履行合规尽职是我行业务开展的根底，我们员工自身应具备合规意识，重视制度，时刻牢记“操守大于力量”，莫将小事不当回事，从思想上杜绝犯错的念头，从源头上遏制违规案件的发生； 同时应做到

9、相互监视，合力促成良好的合规气氛，为营造安康有序的金融环境奉献自己的全部力气。 关于银行合规的工作报告篇4 身为建行人，我们无论是工作还是生活中的一举一动都代表着建行而不再是局限于个人。因此，我们应时时刻刻留意自己的言行举止，不做任何有损道德或违法犯罪之事。由于，所造成的后果，不仅仅是我们自己担当，还有可能导致建行收到牵连，名誉受损。 现在很多人都由于一点蝇头小利而放弃自己始终严格遵守的道德准则，从而导致做出有损公司利益的事情。有的可能只是遭到惩处，被开除，但更严峻的可能会承受法律的制裁，被关押监狱，从而导致终身的前途被毁。因此，身为银行职员的我们更应严格遵守银行的规章制度，并进一步学习相关的

10、的法律法规，从而更好地标准自己的行为，或是良好地监视他人。 其次，在生活中，我们也要遵守文明准则，对我们做的事，说的话要负起责任。比方不要擅拘束社交软件上，随便公布自己的言论，更不要转发虚假未经证明的谣言，或有不良影响的文章。由于这些不当的言论不仅会令自己在他人的印象中受损，更会损害公司长期以来在客户心中辛辛苦苦建立起的良好形象。俗话说千里之堤毁于一旦，你的一句不负责任的言论，轻者就会给公司带来流言蜚语，重者可能回导致公司受你连累牵扯到官司。 所以作为一个成年人，更作为一名建行的职员，不仅要留意自己的言论是否恰当，更要注意行为举止是否符合标准。我们更应当保持良好的人际交往圈，多结交一些社会价值观正的朋友，从而时刻催促自己标准行为，文明礼貌。