银行从业资格考试《个人理财》知识点:证券交易的有关规定1资格考试银行从业资格金融证券金融资料.pdf
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1、银行从业资格考试个人理财知识点:证券交易的有关规定(1)限制和禁止的证券交易行为的一般规定 第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券不得买卖。第三十八条依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在证券交易所挂牌交易。第四十三条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述人员时
2、,其原已持有的股票必须依法转让。第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后 6 个月内,不得买卖该种股票。除上述规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内,不得买卖该种股票。持有一个股份公司已发行股份 5%的股东,应当在持股数额达到该比例之日起 3 日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起 3 日内向证监会报告;属于上市公司的,应当同时向证券交易所报告。上述股东将其所持有的该公司股票在买入 6 个月内卖出,或在卖出后 6 个月内买入,由此所
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