风险识别的方法金融证券期货金融证券期货.pdf

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1、风险识别的方法 This manuscript was revised on November 2&2020 在具体识别风险时，需要综合利用一些专门技术和工具，以保证高效率地识别风险并不 发生遗漏，这些方法包括德尔菲法、头脑风暴法、检查表法、SWOT技术、检查表和图 解技术等。(1)德尔菲技术。德尔菲技术是众多专家就某一专题达成一致意见的一种方法。项H风险管理专家以匿名 方式参与此项活动。主持人用问卷征询有关重要项U风险的见解，问卷的答案交回并汇 总后，随即在专家之中传阅，请他们进一步发表意见。此项过程进行若干轮之后，就不 难得出关于主要项LI风险的一致看法。德尔菲技术有助于减少数据中的偏倚，

2、并防止任 何个人对结果不适当地产生过大的影响。(2)头脑风暴法。头脑风暴法的U的是取得一份综合的风险清单。头脑风暴法通常山项U团队主持，虽然 也可邀请多学科专家来实施此项技术。在一位主持人的推动下，与会人员就项U的风险 进行集思广益。可以以风险类别作为基础框架，然后再对风险进行分门别类，并进一步 对其定义加以明确。(3)SWOT分析法。SWOT分析法是一种环境分析方法。所谓的SWOT,是英文Strength(优势)、Weakness(劣势)、Opportunity(机遇)和 Threat(挑战)的简写。(4)检查表。检查表(Checldist)足管理中用来记录和整理数据的常用丄具。用它进行风险

3、识别时,将项U可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某 项U是否存在表中所列或类似的风险。检查表中所列都是历史上类似项U曾发生过的风 险，是项目风险管理经验的结晶，对项管理人员具有开阔思路、启发联想、抛砖引玉 的作用。一个成熟的方法包括德尔菲法头脑风暴法检查表法技术检查表和图解技术等德尔菲技术德尔菲技术是众多专家就某一专题达成一致意见的一种方法项风险管理专家以匿名方式参与此项活动主持人用问卷征询有关重要项风险的见解问卷的答案交致看法德尔菲技术有助于减少数据中的偏倚并防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响头脑风暴法头脑风暴法的的是取得一份综合的风险清单头脑风暴法通

4、常山项队主持虽然也可邀请多学科专家来实施此项技术在一位主持人的定义加以明确分析法分析法是一种环境分析方法所谓的是英文优势劣势机遇和挑战的简写检查表检查表足管理中用来记录和整理数据的常用丄具用它进行风险识别时将项可能发生的许多潜在风险列于一个表上供识别人员进行检查核项LI公司或项H组织要掌握丰富的风险识别检查表工具。(5)图解技术。图解技术包括如下内容。因果图。乂被称作石川图或鱼骨图，用于识别风险的成因。系统或过程流程图。显示系统的各要素之间如何相互联系以及因果传导机制。影响图。显示因果影响。方法包括德尔菲法头脑风暴法检查表法技术检查表和图解技术等德尔菲技术德尔菲技术是众多专家就某一专题达成一致意见的一种方法项风险管理专家以匿名方式参与此项活动主持人用问卷征询有关重要项风险的见解问卷的答案交致看法德尔菲技术有助于减少数据中的偏倚并防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响头脑风暴法头脑风暴法的的是取得一份综合的风险清单头脑风暴法通常山项队主持虽然也可邀请多学科专家来实施此项技术在一位主持人的定义加以明确分析法分析法是一种环境分析方法所谓的是英文优势劣势机遇和挑战的简写检查表检查表足管理中用来记录和整理数据的常用丄具用它进行风险识别时将项可能发生的许多潜在风险列于一个表上供识别人员进行检查核