风险和机遇评估分析表金融证券投融资金融证券投融资.pdf

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1、 共享知识 分享快乐 2018 年风险和机遇评估分析表 序号 类别 风险和机遇内容 风险分析 严重 频度 风险 程度 系数 日期：年 月 日 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施有/人（开始-完成）效性 客户开发、1 合同评审过 程 2 生产计划 3 制造过程 4 产品交付 5 顾客服务 经营计划管 6 理 1、对市场需要产品的发展趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而延误产品交付 1、生产不能按时完成计划；2、不良率过高；3、效率太低；4、产品标识不清、混料。1、不能按时交付；2、交付的产品不符合

2、客户的要求 1、顾客投诉未能有效解决；2、顾客满意度低，导游顾客丢失 和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩 3 1 3 4 1 4 3 2 6 4 1 4 4 1 4 3 1 3 1、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证；2、对客户的要求实施监视和测量；供销部 2018.1-有效 3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。1、合理计算公司的实际产能；2、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部 2018.2-有效 生产计划；3、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。1、生产计划管制；2、过程能力提前策划；3、不良率前期策划；生产部 2018.1-有效 4、标识管理要求：相

3、关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法”；“产品搬运包装作业指导书”。1、生产计划管制；2、生产过程的品质控制；3、成品的品质检验；生产部 2018.1-有效 4、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”；1、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。供销部 有效 2、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：“客户满意控制办法”1、对竟争对手的调查分析应严谨细致；供销部 2018 年.2-有效 2、加强公司内部质量控制。卑微如

4、蝼蚁、坚强似大象 共享知识 分享快乐 序号 类别 风险和机遇内容 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施有 严重 频度 风险 管理措施（开始-完成）效性 程度 系数/人 7 内部审核 1、审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2、审核发现的不符合项目未能及时改善和更新，导致问 题长期存在 1、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审 证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书 的人员。3 1 3 2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落 2018.2-有效 各部门 实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目 关闭。相关文件：“内部审核控制程序”；“不合格及 纠正措施控制程序”1、不合格识别

5、不充分；2、改善意识不到位；持续改进过 8 3、人员不具备改善的能力 程 组织环境及 1、组织环境识别不齐全；9 相关方管理 2、相关方要求识别不完整过程 1、风险识别不齐全；应对风险和 2、风险没有制订相应的措 10 施；机遇过程 3、措施没有得到有效的实施 1、领导对管理体系不重视，11 领导作用 没有履行足够的承诺；2、未能配置足够的资源 1、输入项目不全；2、输出项目未能有效落实 12 管理评审 1、明确不合格的范围；2、意识培训；3 2 6 3、明确改善的流程和方法，并在组织内实施培 各部门 2018.2-有效 训；相关文件：“不合格及纠正措施控制程序”1、定期进行监视和评审；管理者

6、代 2 2 4 2、采取以对策；表 2018.2-有效 相关文件：无 总经理 1、制订风险对策；4 1 4 相关文件：“风险和机遇控制规程”各部门 2018.2-有效 1、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保 3 1 3 总经理能够履行承诺；总经理 2018.2-有效 2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源；相关文件：“文件化管理”1、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落 实到责任部门；2、总经理确保每一项输入均得到评审；3、输出项目需要执行“谁去做”，“怎么做”，总经理 2 2 4“什么时候完成”，以确保管理评审的输出得到 2018.2-有效 各部门 有效落实；4、每年的管理评审务必

7、评审上年度输出的执行 情况。相关文件：“管理评审控制程序”卑微如蝼蚁、坚强似大象 品交付对市场需要产品的发展趋势判断失误客户要求识别不完整末未能确保能够满足客户要求就签订合同计划制定不合理导致无法按时完成计划任务从而延误产品交付生产不能按时完成计划不良率过高效率太低产品标识不清混料不和竞争对手相比的优劣势分析失误导致业务萎缩卑微如蝼蚁坚强似大象风险分析严重频度程度风险系数管理措施责任部门人实施时间开始完成评价措施有效性日期年月日对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论证对客户的要求实产能合理安排生产计划安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程生产计划管制过程能力提前策划不良率前期策划标识管理要求相关

8、文件生产管理制度产品标识和可追溯性管理办法产品搬运包装作业指导书生产计划管制生产过程的品 共享知识 分享快乐 序号 类别 风险和机遇内容 1、策划管理体系时，遗漏了 要求；2、策划的控制措施不能满足 质量管理体 13 质量管理体系各项要求的控系策划 制 1、交流对象不明确；2、交流方法不当；3、交流未能保证最终结论 14 信息交流 1、需要遵守的外来文件识别 不全，导致出现不符合要求 15 文件管理 的情况；2、失效文件投入使用，导致 引发不良后果 1、人员不足；16 人力资源控 2、能力不足；制 3、沟通不畅；1、设备产能不足；17 设备管理 2、设备能力不足；3、设备经常损坏，影响生产 进

9、度；1、供应商不配合；2、采购物资不符合要求；18 采购管理 3、交货不及时；4、价格成本高；风险分析 责任部门 实施时间 评价措施有 严重 风险 管理措施 频度 /人（开始-完成）效性 程度 系数 1、策划管理体系时，应识别产品要满足的所有 要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规 或行业特定的要求；管理者代 3 1 3 2、各项要求的控制措施要经过不断的讨论，改 表 2018.2-有效 进，最终定稿，以保证改进措施的有效性；各部门 3、策划各过程的控制要求必须依据 PDCA 过程发 放展开 1、建立有效的信息交流机制，以确保交流能够 顺畅；2、配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电 公司

10、办 2 1 2 话、传真等 2018.2-有效 各部门 3、必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交 流结果；相关文件：“沟通和信息交流控制程序”1、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件 予以规范管理；2 1 2 2、失效文件及时回收销毁，如需留档，必须加 公司办 2018.2-有效 盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效 文件进行区分；相关文件：“文件管理办法”1、采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、3 1 3 辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员 公司办 2018.2-有效 等；相关文件：“人力资源及培训管理规程”1、设备的保养及备件储备；2 1 2 2、建立完整的设备故障应

11、急预案，以确保生产 生产部 2018.2-有效 过程的持续流畅；相关文件：“设备管理控制规程”1、供应商定期评审；2、开发建立备用供应商；3 1 3 3、价格成三核算，与供方共赢；供销部 2018.2-有效 4、供应商定期整改；相关文件：“供应商评价与选择控制办法”卑微如蝼蚁、坚强似大象 品交付对市场需要产品的发展趋势判断失误客户要求识别不完整末未能确保能够满足客户要求就签订合同计划制定不合理导致无法按时完成计划任务从而延误产品交付生产不能按时完成计划不良率过高效率太低产品标识不清混料不和竞争对手相比的优劣势分析失误导致业务萎缩卑微如蝼蚁坚强似大象风险分析严重频度程度风险系数管理措施责任部门人

12、实施时间开始完成评价措施有效性日期年月日对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论证对客户的要求实产能合理安排生产计划安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程生产计划管制过程能力提前策划不良率前期策划标识管理要求相关文件生产管理制度产品标识和可追溯性管理办法产品搬运包装作业指导书生产计划管制生产过程的品 共享知识 分享快乐 序号 类别 来料与成品 19 检验 仪器校准管 20 理 知识产权管 21 理 22 不合格管理 工作环境管 23 理 24 经营风险 风险和机遇内容 1、原材料批量不良未检出；2、不良品流出到客户；3、不良品未及时标识和控制；1、仪器精度不够，导致检测结果不准确 1、组织知识不足

13、，对产品及过程设计不足；1、标识不清楚，导致非预期的应用；2、未及时有效的采取改善对 策，导致不合格品的持续产生。1、车间、仓库物料乱摆乱放；2、没有对工作环境进行日常的检查维护；1、采购人员、业务人员，技术人员和其他生产管理人 员，由于他们的疏忽或能力导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险；风险分析 严重 频度 风险 程度 系数 3 1 3 4 1 4 4 1 4 5 1 5 5 1 5 4 1 4 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施有 /人（开始-完成）效性 1、制订抽样计划；2、设置待检区域；3、建立检验合格与不合格标识；质检部 2018.2-有效 4、对不合格报告设立关闭期限；

14、相关文件：“产品和服务放行控制办法”，“不 合格输出控制办法”1、建立仪器清单，并制度每年度校准计划，按 计划时间对仪器实施校准；2、使用的仪器必须持有校准报告和张帖校准合 生技部 2018.2-有效 格证；相关文件：“监视和测量装置管理规定”1、可利用的知识的前期准备；2018.2-相关文件：无 公司办 有效 1、所有出现的不合格品需要及时张贴“不合格”标识，以避免投入使用；2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对 生技部 2018.2-有效 策，以确保不再产生不合格品；相关文件 ：“不合格品控制程序”，“不符合 及纠正措施控制程序”1、不定期对环境进行检查，并对提供环境的社 会因素，人为

15、因素及物理因素等进行有效控制；生产部 2018.2-有效 相关文件：“过程环境管理办法”1、公司每年年底做好人力资源规划，并招聘适 当的人员满足相关需求，定期对公司内部人员进 行培训，提升员工能力，满足生产要求。公司办 2018.2-有效 说明：1、严重程度评分：a 非常严重 =5 分；b 严重=4 分；c 较严重=3 分；d 一般=2 分；e 轻微=1 分；2、风险的发生频率评价：a 极少发生 =1 分；b 很少发生 =2 分；c 偶尔发生 =3 分;d 有时发生 =4 分；e 经常发生 =5 分；3、风险系数=风险严重度等级*风险频度等级：a 1-5 分，低风险，可接受风险；b 5-15

16、分，一般风险，需采取措施降低风险；c 15-25 高风险，应立即采取措施规避或降低风险。编制：审核：批准：卑微如蝼蚁、坚强似大象 品交付对市场需要产品的发展趋势判断失误客户要求识别不完整末未能确保能够满足客户要求就签订合同计划制定不合理导致无法按时完成计划任务从而延误产品交付生产不能按时完成计划不良率过高效率太低产品标识不清混料不和竞争对手相比的优劣势分析失误导致业务萎缩卑微如蝼蚁坚强似大象风险分析严重频度程度风险系数管理措施责任部门人实施时间开始完成评价措施有效性日期年月日对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论证对客户的要求实产能合理安排生产计划安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程生产计划管制过程能力提前策划不良率前期策划标识管理要求相关文件生产管理制度产品标识和可追溯性管理办法产品搬运包装作业指导书生产计划管制生产过程的品