天然橡胶知识百问百答行业资料化学工业行业资料化学工业.pdf

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1、天然橡胶知识百问百答 下篇：天然橡胶期货知识 1、上交所天然橡胶期货合约的内容是什么?答：上海期货交易所天然橡胶标准合约（2003年10月修订）交易品种 天然橡胶 交易单位 5吨/手 报价单位 元（人民币）吨 最小变动价位 5元/吨 每日价格最大波动 限制 不超过上一交易日结算价出 合约交割月份 1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月 交易时间 上午 9:00-11:30 下午 1:30-3:00 最后交易日 合约交割月份的15日（遇法定假日顺延）交割日期 合约交割月份的16日至20日（遇法定假日顺延）交割品级 标准品：1、国产一级标准橡胶（SCR5），质量符合国标 GB/T8081-1

2、999。2、进口 3号烟胶片（RSS3）质量符合天然橡胶 等级的品质与包装国际标准（绿皮书）（1979年版）。父割地点 父易所指定交割仓库 最低交易保证金 合约价值的5%交易手续费 不高于成交金额的万分之一点五（含风险准备金）交割方式 实物交割 交易代码 RU 上市交易所 上海期货交易所 注：从2002年5月20日起，天然橡胶合约交易手续费按每手 5元收取 2、天然橡胶的交割单位是什么？答：天然橡胶标准合约的交易单位为每手 5吨，交割单位为每一仓单25吨，交 割必须以每一仓单的整数倍交割。3、上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准?答:天然橡胶名称 可交割橡胶进口国或生产农场 品级升

3、贴水标准 国产一级标准橡胶(SCR5)海南省农垦耕地 云南省农垦耕地 标准价 进口三号烟片胶(RSS3)泰国、马来西亚、印度尼西亚、斯里兰卡 标准价 4、交易所对天然橡胶交割包装标准是什么?答：一)国产一级标准胶的外包装须用聚乙烯薄膜和聚丙烯编织袋双层包装，每包净重40kg，每吨25包，无溢短。胶包尺寸为 60M020cm，胶包外表面须 标明：标准橡胶、级别、净重、生产厂名或代号、生产日期等内容(二)进口3号烟片胶为胶片复盖的胶包，每个交货批次的胶包重量须一致，标准件重为111.11kg,每吨9包，无溢短。非标准件重可按实计量，允许有).2%的磅差和3%的溢短。5、交割商品必备的单证什么?答：

4、（一）国产一级标准橡胶在实物交割时须提供与实物一致的交易所指定的国 家法定检验机构（附件六）出具的质检证（或检测/鉴定报告）原件。标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天

5、然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰（二）进口3号烟片胶在实物交割时须提供进口货物报关单、商检证书正本或 副本原件、外贸合同、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款 书的复印件。（三）检验方法为抽样检验，抽样地点须入库完毕后在指定交割仓库内进行，严禁在车站、码头等运输途中抽样。检验批量以 100吨以下（包括 100 吨）为一 个检验批次，超过 100 吨须分若干批次检验 6、天然橡胶交割的有效期为多少？答：（一）国产一级标准橡胶在库交割的有效期限为生产年份的第二年底，超过 期限的转作现货

6、。当年生产的国产一级标准橡胶如要用于实物交割，最迟须在第 二年的六月份以前入库完毕，超过期限不得用于交割。（二）进口 3 号烟片胶在库交割的有效期限为商检证签发之日起十八个月，超 过期限的转作现货。用于实物交割的 3 号烟片胶须在商检证签发之日起六个月内 进库，否则不得用于交割。（三）在库天然橡胶的商检证、质检证（或检测/鉴定报告）自签发之日起9 0天内有效。期满后，其相应的商品须重新检验合格后方可用于下次交割。7、指定交割仓库对交割天然橡胶的质量要求怎么样？答：库天然橡胶必须干燥、清洁。指定交割仓库在验收时须对整批交割商品的 10%开包检查，并重新缝好。如发现有表面老化龟裂、雨淋、受潮、霉变

7、、发黑、污染严重等影响使用的情况，予以拒收，不得用于交割。8、标准仓单所列标的物可以是不同产地、不同批次的天然橡胶吗？答：不可以。标准仓单所列标的物必须是同一批次、同一产地的天然橡胶 9、东京橡胶期货合约内容是什么?答：东京橡胶期货合约简介 标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易

8、代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰商品卩 橡胶心 代码期 JRW 交易航 4 TOCOM+-f 合约大小卩 4000 公斤 a 交易方式心 定盘心:交易月份卫 连续 6个月卩 本地交易时间卓 Al-OSi 45 A2-09:45Pl-i2:45 P2-13：45 P3-14：交割品质心 国晾标准规格 RSS No.3 纳会旦击 最后交易日倒数第析忘 涨跌停板心 70 日元以下为 3日

9、元 70-120日兀为 4日 元；120470 日元为 5日元；170 日元以上 为 6 日元心 最小变动价位 Q 0.1+1 10、每周期货交易信息发布是指在每周最后一个交易日结束后发布的期货交易信息 有哪些？答：信息内容主要有：（一）每周行情（见附件五）：商品名称、交割月份、周开盘价、最高价、最低价、周收盘价、涨跌（周末收盘价与上周末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本周末 持仓量与上周末持仓量之差）、周末结算价、成交量、成交额。（二）各上市商品标准仓单数量及与上次发布的增减量，已申请交割数量及本周进 出库数量、可供期货交割使用仓库容量等情况。（三）最后交割日后的第一个周五发布交割配对结果

10、和实物交割量。11、交易所的大户报告制度是怎么样的？答：交易所实行大户报告制度。当会员或者投资者某品种持仓合约的投机头寸达到交 易所对其规定的投机头寸最大持仓限制标准 80%时，会员或投资者应向交易所报告 其资金情况、头寸情况，投资者须通过经纪会员报告。交易所可根据市场风险状况，调整持仓报告标准。报告内容：（一）会员或投资者名称、住所、经营范围；（二）持仓方向、品种、月份、数量；（三）持仓意向；标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合

11、橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰（四）资金来源和追加保证金的能力；（五）实际拥有的交货或接货能力；（六）交易所要求申报的其他内容。12、天然橡胶的交割程序是怎么样的？答：答：（一）第一交割日 1.买方申报意向。买方在第一交割日内

12、，向交易所提交所需商品的意向书。内容包 括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。2.卖方交标准仓单。卖方在第一交割日内将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易 所。（二）第二交割日 交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取 整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。不能用于下一期货合约交割的标准仓单，交易所按所占当月交割总量的比例向买方分 摊。（三）第三交割日 1.买方交款、取单。买方必须在第三交割日 14:00 前到交易所交付货款并取得标准 仓单。2.卖方收款。交易所在第三交割日 16:00 前将货款付给卖方。（四）第四、五交割日 卖方交增值税专用发票。

13、13、标准仓单在交易所进行实物交割的流转程序？答：（一）卖方投资者背书后交卖方经纪会员；（二）卖方会员背书后交至交易所；（三）交易所盖章后交买方会员；（四）买方经纪会员背书后交买方投资者；（五）买方非经纪会员、买方投资者背书后至仓库办理有关手续；（六）仓库或其代理人盖章后，买方非经纪会员、买方投资者方可提货或转让。14、天然橡胶期货交割配对的原则是什么？答：时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排。标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期

14、合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰15、交割结算价是怎样计算的？答：交割结算的基准价为该期货合约最后交易日的结算价。16、实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（天然橡胶有异议 的交割商品必须在指定交割仓库内），应

15、该怎么办？答：实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（天然橡胶有异议的 交割商品必须在指定交割仓库内），须在实物交割月份的下一月份的 15 日之前（含当 日，遇法定假日时顺延至节假日后的第一个工作日），向交易所提出申请，并须同时 提供本交易所指定的质量监督检验机构（见附件六）出具的质量鉴定结论。逾期未提 出申请的，视为买方对所交割商品无异议，交易所不再受理交割商品有异议的申请。17、如何入库并注册仓单？答：1.货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写上海期货交易 所交割商品入库申报/通知单，内容包括品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位 及拟入指定交割仓库名称并

16、提供各项单证等。投资者的申报须通过其委托的经纪会员 办理。2.交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在 3 个交易日内开出入库通知单。货主须按入库通知单确定的指定交割仓库发货，无入库通知单的货物不能用 于交割。入库通知单自开出之日起 30 日内有效。3.商品运抵指定交割仓库后，指定交割仓库按交易所有关规定对到货及相关凭证进行 验核。验收完毕后，当日填制上海期货交易所指定交割仓库交割商品入库验收报告 单（一式二份，货主和指定交割仓库各执一份），并签发标准仓单。商品到库验收时，货主应到指定交割仓库监收；货主不到库监收的，视为货主同意指 定交割仓库验收结果。4.有关会员应及时到交易所办理标准仓单注册

17、手续。18、如何凭标准仓单提货？答：标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主可自行到库提货或委托指定交割仓库代为发运，但委托指定交割仓库代为发运时 货主应到库监发。货主不到库监发，视为认可指定交割仓库发货无误。第十五条 指定交割仓库发货完毕后，应及时填制上海期货交易所指定交割仓库交 割商品出库报告单（一式二份，货主和指定交割仓库各执一份），同时将收到的相应 标准仓单加盖货讫标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺

18、延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰专用章，与仓库留底配对，妥善保管备查。19、什么是天然橡胶期货的期转现？答：期转现是指持有方向相反的同一月份合约的会员（投资者）协商一致并向交易所 提出申请，获得交易所批准后，分别将各

19、自持有的合约按交易所规定的价格由交易所 代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相 同的仓单的交换行为 20、期转现的期限是怎么样的？答:转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第 个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。21、指定交割仓库正常收费项目和费用计收方法是怎么样的？答：（一）进库费、出库费、装卸费、打包（装袋）费、分拣（整理）费、过户费、代办费、加急费及需特殊处理的劳务作业费用，由指定交割仓库根据实际发生的项目 及劳务，按规定标准出具合法结算凭证，交货主核对后，由货主向指定交割仓库一次 付清；（二）仓储费按日

20、收取。最后交割日以前（含当日）的仓储费用由卖方承担，最后 交割日以后的仓储费用由买方承担。收费后，由指定交割仓库在标准仓单上注明仓储 费付止日期。货主须在每月月底前到指定交割仓库办理付费手续，可以预付。22、天然橡胶指定交割仓库的收费标准怎么样?答 天然橡胶指定交割仓库收费标准 收费项目 n 入库费匸（元饨）尸 仓储费卩（元吨天）*岀阵费心（元饨心 过户费卩 收费标准打 15P a 15P 13 23、天然橡胶的交割手续费为多少?标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约

21、交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰答：4元/吨。24、哪些行为构成了交割违约？答：（一）在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的;（二）在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；（三）卖方交付的

22、商品不符合规定标准的。25、计算买、卖方交割违约合约数量的公式是什么？答：在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应预留合约价值 20%的违约金和赔 计算买、卖方交割违约合约数量的公式为：卖方交割违约合约数量（手）=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）买方交割违约合约数量（手）=（应交货款-已交货款）-（1-20%）交割结算价 交 易单位 26、上海期货交易所对交割违约是如何处理的？答：（1）首先违约方向守约方支付违约部分合约价值（按交割结算价计算）5%的违 约金。（2）然后守约方可以选择终止交割或继续交割，如选择终止交割，则交易所退还守 约方货款或者标准仓单。如选择继续交割，则交易所

23、则在七个交易日内组织仓单征购 或竞卖。征购价格不高于交割结算价的 125%，竞卖价格不低于交割结算价的 75%。如征购或竞卖成功，交易所支付给守约方标准仓单或货款；如失败，违约方支付给守 约方违约部分 15%的赔偿金，终止交割。违约方承担征购或竞卖产生的一切经济损 失和费用。（3）买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约 价值 5%的罚款。27、标准仓单的注销程序是怎么样的？答：1.标准仓单注销是指标准仓单合法持有人提货、过户或换新仓单以后，由指定交 割仓库到交易所办理标准仓单退出流通的过程。2.标准仓单超过有效期不得用于期货交割，其合法持有人须在标准仓单有效期满后

24、一 个月内标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地

25、进口三号烟片胶泰到指定交割仓库办理提货或重新办理标准仓单签发手续，否则逾期提货者须与 指定交割仓库之间另行签定现货委托保管协议。3.标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货 主可自行到库提货或委托指定交割仓库代为发运，但委托指定交割仓库代为发运时货 主应到库监发。货主不到库监发，视为认可指定交割仓库发货无误。4.商品出库完毕后，指定交割仓库应将标准仓单加盖货讫专用章，与仓库留底配对后 妥善保存，定期注销。28、当出现哪些情况的时候交易所可以调整交易保证金水平？答：在某一期货合约的交易过程中，当出现下列情况时，交易所可以根据市场风险调 整其交易保证金水平：（一）持

26、仓量达到一定的水平时；（二）临近交割期时；（三）连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时；（四）连续出现涨跌停板时；（五）遇国家法定长假时；（六）交易所认为市场风险明显增大时；（七）交易所认为必要的其他情况。29、天然橡胶期货合约持仓量变化时的交易保证金收取标准是怎么样的？答：合约新上市挂牌之日起，当持仓总量（X）达到下列标准时 天然橡胶交易保证金比例 XW 12万 5%12 万 v X 16万 7%标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割

27、日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰16 万 v X 20 万 11%标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后

28、交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰30、天然橡胶期货合约上市运行不同阶段的交易保证金收取标准是怎么样的?答:交易时间段 天然橡胶交易保证金比例 合约挂牌之日起 5%交割月前第二月的第十

29、个交易日起 10%交割月前第一月的第一个交易日起 15%交割月前第一月的第十个交易日起 20%交割月份的第一个交易日起 30%最后交易日前二个交易日起 40%31、交易所限仓的基本制度是什么？答：（一）根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份合约的限仓数 额；（二）某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额，进入交 割月份的合约限仓数额从严控制；（三）采用限制会员持仓和限制投资者持仓相结合的办法，控制市场风险；（四）套期保值交易头寸实行审批制。32、天然橡胶期货合约的限仓是怎么样的？答：天然橡胶期货合约在不同时期的限仓比例和持仓限额规定（单位：手）合约挂牌至交割月

30、前第二月的 最后一个交易日 交割月前第一月 交割月份 某一期货 限仓比例（%）标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国

31、或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰 合约持仓 量 经纪 会员 非经 纪会 员 投 资 者 经纪 会员 非经纪 会员 投资 者 经纪 会员 非经纪 会员 投资 者 铜 12力手 15 10 5 8000 1200 800 3000 500 300 表中某一期货合约持仓量为双向计算，经纪会员、非经纪会员、投资者的持仓限额为 单向计算；经纪会员的持仓限额为基数。33、上交所的大户报告制度是怎么样的？答：当会员或者投资者某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持 仓限额80%以上（含本数）时，会员或投资者应向交易所报告其资金情况、头寸情 况

32、，投资者须通过经纪会员报告。交易所可根据市场风险状况，制定并调整持仓报告 标准。34、达到交易所报告界限的投资者应提供下列哪些材料？答：（一）填写完整的投资者大户报告表，内容包括会员名称、会员号、投资者 名称和编码、合约代码、现有持仓、持仓性质、持仓保证金、可动用资金、持仓意向、预报交割数量、申请交割数量等；（二）资金来源说明；（三）开户材料及当日结算单据；（四）交易所要求提供的其他材料。35、当会员、投资者出现下列哪些情况时，交易所有权对其持仓实行强行平仓？答：（一）会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的；（二）持仓量超出其限仓规定的；（三）因违规受到交易所强行平仓处罚的；（四）

33、根据交易所的紧急措施应予强行平仓的；（五）其他应予强行平仓的。标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升

34、贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰36、强行平仓是怎么执行的？答：（一）通知。交易所以“强行平仓通知书”（以下简称通知书）的形式向有关会员 下达强行平仓要求。通知书除交易所特别送达以外，随当日结算数据发送，有关会员 可以通过会员服务系统获得。（二）执行及确认。1.开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求。执行结果由交易所审 核；2.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部份由交易所直接执行强行平 仓；3.强行平仓执行完毕后，由交易所记录执行结果存档；4.强行平仓结果随当日成交记录发送，有关会员可以通过会员服务系统获得。37、出现下列哪些情形之一

35、的，交易所可以约见指定的会员高管人员或投资者谈话 提醒风险，或要求会员或投资者报告情况？答：（一）期货价格出现异常；（二）会员或投资者交易异常；（三）会员或投资者持仓异常；（四）会员资金异常；（五）会员或投资者涉嫌违规、违约；（六）交易所接到投诉涉及到会员或投资者；（七）会员涉及司法调查；（八）交易所认定的其他情况。38、发生下列哪些情形之一的，交易所可以发出风险警示公告，向全体会员和投资 者警示风险？答：（一）期货价格出现异常；（二）期货价格和现货价格出现较大差距；（三）国内期货价格和国际市场价格出现较大差距；（四）交易所认定的其他异常情况。标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单

36、位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰39、买入套期保值需要提供哪些材料？答：申请

37、套期保值交易的会员或投资者，必须填写 上海期货交易所套期保值申请（审 批）表，并向交易所提交下列证明材料：（一）企业近 2 年在交易所的交易实绩；（二）企业营业执照副本复印件；（三）近 2 年的现货经营业绩；（四）国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业，应出具其法定代表人签 署的同意进行相关套期保值业务的证明；（五）企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确 交割或平仓的数量）。（六）原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品 的购销合同及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料（七）原材料生产企业、流通经营企业及其他企业保值

38、商品的购销计划（合同）的 证明材料，以及交易所要求提供的其他材料。40、卖出套期保值需要哪些材料？答：申请套期保值交易的会员或投资者，必须填写 上海期货交易所套期保值申请（审 批）表，并向交易所提交下列证明材料：（一）企业近 2 年在交易所的交易实绩；（二）企业营业执照副本复印件；（三）近 2 年的现货经营业绩；（四）国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业，应出具其法定代表人签 署的同意进行相关套期保值业务的证明；五）企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确 交割或平仓的数量）。（六）原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力，当年的生产计划、原材料 购销计划（

39、合同）及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料；（七）原材料加工企业、流通经营企业及其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货 的其他凭证标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货

40、交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰（购销合同或发票），以及交易所要求提供的其他材料。41、天然橡胶的套保申请时间规定是怎么样的？答：天然橡胶套期保值头寸的申请必须在套期保值合约交割月份前一月份的 20 日之 前提出，逾期交易所不再受理该交割月份合约的套期保值的申请。套期保值者可一次 申请多个交割月份合约的套期保值额度。42、交易所如何确定套期保值额度？答：交易所对套期保值头寸的申请，按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状

41、况、资金等情况是否相适应 进行审核，确定其套期保值额度。套期保值额度不超过其所提供的套期保值证明材料 中所申报的数量。43、套期保值交易的规定是什么？答：获准套期保值交易的交易者，必须在交易所批准的建仓期限内（铜最迟至套期保 值合约交割月份前一月份的最后一个交易日），按批准的交易部位和额度建仓。在规 定期限内未建仓的，视为自动放弃套期保值交易额度。套期保值额度自交割月前一月第一交易日起不得重复使用。44、交易所如何对套期保值进行监督？答：交易所对会员提供的有关生产经营状况、资信情况及期、现货市场交易的行为进 行调查和监督，会员及相关投资者应予协助和配合。交易所对套期保值交易的持仓量及实物交割量

42、单独计算，在正常情况下不受持仓限量 的限制，但在市场发生风险时，为化解市场风险，按有关规定实施减仓时，按先投机 后套期保值的顺序进行减仓。会员及投资者在进行套期保值交易时，有欺诈或违反交易所规定行为的，其已建仓的 套期保值持仓按投机持仓处理或予以强行平仓，并按上海期货交易所违规处理办法 的有关规定处理。标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手

43、续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰45、交易所如何处理套保申请？答：交易所自收到套期保值头寸申请后，在 5 个交易日内进行审核，并按下列情况分 别处理：（一）对符合套期保值条件的，书面通知其准予办理；（二）对不符合套期保值条件的，书面通知其不予办理；（三）对相关证明材料不足的，告知申请人补充证明材料。46、标准仓单是如何生

44、成的？答：标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册 等环节。一、货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写上海期货交易所 交割商品入库申报/通知单，内容包括品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位及 拟入指定交割仓库名称等，并提供各项单证。投资者的申报须通过其委托的经纪会员 办理。二、交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在 3 个交易日内开出入库通知单。货主须按入库通知单确定的指定交割仓库发货，无入库通知单的商品不能用 于交割。入库通知单自开出之日起 30 日内有效。三、指定交割仓库必须按交易所有关规定对商品的种类、牌号、质量、包装及相关 凭证等进

45、行验收，验收合格后，填制上海期货交易所指定交割仓库交割商品入库验 收报告单（一式二份，货主和指定交割仓库各执一份），并签发标准仓单。四、入库商品的数量、质量以指定交割仓库实际验收结果为准。货主应到库监收。货主不到库监收，视为同意指定交割仓库的验收结果。47、指定交割仓库签发标准仓单须符合什么要求？答：（一）一张标准仓单的数量必须是一张合约最小交割单位的数量；（二）标准仓单所示商品的质量、包装等条件必须符合交易所有关规定；（三）同一标准仓单所示商品必须是同一品种、同一生产厂（同一产地）、同一商标、同一牌号或同一等级；（四）填写应由指定交割仓库填写的有关内容，字迹清楚，涂改无效；（五）指定交割仓库

46、签发的标准仓单必须加盖公章并由经办人和审核人员签字；（六）指定交割仓库签发标准仓单后应将有关仓单数据及时传送至交易所。标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及

47、升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰48、标准仓单如何挂失？答：标准仓单被盗、遗失或者毁损，其合法持有人应及时向交易所和签发标准仓单的 指定交割仓库挂失。挂失人必须在交易所指定的专业媒体上连续公告四次，每周一次，自公告之日起 30 日内若无他人向交易所或指定交割仓库提出异议，挂失人可向原签 发标准仓单的指定交割仓库申请重新签发标准仓单。指定交割仓库按本办法重新签发 标准仓单，新签发的标准仓单上应载明“本标准仓单替代*（原标准仓单号）号标准仓单”的字样。重新签发的标准仓单须经交易所注册后，方可用于实物交割。4

48、9、标准仓单在交易所外转让的流转程序是怎么样的？答：（一）买卖双方在标准仓单上背书；（二）交割仓库或其代理人盖章。50、指定交割仓库有那些权利？答：（一）按交易所规定签发标准仓单；（二）按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用；（三）对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权；（四）交易所交割细则和指定交割仓库协议书规定的其他权利 标准合约年月修订交易品种天然橡胶交易单位吨手报价单位元人民币吨最小变动价位元吨每日价格最大波动限制不超过上一交易日结算价出合约交割月份月交易时间上午下午最后交易日合约交割月份的日遇法定假日顺延交割日期合橡胶等级的品质与包装国际标准绿皮书年版父割地点父易所指定交割仓库最低交易保证金合约价值的交易手续费不高于成交金额的万分之一点五含风准备金交割方式实物交割交易代码上市交易所上海期货交易所注从年月日起天然橡每一仓单吨交割必须以每一仓单的整数倍交割上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准答天然橡胶名称可交割橡胶进口国或生产农场品级升贴水标准国产一级标准橡胶海南省农垦耕地云南省农垦耕地进口三号烟片胶泰