天津银行业合规管理年活动实施方案资格考试银行从业资格资格考试银行从业资格.pdf

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1、 天津银行业合规管理年活动实施方案 为配合天津银监局开展“天津银行业合规管理年”活动，根 据 的要求，协会将加强推动领导、积极协调配合、整合会 员资源，发挥工作优势，全力配合、协助开展“天津银行业 合规管理年”活动，搭建合规风险管理经验交流和业务技能 培训平台。现制定以下工作实施方案：一、建立专门 工作机构，加强推动领导 天津市银行业协会将开展“天津银行业合规管理年活动”作为今年工作重点，纳入协会重要工作日程，充分动员，各 部门积极配合，全力推动“天津银行业合规管理年活动”开 展。1、协会秘书处，成立以秘书长张巨铠为组长，各部门 负责人参加的工作推动领导小组，全面协调各部门的工作，有效投入到开

2、展合规管理年活动中去。2、在天津市银行业协会法律工作委员会内，成立“合 规专业工作小组”，帮助会员行统一解读金融法律法规，统 一对外部合规要求的理解和执行。为做好银监对接机制的衔 接工作，发挥桥梁作用。3、密切与天津银行业合规管理年活动领导小组协调沟 通，积极开展调查研究，掌握会员行工作进度，总结交流工 作经验。二、突出阶段工作重点，组织培训交流 第 1 页共 1 页 在活动开展的不同阶段，协会将针对阶段工作重点，选 择与之相适应的专题，举办不同层次的高级管理层和合规风 险管理部门经理进行合规风险培训和交流。培训工作要贯穿 合规管理年活动的始终，把培训和交流活动作为会员单位工 作落实的推动平台

3、。1、举办高级管理人员培训班。在“学习准备阶段”(XX 年 5 月下旬)，举办高级管理人员培训班。培训的内容：中 国银监会颁发的商业银行合规风险管理指引和巴塞尔银 行监管委员会发布的 合规与银行内部合规部门 高级文件，增强高管人员合规风险管理意识、培育建立合规文化、树立 提高构建合规风险管理机制的认识。2、举办会员行合规管理部门经理培训班。在检查规划 阶段(XX 年 6 月)，结合本阶段工作要求，配合各银行金融机 构制定“合规风险管理建设规划”，举办合规管理部门经理 培训班，聘请专家或有经验的中、外资银行合规管理人员，培训银行业法律、法规、监管规则及合规风险管理技能；3、举办银行合规风险管理实

4、务交流会。在落实提高阶 段(XX 年 7-12 月)，对各银行开展合规管理年活动中好的经 验和做法以及遇到的实际问题，组织 1 到 2 次座谈和交流。在津的外资银行，合规风险管理工作起步较早，有较丰富的 工作经检，届时将组织中、外资银行进行交流座谈。同时对 中资银行在活动中遇到的共性问题及有代表性的个性问题 第 2 页共 2 页 动领导积极协调配合整合会员资源发挥工作优势全力配合协助开展天津银行业合规管理年活动搭建合规风险管理经验交流和业务技能培训平台现制定以下工作实施方案一建立专门工作机构加强推动领导天津市银行业协会将开展天津规管理年活动开展协会秘书处成立以秘书长张巨铠为组长各部门负责人参加

5、的工作推动领导小组全面协调各部门的工作有效投入到开展合规管理年活动中去在天津市银行业协会法律工作委员会内成立合规专业工作小组帮助会员行统行业合规管理年活动领导小组协调沟通积极开展调查研究掌握会员行工作进度总结交流工作经验二突出阶段工作重点组织培训交流第页共页在活动开展的不同阶段协会将针对阶段工作重点选择与之相适应的专题举办不同层次的高级 进行研讨，使合规管理年活动落到实处，取得札札实实的阶 段性成果。三、结合业务工作实际，强化合规人人有责 为配合合规管理年活动顺利、有效开展，协会将结合业 务工作实际，组织三次大型专题活动，强化“合规人人有责”、“合规创造价值”的理念和文化，通过广泛动员，深入学

6、习，将“人人、事事、时时合规”的要求，成为银行从业人员的 自觉行动，促进提高中资银行有效管理合规风险的能力和水 平。1、协会将在 XX 年 5 月至 6 月开展天津市银行业反 商业贿赂承诺、天津市银行业从业人员道德行为公约、天津市银行业反不正当竞争公约、天津市银行业从业人 员流动公约学习竞赛活动。通过这次竞赛活动使银行从业 人员的职业道德、职业规范、公平竞争、合理流动等方面，在认识上有较大提高，在强化行业自律、强化“人人、事事、时时合规”诚实守信建设上取得一定成效。2、协会将于 XX 年 5 月下旬和 10 月中、下旬，组织协 会自律委员会开展会员行所属网点合规经营情况检查，以评 估会员单位所

7、属网点执行行业自律、合规经营、自我约束的 情况，提高共同抵制行业内不正当竞争行为，防范金融风险，依法合规经营的自觉性。3、XX 年 8 月在全行业开展“银行业从业人员职业操守”第 3 页共 3 页 动领导积极协调配合整合会员资源发挥工作优势全力配合协助开展天津银行业合规管理年活动搭建合规风险管理经验交流和业务技能培训平台现制定以下工作实施方案一建立专门工作机构加强推动领导天津市银行业协会将开展天津规管理年活动开展协会秘书处成立以秘书长张巨铠为组长各部门负责人参加的工作推动领导小组全面协调各部门的工作有效投入到开展合规管理年活动中去在天津市银行业协会法律工作委员会内成立合规专业工作小组帮助会员行

8、统行业合规管理年活动领导小组协调沟通积极开展调查研究掌握会员行工作进度总结交流工作经验二突出阶段工作重点组织培训交流第页共页在活动开展的不同阶段协会将针对阶段工作重点选择与之相适应的专题举办不同层次的高级 的学习和落实活动，进一步提高银行业从业人员职业素质，执业规范。四、搭建高端论坛平台，提升合规管理能力 XX 年 10 月至 11 月，协会将联合有关部门，举办“合规 风险管理高层论坛”，邀请银行监管部门、专家学者、中外 资银行高层领导出席研讨。论坛的主题初步定为：“提高合 规风险管理的有效性”。在举行高端论坛同时，将设置若干 专业单元，结合工作实际，进行深层次研究讨论。为各会员 单位提供合规

9、风险管理经验交流平台，提升合规风险管理能 力；五、加强信息交流，推动合规文化建设 加强合规管理年活动的宣传报道，搞好信息交流。协会 将在网站和“协会通讯”刊物设立专栏，并通过协会工作简 报，加大对合规管理年活动的宣传报道工作，总结各会员单 位在合规风险管理建设工作中好的经验；报道在推进合规管 理年活动中好的做法；反映在活动开展过程中遇到的问题、需求与建议。第 4 页共 4 页 动领导积极协调配合整合会员资源发挥工作优势全力配合协助开展天津银行业合规管理年活动搭建合规风险管理经验交流和业务技能培训平台现制定以下工作实施方案一建立专门工作机构加强推动领导天津市银行业协会将开展天津规管理年活动开展协会秘书处成立以秘书长张巨铠为组长各部门负责人参加的工作推动领导小组全面协调各部门的工作有效投入到开展合规管理年活动中去在天津市银行业协会法律工作委员会内成立合规专业工作小组帮助会员行统行业合规管理年活动领导小组协调沟通积极开展调查研究掌握会员行工作进度总结交流工作经验二突出阶段工作重点组织培训交流第页共页在活动开展的不同阶段协会将针对阶段工作重点选择与之相适应的专题举办不同层次的高级