《建设项目总结评价报告》自评报告)编写提纲.docx

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1、建设项目总结评价报告(自评报告)编写提纲建设项目总结评价报告（自评报告）编写提纲建设项目总结评价报告（自评报告）编写提纲（一）项目概况1.项目情况简述。项目名称、建设地点与位置、项目性质、项目主要技术特点、项目业主。2.项目决策要点。决策的目标和目的。3.项目建设规模与主要建设内容。建设规模（指决策生产能力，实际建成生产能力）；主要建设内容（指建筑物、装置和设施等）。4.项目实施进度。项目周期各主要阶段（立项、可研、评估、可研批复、初设、开工、竣工验收等）起止时间，工程进度表，建设工期。5.项目总投资。决策批复总投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算和实际完成投资。6.项目资金来源及到位情

2、况。资金计划来源和实际来源，资金到位情况。7.项目运行及效益简况。目前项目运行简况，生产能力实现简况，财务经济效益简况等。（二）项目建设全过程总结1.项目前期决策总结：项目立项：立项理由、依据和目标，立项上报与批复时间及文号；可研报告：编制单位及资质，主要结论，完成与上报时间及文号；可研评估：评估单位及资质，评估主要结论，完成时间及文号；可研批复（或核准或备案）：批复单位及批复时间、文号；决策批复主要结论及主要指标（项目总规模、主要建设内容、建设方案、主要经济效益指标、总工期、总投资等）。环保评价与报批。环评报告编制单位、时间；环评报告批复单位、时间，主要批复意见。其他报批手续。项目规划、用地

3、、水土保持等报批手续情况。2.项目实施准备工作总结：勘察设计：勘察、设计单位选择方式（招标或直接委托）；中标单位名称、资质及分工、主体院；设计完成时间及主要设计指标；审批单位、审批时间及主要审批意见。施工图设计进度，设计管理方式。资金筹措：资金计划（可研批复）融资方案；实际落实来源渠道及融资方式；融资担保及风险防范措施；资金结构变化及原因。采购招标。招标方案报备手续；设计、施工、监理、设备、物资与咨询服务的招标方式（公开或邀请）；招标组织形式（自行招标或委托招标）；标段划分，主要中标单位；招标过程的监督机制；招标效果。合同谈判与签订：谈判的程序，主要补充条款；合同签订的依据与程序；采用的合同文

4、本格式。征地拆迁：征地、拆迁数量，涉及地域和人数；安置方式及效果；赔付补偿标准，征地拆迁安置总费用等。开工准备。法人组建情况；有关报批手续（用地规划、征地许可、施工许可、开工报告及批复等）；施工场地（四通一平）、施工组织设计、进度安排、资金计划准备情况等。3.项目建设实施总结：组织与管理。管理体制（项目法人建立情况）、管理模式（法人直接管理、交钥匙、总承包、代建）、管理机制（法人治理结构）、管理机构、管理规章制度、管理工作运转程序等。合同执行与管理。合同种类（设计、施工、设备、材料、监理、咨询等）；各类合同执行情况，重大违约原因、责任及处理结果；合同管理措施；有哪些成功的作法与失误等。四大控制

5、与管理。分别就实施过程中工程进度、项目投资、工程质量、安卫环控制等方面的目标、为实现各目标所采取的控制措施（管理办法）、取得的效果、以及存在的问题进行总结，从中得到的主要经验与教训。重大设计变更。有哪些重大设计变更，变更原因与变更手续，变更对项目投资、进度与功能的影响。资金使用管理：各实际来源渠道的资金到位情况；资金请领与支付管理制度；资金供应的适度性；支付签证程序。工程监理情况：监理履行职责的情况。4.项目投产竣工总结：生产准备。作了哪些方面的生产准备；管理与生产人员对工艺设备的适应情况；试车调试、试运、生产考核情况。竣工验收。各单项工程交工验收情况；全面竣工验收的时间、组织形式；遗留尾工及

6、处理情况。资料档案。工程资料归档情况；档案专项验收及管理制度。5.项目运营情况总结：运营管理。运营管理体制、管理机制、机构、规章制度、企业发展规划等。生产运行状况。生产运行是否正常（稳定、长周期）。实际生产能力。设计能力实现程度；未达设计能力的原因（工艺设备。市场需求。）技术改造：技改原因、目标、内容、投入、效果。原材料消耗指标：主要消耗指标是否达到设计要求。运营成本和财务状况：成本构成；盈亏状况等。产品方案与市场：主营产品，产品占有市场状况及竞争力。生产物资供应：原材料、燃料、动力等供应的可靠性。（三）项目效果和效益评价1.项目技术效果评价：工艺水平。工艺可靠性、流程合理性、对产品质量的保证

7、性、对原材料的适应性。装备水平。各工序、工段设备能力是否符合设计；能力是否匹配；性能参数是否满足工艺要求；寿命是否经济。技术水平：先进性、适用性、经济性、安全性。国产化水平：设备国产化率、自主知识产权等。2.项目财务和经济效益评价：财务效益：赢利性、清偿力、外汇平衡分析。经济效益：国民经济赢利性指标。3.项目经营管理评价：管理体制与监控；组织结构与效率；激励机制与协调；规章制度与程序；人员结构与能力；领导水平与创新。（四）项目环境和社会效益评价1.项目环境效益评价：环保设施与投资：主要环保设施建设内容及环保投入。排污状况与指标：主要污染物及排放指标、环境控制标准环保管理与监测。管理机构、人员、

8、设备、制度；监测机构、手段、标准、制度（频率）。项目环境影响。对地区环境质量的主要影响。生态环境与影响：所在地生态指标、水土保持、植被保护等。资源保护与利用：资源开发、保护与循环利用等。2.项目社会效益评价：主要受益群体：全国性、地区性。对经济发展的影响：宏观经济、区域经济、行业经济、当地经济。就业机会：提供的固定就业岗位与季节性、临时性工作机会。收入分配与生活水平：收入增加、生活条件改善情况。财政税收。本项目为国家和当地增加的正常税收。（五）项目目标和可持续性评价1.项目目标评价：工程目标：工程实体是否按设计内容全部实施完成。技术目标：各项技术指标是否达到设计标准。效益目标：财务和经济效益是

9、否达到预期目标。影响目标：环境和社会影响是否实现。（直接目标、宏观目标）2.项目可持续能力评价：内部因素。财务、技术、环保、管理、机制等。外部条件。资源、政策、市场、物流、生态、环境等。（六）项目存在的主要问题（七）项目建设的主要经验教训与结论从项目实施过程的回顾与总结、项目效果和效益的评价、环境和社会效益评价、项目的目标实现程度及可持续性评价等几个方面进行综合分析，总结归纳项目建设的主要经验、教训与结论。（八）相关建议结合经验教训，从改进建设项目管理、提高投资效益出发，提出改进工作的建议。扩展阅读：8企业自评报告编写提纲金属非金属矿山企业安全生产标准化自评报告编写提纲一、企业自评（一）生产系

10、统基本情况按不同的生产系统属性附相应的生产系统基本情况表（附件1或2）。（二）生产系统安全生产条件自查对照安全生产条件检查表进行自查，明确承诺生产系统具备安全生产条件，按生产系统属性附安全生产条件检查表（附件3或4、5、6）。二、企业标准化建设基本情况（一）叙述企业基本情况（二）说明自评（运行）起止时间；（三）自评（运行）期间安全生产组织机构和安全生产管理人员情况（安委会、安全管理部门、专职安全管理人员、安全管理体制）;（四）自评（运行）期间本企业有关标准化工作内业资料（责任制、规章制度、操作规程、应急预案等）评审调整情况；（五）自评（运行）期间本企业安全生产主要成效（事故情况）。三、安全标准

11、化自评结论根据自评（运行）期间死亡人数和标准化得分明确生产系统安全标准化达到的等级。四、安全标准化企业自评报告附件：（一）安全标准化自评得分及汇总表（对照标准化评分办法逐条评分并汇总）（二）、非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书（附件7）附件附件1.矿山企业基本情况表附件2.尾矿库基本情况表附件3.地下矿山基本安全生产条件检查表附件4.露天矿山基本安全生产条件检查表附件5.小型露天采石场基本安全生产条件检查表附件6.尾矿库基本安全生产条件检查表附件7.非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书（样式）附件1矿山企业基本情况表矿山企业名称（生产系统名称）详细地址主要负责人安全生产管理人员资格证号及发证

12、单位资格证号及发证单位开采主矿种建矿时间从业人数投产时间企业经济类型开采方式安全设施设计审查单位、批复文号安全设施竣工验收单位、批复文号安全生产许可证编号及有效期采矿许可证发证单位及编号设备名称工商营业执照发证单位及编号规格型号数量主要生产设备注：主要生产设备包括变压器、主扇、提升机、运输设备、水泵、空压机、钻机、装载机、挖掘机等。附件2尾矿库基本情况表企业名称尾矿库名称及详细地址主要负责人安全生产管理人员企业经济类型资格证号及发证单位资格证号及发证单位尾矿渣种类尾矿库等别尾矿工人数投产时间尾矿库型安全设施设计审查单位、批复文号安全设施竣工验收单位、批复文号安全生产许可证编号及有效期设计现状服

13、务年限总库容（万m）总坝高（m）尾矿库主要参数初期坝总外坡比堆积坝总外坡比最小干滩长度（m）最小安全超高（m）浸润线埋深（m）汇水面积（km2）附件3：地下矿山安全生产基本条件检查表序号检查内容结论检查人员签字生产系统是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计1是否通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、2职能部门、岗位安全生产责任制。（上述责任制缺少一项，该项审查结果为否）是否建立下列制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控3和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、

14、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。4是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。5是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用。是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人6员。78主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书。特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，是否取得特种作业操作资格证书。其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经9考试合格。10是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。11是否制定防治职业危害的具体

15、措施，是否为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。是否制定事故应急救援预案并按规定备案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可12以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。序号检查内容结论检查人员签字下列要求是否全部满足：1.每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30米；2.每13个生产水平（中段）均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通。（一项不满足，本项目审查结果应为否）14是否建立机械通风系统。15是否建立排水系统。16提升人员设备

16、是否经有资质单位检验检测合格。17一级负荷是否采用双回路、双电源供电。18生产能力、生产强度、生产定员是否不超过设计。附件4露天矿山安全生产基本条件检查表序号检查内容结论检查人员签字矿山是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计是否1通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、2职能部门、岗位安全生产责任制。（上述责任制缺少一项，该项审查结果为否）是否建立下列制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控3和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖

17、惩制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。4是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。56789是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用。是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员。主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书。特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，是否取得特种作业操作资格证书。其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。10是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。11是否制定防治职业危害的具体措施，是否为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的

18、劳动防护用品。712提升设备、压力力容器是否定期由有资质机构检测检验。序号检查内容结论检查人员签字是否制定事故应急救援预案并按规定备案，是否建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较13小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；矿山开采周边安全距离是否符合相关法律法规、标准的规14定。15是否实行自上而下、分台阶（层）开采。16是否采用机械铲装、机械二次破碎。17生产能力、生产强度、生产定员是否不超过设计。大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山下列事项是否全部满足：1.建立健全边坡管理和检查制度;2.按规

19、定建立边坡18监测系统;3.对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施;4.每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。（一项不满足，本项目审查结果应为否）排土场下列要求是否全部满足：1.由有资质的中介机构进行的专门设计；2.排土场场址进行过专门的地质勘察；3.排土19场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；4.是否每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。附件5小型露天采石场安全生产基本条件检查表序号检查内容结论检查人员签字矿山是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计是否1通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。是否建立健全主要负

20、责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。是否制定下列安全生产制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危3险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。24是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用财5务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用；安全投入是否符合安全生产要求。6789是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，

21、是否取得安全资格证书。特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，是否取得特种作业操作资格证书。其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。1112是否制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。是否按照国家有关规定对危险性较大的设备、设施进行定期检测检验。910是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。序号检查内容结论检查人员签字是否制定事故应急救援预案并按规定备案，指定兼职的应急13救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。矿山开采周边安全距离是否符合相关法律法规、标准的规定。是

22、否至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、15注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务。；1416是否采用自上而下台阶式或分层顺序开采。17是否采用机械铲装、机械二次破碎。附件6：尾矿库安全生产基本条件检查表序号检查内容结论检查人员签字尾矿库是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计1是否通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。是否制定下列制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源3监控和重大隐患整改制度、设备安全

23、管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。24是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用5财务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用；安全投入是否符合安全生产要求。6是否设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，是否取得安全资格证书。78尾矿工是否取得特种作业操作资格证书。9其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。10是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。11是否制定防治职业危害的具体措施，并为从业

24、人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。序号检查内容结论检查人员签字12是否按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案和检测、评估报告及监控措施。是否制定事故应急救援预案并按规定备案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备。1314尾矿坝的轮廓尺寸是否符合设计要求。15尾矿库在最高洪水位时是否能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求。排洪设施能力是否满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损。1617坝体渗流控制是否满足设计要求，坝面是否无沼泽化。18坝面是否按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩是否无裂缝或冲沟。上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，是否进行稳定性专项评价。19附件7：非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书我单位在安全生产标准化自评报告中，涉及生产系统基本情况和安全生产条件检查等事项均经核实，无虚假陈述。法人代表（签名）自评企业（公章）年月日非煤矿山安全生产标准化自评备案表企业（生产系统）名称标准化证书号有效期标准化类型标准化等级自评日期自评得分自评企业意见（章）年月日区县安监局意见（章）年月日本表一式三份，企业、区县安监局、评审组织单位各一份