尾矿库安全标准化达标要求.docx

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1、尾矿库安全标准化达标要求达标工作具体要求一、安全生产组织保障相关文件：1.安全生产目标和指标考核规定2.员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出的规定3.安全生产的法律法规与其他要求管理制度或程序（关注：识别、获取、评审与更新影响、变化控制环节。合并与地下矿山达标具体要求）4.安全生产法律法规与其他要求的融入规定（明确责任部门、人员及其职责。合并与地下矿山达标具体要求）5.安全管理机构的设置与人员任命要求等规定6.安全生产责任制管理制度（关注：制定、沟通、培训、评审与绩效测量、人员及职责等环节）7.尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制8.文件与资料管理制度或程序9.安

2、全记录管理制度或程序10.安全生产检查制度11.安全教育培训制度12.重大危险源监控制度13.重大隐患整改制度14.职业危害预防制度15.特殊工种管理制度16.事故和事件管理制度17.设备和设施安全管理制度18.安全生产档案管理制度19.安全生产奖惩制度20.内部沟通制度与外部联系制度21.承包商选择、评价与管理制度22.安全生产经费使用管理制度23.职工工伤保险保障制度1相关记录：1.员工的安全生产法律法规意识情况进行的调查记录或报告2.根据调查情况制定员工安全生产法律法规意识的提升计划（培训计划或工作计划。合并与地下矿山达标具体要求）3.对员工安全生产法律法规意识提升计划进行的跟踪记录（阶

3、段性安全工作总结。合并与地下矿山达标具体要求）4.安全生产法律法规与其他要求文本或电子版5.适用的安全生产法律法规与其他要求清单（关注。适用条款的识别。合并与地下矿山达标具体要求）6.员工安全生产法律法规与其他要求的培训记录7.对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的记录8.当变化发生时，及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单9.当变化发生时，及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的证据（新制度）10.各层次文件化的安全生产目标与指标11.安全生产目标和指标的实施计划（安全工作计划。合并与地下矿山达标具体要求）12.安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测记

4、录（安全考核记录。合并与地下矿山达标具体要求）13.尾矿库负责人与安全管理人员的书面任命14.所有任命书由最高管理者和接受任命的人员签字15.年度安全生产责任制评审、修订记录16.标准化系统文件合订本17.年度评审标准化系统文件记录（安全标准化系统评审记录或标准化系统文件合订本修订页。合并与地下矿山达标具体要求）18.标准化系统文件发文记录19.下列安全生产记录汇总、归档：事故、事件记录；风险评价记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查记录；职业卫生检查与健康监护记录；安全活动记录；检验监测记录；任务观察记录；许可文件；应急演习信息；纠正与预防行动记录；承包商信息；维护和校验记录

5、；技术资料图纸。20.标准化系统文件制定、评审与修订员工参与记录21.外部的安全投诉记录22.主要安全生产会议记录23.合理化建议箱或建议表格放置于醒目位置并方便获取24.设专栏及时向外界披露重大安全生产事项25.识别承包商的风险辨识、评价记录26.承包商安全评估记录27.安全工程安全措施费用比例28.安全管理安全措施费用比例29.安全设备设施安全措施费用比例30.劳动防护用品安全措施费用比例31.安全标志安全措施费用比例32.安全奖励安全措施费用比例33.安全教育培训安全措施费用比例34.年度安全经费投入分析报告（安全措施计划。合并与地下矿山达标具体要求）35.足额缴纳的工伤保险费凭证3二、

6、危险源辨识与风险评价相关文件：1.危险源辨识与风险评价管理制度（明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则、持续风险评价的要求，部门、职责等控制管理要求。合并与地下矿山达标具体要求）2.关键任务识别与分析制度3.任务观察制度（关注。确保在所需现场按照计划执行完整任务观察与局部任务观察得到控制。合并与地下矿山达标具体要求）4.许可制度相关记录：1.暴雨风险风险评价记录2.山体泥石流风险评价记录3.喀斯特地貌导致的风险评价记录4.地震风险评价记录5.外来尾矿、废水风险评价记录；6.库区周围作业风险评价记录7.库内采、选尾矿风险评价记录8.运行工艺导致的风险评价记录9.尾矿设施导致的风险评价记录10

7、.重大风险记录（重大危险源清单）11.尾矿库关键流程图及其关键设备设施清单12.初始风险评估报告13.编制关键任务清单（实施任务分析。合并与地下矿山达标具体要求）14.执行任务分析的人员接受相关的培训记录15.关键任务分析和作业实际情况编写的作业指导书16.作业指导书存放在使用部门和工作现场17.认定需要许可的范围清单18.认定的需要许可的范围清单发放受影响部门的发文记录19.对分配许可的责任人进行能力评估的记录（考评记录。合并与地下矿山达标具体要求）20.任务观察计划21.任务观察记录4三、安全教育培训相关文件：1.员工安全教育、培训制度（关注。意识识别、评价、提升、教育、培训等环节控制。合

8、并与地下矿山达标具体要求）相关记录：1.员工的安全意识调查与评价记录（安全工作总结。合并与地下矿山达标具体要求）2.安全意识提升计划（阶段性安全工作计划。合并与地下矿山达标具体要求）3.新员工三级教育培训记录4.新员工工作现场特定的安全意识培训记录5.员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时安全教育、培训记录6.各类安全教育、培训计划7.各类安全教育、培训计划记录8.管理层专项培训记录：事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理。9.特种作业人员培训合格证书5四、尾矿库建设相关文件：1.尾矿库建设安全管理制度2.尾

9、矿库闭库管理制度（关注：闭库尾矿库需要重新启用或改作他用时管理要求规定）3.在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用管理制度相关记录：1.尾矿库设计文件2.建设项目“三同时”文件3.尾矿库建设项目安全评价报告4.尾矿库初步设计的安全专篇5.闭库安全评价6.闭库整治设计7.闭库工程施工及验收记录8.闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行的维护记录9.闭库尾矿库重新启用或改作他用时的技术论证10.在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时的安全评价报告6五、尾矿库运行相关文件：1.尾矿浓缩设施安全管理制度2.尾矿输送安全管理制度3.筑坝安全管理制度4.排放安全管理制度5.水位控制安全管理制度6.防汛措施

10、和排洪设施安全管理制度7.渗流控制和排渗设施安全管理制度8.尾矿库防震与抗震安全管理制度9.尾矿库电力线路管理制度10.尾矿库照明管理制度11.尾矿库危险地段安全警示标志管理制度12.职业卫生管理制度13.职业危害控制制度14.劳动防护用品管理制度15.变化管理制度现场实物：1.无尾矿输送设备、线路损坏，堵、漏、跑、冒现象2.年、季作业计划和详细运行图表3.每期子坝堆筑的岸坡处理及隐蔽工程记录4.坝体较长时采用分段交替作业5.采取保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷的措施6.坝外坡面维护记录7.坝体无冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象8.汛期前对排洪设施的检查、维修和疏浚记录9.未用常规子坝挡水1

11、0.尾矿库排水构筑物停用后的及时封堵11.尾矿库运行期间坝体浸润线观测记录12.坝体浸润线超过控制线，新增设或更新的排渗设施713.员工体检计划14.夜间作业时，所有作业点及危险点设置足够的照明15.库区内的电力线路，敷设整齐，无乱搭乱接现象16.库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，设明显的警示标志17.职业危害检测和控制结果记录18.员工职业健康监护档案（保密管理。合并与地下矿山达标具体要求）19.员工、承包商人员的劳动防护用品发放记录20.劳动防护用品正确使用的培训记录21.提供劳动防护用品的供应商相应的资格资质文件22.变化过程实施前的风险识别、评价记录23.执行变化管理人员的培训

12、记录24.变化启动前检查验收记录（安监、安全评价等记录。合并与地下矿山达标具体要求）8六、检查相关文件：1.安全检查制度2.日常巡检和定期观测制度3.防洪安全检查制度4.尾矿坝安全检查制度5.尾矿库库区安全检查制度6.纠正和预防措施管理制度相关记录：1.日常巡检和定期观测检查记录2.检查和定期观测的人员培训记录3.检查和定期观测记录目录（清单）4.防洪安全检查记录（专项检查）：尾矿库水位安全检查；尾矿库滩顶高程安全检查；尾矿库干滩长度安全检查；尾矿库沉积滩干滩的平均坡度安全检查；尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容安全检查；是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位安全检查；在最高洪水时坝的安全超高

13、和最小干滩长度安全检查；排洪构筑物安全检查。5.尾矿坝安全检查记录（专项检查）：坝的外坡坡比；坝体位移；坝体有无纵、横向裂缝；坝体滑坡状况；坝体浸润线的位置；坝体排渗设施；坝体渗漏状况；坝面保护设施。96.尾矿库库区安全检查（专项检查）：周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；周边违章爆破、采石和建筑；违章进行尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；周边放牧和开垦等。7.安全整改措施（纠正与预防措施计划）或安全整改通知书、隐患整改通知书10七、应急管理相关文件：1.应急管理及响应制度或程序（关注。机构、职责、人员、紧急情况、预案类型、培训、演练、回顾、评审等环节控制。合并与地下矿山达

14、标具体要求）2.洪水、泥石流、地震、外来尾矿、废水、周围采矿作业、库内采、选尾矿、水位超过警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝体深层滑动应急预案相关记录：1.应急指挥机构图2.应急培训记录3.生产场所的显著位置张贴紧急疏散提示和设有紧急联系电话4.应急预案相关的责任人员任命文件：应急指挥；抢修与生产恢复；医疗救护；搜索与救援；泄漏清除和抑制；保安；通讯；后勤保障。5.任命的责任人员配备相应的应急工具6.应急指挥中心配备下列必要的设备、设施（应急物资台帐。合并与地下矿山达标具体要求）：通信设备；必要电脑设备；应急服务电话；交通工具；紧急、备用电源及设备；应急处理方案；周围地区主要干线和支线道路

15、的交通图；摄影设备；应急人员配备能识别的的徽章、袖标；应急人员安全保障设备和设施。7.安装的应急系统与装置检查与维护的记录8.救护协议9.演练计划10.演练记录11.演练评审报告12.应急预案备案记录12八、事故、事件报告、调查与分析相关文件：1.事故、事件报告制度（关注。责任、人员、报告、调查、分析、回顾等环节。合并与地下矿山达标具体要求）2.事故、事件登记表及相关的报告、表格标准表式实物证据：1.事故、事件登记册2.事故、事件档案3.所有的急救箱中放有急救处理登记册4.急救事件放到事故、事件登记册中5.员工及其代表参与事故调查记录6.被任命的调查员接受事故调查技巧和知识的培训记录7.事故调

16、查结果与相关的员工进行交流的记录（谈话记录。合并与地下矿山达标具体要求）8.事故统计图表9.职业病症评估记录10.设专栏公布事故、事件统计分析结果11.事故、事件回顾记录13九、绩效测量与评价相关文件：1.安全绩效监测制度2.安全标准化系统内部评价制度相关记录：1.安全绩效监测计划2.以下监测资料的分析记录：安全、健康目标；各项安全、健康检查完成率；设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；职业危害监测情况；事件、事故调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效果效率；安全、健康有关数据统计、分析情况；现场安全、健康许可依从情况；任务分析及任务观察情况执行情况；安全、健康委员会会议情况；变化管理回

17、顾情况；培训情况；法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况；安全、健康投入情况。3.安全标准化系统内部评价计划4.安全标准化系统内部评价评价人员安全标准化培训合格证5.安全标准化系统内部评价记录6.安全标准化系统内部评价时对好的表现给予的认可（设专栏给予的安全奖励、认可。合并与地下矿山达标具体要求）7.安全标准化内部评价发现的问题采取的纠正措施（安全整改措施。合并与地下矿山达标具体要求）第二篇：尾矿库安全标准化安全标准1范围本标准规定了xxx矿尾矿库安全标准化系统的要求。本标准适用于xxx矿xxx尾矿库安全管理。2、规范性引用文件aq20062005尾矿库安全技术规程；ys541895尾

18、矿设施施工及验收规程；zbj1-90尾矿库设计规范；尾矿库安全监督管理规定国家安全生产监督管理局令第38号。3、术语和定义3.1尾矿库是指筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。3.2全库容某坝顶标高时尾矿库的全部库容，包括有效库容、死水库容、蓄水库容、调洪库容和安全库容等五部分3.3有效库容某坝顶标高时，初期坝内坡面、堆坝外坡面以里（对下游式尾矿筑坝则为坝内坡面以里），沉积滩面以下，库底以上的空间，即容纳尾矿的库容。3.4调洪库容某坝顶标高时，最高沉积滩面、库底、正常水位三者以上，最高洪水位以下的空间。3.5总库容设计最终堆积标高时的全库容。3.6浸润线为

19、排除尾矿坝坝体渗水，增强坝体稳定性，在坝体内设臵排水系统，尾矿库内的水沿尾矿颗粒间的孔隙向坝体下游方向不断渗透形成渗流，稳定渗流的自由水面线称为浸润线3.7尾矿坝贮存尾矿和水的尾矿库外围坝体构筑物，一般指初期坝和堆积坝。3.8初期坝基建中用当地材料筑成的，作为堆积坝的排渗体和支撑体的坝。3.9堆积坝生产过程中在初期坝坝顶以上用尾矿充填堆筑而成的坝。3.10上游式尾矿筑坝法在初期坝上游方向充填堆积尾矿的筑坝方式。3.11中线式尾矿筑坝法在初期坝轴线处用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。3.12下游式尾矿筑坝法在初期坝下游方向用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。3.13沉积滩水力冲积尾矿形成的沉积体表

20、层，常指露出水面部分。3.14滩顶沉积滩面与堆积坝外坡的交线，为沉积滩的最高点3.15滩长由滩顶至库内水边线的距离。3.16坝高对初期坝和中线式、下游式筑坝为坝顶与坝轴线处坝底的高差。3.17总坝高与总库容相对应的最终堆积标高时的坝高。3.18堆坝高度或堆积高度尾矿堆积坝坝顶与初期坝坝顶的高差。3.19尾矿库挡水坝体长期或较长期挡水的尾矿坝，包括不用尾矿堆坝的主坝及尾矿库侧、后部的副坝。3.20员工代表在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全健康利益的人员。3.21关键任务属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。3.

21、22事件导致或可能导致事故的情况。3.23危险源可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。3.24危险源辨识识别危险源的存在并确定其性质的过程。3.25风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。3.26相关方关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。3.27资源与能力包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和方法，以及得到证实的知识、技能和经验。3.28供应商为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个人或团体。3.29承包商在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或团体。3.30安全绩效指企业根据安全生产

22、方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。4核心内容4.1安全组织保障4.1.1目标4.1.1.1目标与指标的设立4.1.1.1.1矿尾矿库的安全生产目标是：xxxx4.1.1.1.2矿尾矿库安全生产指标是：xxxx4.1.1.1.3在制定尾矿库安全生产目标与指标的同时，充分考虑法律法规要求及我矿的风险特点与核心业务4.1.1.2目标与指标的的实施4.1.1.2.1制定尾矿库安全生产目标与指标的实施计划。根据监测结果和内外部条件的变化，及时的对尾矿库安全生产目标与指标实施计划的执行情况进行监测、修正或更新。4.1.1.2.2尾矿库安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾的责任部

23、门是安环科、尾矿车间。其具体职责是。安环科具体负责尾矿库安全生产目标的设立和沟通；制定尾矿库安全生产目标与指标监测规定；对尾矿库安全生产目标与指标实施计划执行情况进行监测、修正或更新。尾矿车间具体负责尾矿库安全生产目标与指标的实施和回顾，确保尾矿库安全生产目标与指标的有效性。4.1.2安全生产法律法规及其他要求4.1.2.1法律法规意识4.1.2.1.1各级人员均应了解遵守安全生产法律法规要求的重要性，特别是遵守有关安全生产法律法规的义务。4.2.1.1.2定期组织调查了解各级人员的法律法规意识。4.2.1.1.3根据调查情况，制定职工安全生产法律法规意识的提升计划，并及时对计划执行情况进行跟

24、踪。4.1.2.2需求识别与获取4.1.2.2.1建立安全生产法律法法规控制制度。确定渠道，识别、获取影响尾矿库安全生产法律法规与其它要求，包括法律、法规、规章、标准及规范性文件。4.1.2.2.2通过合理化建议活动、意见箱、调查表等渠道建立有效途径，及时获取职工和部门对尾矿库安全生产法律法规与其它要求的需求。4.2.2.2.3组宣科集体负责识别、获取、评审与更新尾矿库安全生产法律法规以及其他要求，并及时传达贯彻落实到与尾矿库相关的所有层面的职工。4.1.2.3融入4.1.2.3.1将识别获取的与尾矿库相关的安全生产法律法规与其它要求，全面及时的融入到本企业的管理制度中。4.1.2.3.2根据

25、识别的安全生产法律法规与其它要求的需求，对与尾矿库相关的所有层次的人员提供培训。4.1.2.3.3向受安全生产法律法规与其它要求影响的人员，发放安全生产法律法规与其它要求或为其建立获取途径。4.1.2.4评审与更新4.1.2.4.1按制度定期（每季度）对安全生产法律法规与其它要求的变化进行识别、获取、评审与更新。4.1.2.4.2确保使用的安全生产法律法规与其它要求的有效性。4.1.3安全机构设置及人员任命4.1.3.1按照安全生产法律法规的要求设臵尾矿库管理机构或配臵专职安全生产管理人员。设立尾矿库管理的尾矿车间。车间下设库区工段和城门峒工段，分别管理两个尾矿库。同时在我矿技术科配备了尾矿库

26、管理的专业技术人员，在车间配备了专职的安全员。4.1.3.2矿山的安全管理人员、应急救援人员等特殊职位人员都由矿主要负责人书面任命。4.1.3.3被任命的人员都接受相关的培训，并具备必要的知识和能力。4.1.4安全生产责任制4.1.4.1建立尾矿库所有岗位的安全生产责任制，明确主要责任人、管理人员和各岗位作业人员的安全生产责任。4.1.4.2安全生产责任的描述具体、简明、界定清晰并能考核。4.1.4.3针对尾矿库安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立管理制度并明确人员及职责。4.1.4.4安全生产责任制明确规定矿主要负责人对本矿安全生产工作全面负责。4.1.4.5矿主要负责

27、人和管理层人员都明确自己对安全生产的领导责任，并以实际行动表明对安全生产的承诺。4.1.4.6安全生产责任制人手一册，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是主要责任人和管理层人员。4.1.4.7安全生产责任制定期评审，并根据需要予以更新。4.1.5文件与资料控制4.1.5.1文件控制要求4.1.5.1.1建立文件控制的管理制度，确保尾矿库安全规章制度产生、使用、评审、修订以及控制的效力和效率。4.1.5.1.2定期或不定期对安全规章制度进行评审，必要时予以修订或废除。4.1.5.1.3确保安全规章制度能被所需要的人员获取。4.1.5.2安全规章制度4.1.5.2.1根据风险和作业

28、性质，建立健全尾矿库安全规章制度。4.1.5.2.2尾矿库安全规章制度包括安全生产检查制度、安全培训教育制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、职业危害预防制度、特殊工种管理制度、事故和事件管理制度、设备和设施安全管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度。4.1.5.3安全记录要求4.1.5.3.1对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保安全记录的有效控制。4.1.5.3.2所有安全记录确保符合下列规定：内容真实、准确、清晰；填写及时、签署完整；标识明确、编号清晰；易于识别与检索；完整反映相应过程；明确保存期限，并按期限保存。4.1.6外部联系与内部沟通4.1.6.1建

29、立外部联系渠道，外部联系实行归口管理，分别由矿办公室、安环科等部门联系与协调，确保与外界就相关安全事项进行及时有效的联系。4.1.6.2采用文件化的形式，及时向外界披露重大安全事项，特别是可能影响尾矿库下游居民安全健康及相关方面的事项。4.1.6.3建立文件化的内部沟通制度，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理。4.1.6.4主要负责人定期与员工就安全问题进行沟通，召开安全问题讨论会，收集员工关心的问题并及时处理。4.1.6.5建立合理化建议制度，听取员工和相关方面的意见及建议。合理化建议制度有效地执行，以确保管理层以公平的方式来评审所提出的各项建议。4.1.6.6合理化建议箱放臵在办

30、公楼一楼走廊，合理化建议表放臵各车间、单位安全组，以方便职工获取。4.1.7承包商的选择与管理4.1.7.1建立承包商的选择、评价与管理制度，确保承包商的能力满足企业的要求。4.7.1.2与承包商签订的合同应明确双方的安全生产责任与义务4.1.7.3确定符合要求的承包商，并保存批准过程相关的记录。4.1.7.4识别承包商工作给矿山带来的风险，并在允许承包商的员工使用矿山的设备、设施前，对其进行安全交底和培训。4.1.7.5对承包商的服务过程实施检查，以识别并控制承包商造成的风险。4.1.8安全投入4.1.8.1制定确保安全生产费用投入并有效管理的制度。安全生产费使用管理制度包括以下内容：按规定

31、足额提取经费；专款专用；专门账户管理；安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及职责。4.1.8.2矿山主要负责人确保尾矿库安全生产所需的投入，并承诺对因投入不足所导致的后果负责。4.1.8.2按规定提取安全费用，用于改善劳动条件，提高安全管理水平和本质安全程度。4.1.9工伤保险4.1.9.1完善职工工伤保险管理制度。4.1.9.2依法参加工伤社会保险，并为职工足额缴纳工伤保险费。4.2危险源辨识与风险评价4.2.1辨识与评价要求4.2.1.1辨识与评价要求4.2.1.1.1建立危险源辨识与风险评价制度，辨识各类危险源，系统进行风险及其影响的识别与评价，特别是重大危险源及其风险。4.2.1.1

32、.2确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。4.2.1.1.3危险源辨识与风险评价考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，包括：正常和非正常的情况现在和计划的生产活动内部和外部的改变4.2.1.1.4危险源辨识与风险评价的结果文件化，并定期进行危险源辨识与风险评价的回顾。4.2.1.1.5选择与我矿相适应的危险源辨识与风险评价的方法，并确保方法的适应性、一般性、可重复性及可评价性。4.2.1.1.6危险源辨识与风险评价方法能提供充足的信息。4.2.1.1.7当员工安全健康与财产保护发生矛盾，优先考虑确保员工安全健康的措施。4.2.1.1.8持续地进行风险评价，及时处理重大风险。4.2.2

33、尾矿库风险评价4.2.2.1对尾矿库进行初始风险评价，评价过程充分考虑内外部因素。4.2.2.2对生产流程进行识别，建立关键流程及其关设备设施清单，并对其进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，依据分析结果制定针对性措施。4.2.2.2依据初始风险评价结果进行风险分级管理，初始风险评价结果问价化。4.2.3关键任务识别与控制4.2.3.1建立关键任务识别与分析制度，完成关键任务风险分析。4.2.3.2认定需要工作票，或经许可方可进行作业的范围，并对工作票或许可的签发人进行培训和能力评估。定期对工作票或经许可方可作业的范围进行评审与更新。4.2.3.3建立任务观察制度，确保在所需现场，按照计

34、划执行完整任务观察与局部任务观察。4.2.3.4实施任务分析并编制关键任务清单，依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书。4.2.3.5执行任务分析与观察的人员接受相关培训，具备相关知识和能力。4.3安全教育培训4.3.1员工安全意识4.3.1.1建立对员工识别、监测、提升安全意识的制度。提供必要的充足的教育培训资源，保证有关人员具备良好的安全意识和完成任务所需的知识和能力。4.3.1.2对员工的安全意识进行辨识，考察员工对安全健康问题的掌握与熟悉程度。建立监测、跟踪意识提升效果及深层次意识培训需求的机制。4.3.1.3安全教育培训将根据职工的实际情况，分入厂教育、转岗教育、复工教育。教育

35、分我矿、车间、班组三级安全教育。4.3.1.4建立全员安全教育计划，坚持每周班组安全活动，学习国家安全生产法律法规、企业规章制度，运用各种事故案例，开展各种安全活动，提高职工安全意识。4.3.2培训4.3.2.1识别、分析培训需求。培训需求的识别针对所有员工和所有作业过程，并充分考虑：用工连续性；变化的需求；特定岗位的能力要求；法律法规与其他要求；风险评价结果。4.3.2.2针对已识别的培训需求，制定包括下列内容的正式培训计划：培训目标；培训大纲；培训教材；培训时间；培训内容；培训方式；考核方式。4.3.2.3保存所有培训过程和结果的记录。4.3.2.4建立培训的适宜性评估机制，对培训数量与培

36、训效果等进行评估。4.3.2.5使用适当的方式测试学员的能力，同时评估培训效果。评估途径包括：学员反馈；绩效改善调查；管理层反馈；测试结果的分析；现场应用能力的跟踪。4.3.2.6培训负责人就一下内容接受培训：事故调查分析技术；危险源辨识、分析评估和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理。4.4尾矿库建设4.4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收4.4.1.1建立尾矿库建设安全管理制度。制度包括。建设项目“三同时”的要求；建设项目“安全预评价”和“验收评价”的要求；对承担勘探、设计、施工的单位的资质审核；所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力；各单

37、位的各阶段和活动的流程衔接；勘探、设计、施工、验收和批准的资源分配；各单位各阶段验收程序；参与勘探、设计、施工单位的管理衔接；资料、图纸及施工记录的保存。4.4.1.2企业妥善保存地形测量、工程地质及水文地质勘察等相关资料。4.4.2尾矿库的闭库与再利用4.4.2.1建立尾矿库闭库与再利用管理制度，对闭库与再利用进行有效控制。4.4.2.2制定尾矿库需要重新启用或改作他用时的相关制度。4.4.2.3尾款库闭库设计、施工、管理等应符合相关规范标准。4.5尾矿库运行4.5.1尾矿输送、筑坝与排放4.5.1、1建立完善的尾矿浓缩设施、尾矿输送、筑坝、排放的安全管理制度。制度明确下列管理要求：操作人员

38、的要求；维护要求；检验、测试及试验要求；报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求。4.5.1.2加强尾矿输送线路的维护管理，做好尾矿输送系统损坏、维修记录。4.5.1.3根据aq2006-2005和其他相关规定的要求，制定子坝的堆筑与排放操作规程和安全管理制度。4.5.1.4编制尾矿库年、季度作业计划和详细的运行图表。4.5.1.4坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，应及时妥善处理。4.5.2水位控制与防汛4.5.2.1制定水位控制安全管理制度、尾矿库防汛措施和排洪设施安全管理制度，确保尾矿库防洪能力满足aq2006-2005的要求。4.5.2.2汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保

39、排洪设施畅通。库内设臵清晰醒目的水位观测标尺，标明正常运行水位和警戒水位。4.5.2.3制定连续降雨发生跨坝的措施。4.5.2.4洪水过后对坝体和排洪构筑物进行检查与清理，发现问题及时修复，并采取措施降低库水位。4.5.3尾矿坝渗流与防震、抗震4.5.3.1制定尾矿坝渗流控制措施和排渗设施安全管理制度。4.5.3.2按规定对坝体浸润线进行观测，确保其符合设计要求。4.5.3.3当坝体侵润线超过控制线时，经技术论证并得到批准后，及时增设或更新排洪设施。4.5.3.4制定尾矿库防震与抗震安全管理制度，按照设计的抗震标准进行尾矿库防震与抗震管理。4.5.4作业现场安全管理4.5.4.1基于风险评价建

40、立了下列安全管理制度：电力线路管理制度；照明管理制度；危险地段安全警示标志管理制度；职业卫生管理制度；4.5.4.2针对体检要求制定体检计划。4.5.4.3制定职业危害控制制度和劳动防护用品管理制度4.5.5变化管理4.5.5.1建立变化管理制度并确定部门、人员及其职责。4.5.5.2实施变化前，进行危险源辨识与风险评价。4.5.5.2变化的相关资料完整移交。4.6检查4.6.1一般要求4.6.1.1制定尾矿库安全检查制度，确保所进行的安全检查覆盖所有作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。4.6.1.2所有检查记录存档并可获取。4.6.2日常巡检和定期观测4.6.2.1对尾矿库实施日常巡检和

41、定期观测。日常巡检和定期观测内容包括：识别并纠正尾矿工不当的行为；输送、排放设备、设施的状况；尾矿坝有无不良的状况；坝体沉降是否有突变；排渗设施有无不良的状况；浸润线的高低；排洪设施有无不良的状况；周围地质环境是否变化；周边是否有乱采滥挖现象；有无外来尾矿影响；有无放牧和开垦现象；纠正与预防行动的效力。4.6.2.2检查和定期观测清单存档并进行回顾更新。4.6.3防洪安全检查4.6.3.1按规定对尾矿库进行防洪安全检查。防洪安全检查内容包括：检查尾矿库设计的防洪标准是否符合规定；尾矿库水位；尾矿库干滩长度、平均坡度和滩顶高程；尾矿库在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度是否满足要求；排水井、排

42、水斜槽、排水涵管、排水隧道、溢洪道和截洪沟等排水构筑物有无变形、位移、损毁、淤堵，排水能力是否满足要求。4.6.3.2针对检查内容制定标准的检查表，反映排洪系统特定的危害。4.6.4坝体安全检查4.6.4.按规定对尾矿坝进行安全检查，安全检查内容包括：外坡坡比；位移；纵、横向裂缝；滑坡状况；浸润线位臵；排渗设施和渗漏状况；坝面保护设施。4.6.4.2针对检查内容制定检查表，并对检查表进行回顾和更新。4.6.4.3对执行检查的人提供包括危害识别、分类以及补救行为和报告要求的培训。4.6.4.4所有专项检查记录存档并能方便获取。4.6.5库区安全检查4.6.5.1按规定对尾矿库库区安全检查。库区安

43、全检查内容包括：周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；违章爆破、采石和建筑；违章进行尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；放牧和开垦。4.6.5.2针对检查内容制定安全检查表，并对检查表回顾和更新。4.6.5.3所有专项检查记录存档并能方便获取。4.6.6纠正与预防措施制定纠正与预防措施实施的保障制度，确保对安全标准化系统中出现的问题及时采取相应的纠正和预防措施。保障制度明确规定以下内容：依据问题的严重性，制定纠正和预防措施的实施计划；实施纠正和预防的责任部门和责任人；及时反馈纠正和预防的实施情况及其有效性，并与员工和相关管理层进行沟通；必要时需要对纠正和预防的实施情况及其有效性

44、进行评审；保存及管理纠正和预防措施实施纪录的要求。4.7应急管理4.7.1应急准备4.7.1.1认定紧急情况4.7.1.1.1根据危险源辨识和风险评价结果，并考虑法律法规与其它要求，以及以往事故、事件和紧急状况的经验，认定潜在的紧急情况。4.7.1.1.2认定紧急情况时，应特别关注：自然灾害导致的溃坝事故，如洪水、泥石流、地震等；周边环境导致的溃坝事故，如外来尾矿、废水，周围采矿作业，库内采、选尾矿等；工艺和设施导致的溃坝事故，如水位超过警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝体深层滑动等。4.7.1.2应急准备管理4.7.1.2.1设立应急管理机构并指定专人管理应急工作，并根据应急演练中的风险

45、和企业内外部事故、事件的应急经验，及时完善应急准备工作。4.7.1.2.2定期评审与我矿有关的外部应急部门，如消防、医疗部门。4.7.1.2.3将评审可能造成我矿紧急情况的外部机构及其影响，如危险货物的供应商及其危险物品的类型、数量、位臵的信息等。4.7.1.3建立应急管理及响应制度，应急管理及响应制度应包括以下要求：紧急事件认定要求；应急预案编制要求；紧急事件组织准备要求；应急装臵配臵要求；紧急事件演习要求；相互支援识别与协调要求。4.7.2应急计划4.7.2.1配备编写应急预案的人员，针对认定的紧急情况建立应急管理及响应制度，编制应急预案，并明确有关人员的职责及履职方法。4.7.2.2编制

46、应急计划时考虑。危险源辨识和风险评价结果；安全法律法规与其它要求；以往事故、事件和紧急状况的经验；现有的应急能力和应具备的应急能力；专业应急部门可以支援的应急能力；政府在应急管理中的作用等。4.7.2.3应急计划的内容应包括：接警与通知；指挥与控制；警报与紧急公告；应急资源；通讯；事态监测与评估；境界与治安；人员疏散；医疗与卫生；公共关系；应急人员安全；搜索与援救；泄漏物控制；现场恢复。4.7.3应急响应4.7.3.1编制紧急事件应急预案，设立应急指挥机构。4.7.3.2根据事故或紧急情况确定启动应急程序，并按事先规定的相应级别实施应急响应。4.7.33确保足够的应急能力支持。4.7.4应急保障4.7.4.1建立完善的应急组织机构，并规定职责及作用。设立应急控制指挥中心时，确保其具备必需的能力。4.7.4.2根据认定的紧急情况，建立应急响应队伍，包括：消防；医疗救护；搜索与援救；安全保卫；通讯；抢修。4.7.4.3根据认定的紧急情况配备必须装备，包括：通讯设备；急救用品；紧急备用电源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别标