安信中证深圳科技创新主题指数型金融证券股票报告金融证券金融资料.pdf

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1、安信中证深圳科技创新主题指数型 证券投资基金（LOF托管协议 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 一、基金托管协议当事人 .4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 .6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .16 五、基金财产的保管.17 六、指令的发送、确认及执行 .20 七、交易及清算交收安排.25 八、基金资产净值计算和会计核算 .28 九、基金收益分配.36 十、基金信息披露.37 十一、基金费用.39 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 .42 十三、基金有关文件档案的保存 .43 十四、基

2、金管理人和基金托管人的更换 .44 十五、禁止行为.47 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .48 十七、违约责任.51 十八、争议解决方式.52 十九、托管协议的效力 .52 二十、其他事项.53 二 一、托管协议的签订.53 鉴于安信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立 并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金 管理人的资格和能力，拟募集发行安信中证深圳科技创新主题指数型 证券投资基金农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的

3、发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金（LOF；鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立 并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的 资格和能力；鉴于安信基金管理有限责

4、任公司拟担任安信中证深圳科技创新 主题指数型证券投资基金（LOF的基金管理人，中国农业银行股份 有限公司拟担任安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF的基金托管人；为明确安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF 的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协 议；除非另有约定，安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基 金（LOF基金合同（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于 本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依 其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人 名称：安信基金管理有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6

5、009号新世界商务中 心 36层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中 心 36层 邮政编码：518026 法定代表人：刘入领 成立日期：2011年 12月 6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2011 1895 号 组织形式：有限责任公司 农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七

6、违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金注册资本：5.0625 亿元人民币 存续期间：永续经营 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理 和中国证监会许可的其他业务。（二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 九层 邮政编码：

7、100031 法定代表人：周慕冰 成立时间：2009年 1月 15日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字 199823 号 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 200913 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国 内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外

8、国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按

9、照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证 券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公 司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托 管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部 门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议

10、的依据 本协议依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基 金法”）等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及 其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产 的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相 关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持 有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基 金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释 除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应 术语具有相同含义。农业银行股份有限

11、公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金三、基金托

12、管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供 投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基 金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证深圳科 技创新主题指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地 实现投资目标，本基金也可投资于国内依法发行上市的其他股票（非 标的指数成份股及其备选成份股，包括中小板、创业板及其他经中

13、国 证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券、债券回购、股指 期货、国债期货、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例占基金资 产的比例不低于 90%其中，投资标的指数成份股及其备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90%每个交易日日终在扣除股指期货合 约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，5%的现金或到期日在 年以内的政府债券，金、存出保证金、应收申购款等。保持

14、不低于基金资产净值 其中现金不包括结算备付 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金的投资范围会做相应调整。以变更后的比例为准，本 农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基

15、金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限 进行监督：（1）本基金投资于股票资产的比例占基金资产的比例不低于 90%其中，投资于中证深圳科技创新主题指数成份股及其备选成份 股的比例不低于基金资产净值的 90%（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保

16、 证金、应收申购款等；（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%;（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资 产净值的 20%;(5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比 例，不得超过该资产支持证券规模的 10%;(6)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支 持证券合计规模的 10%;(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB 的资产 支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再 符合投资标准，应在评级报告发布之日

17、起 3 个月内予以全部卖出；(8)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过 本基金农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依

18、照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本 次发行股票的总量；(9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额 不得超过基金资产净值的 40%进入全国银行间同业市场进行债券回 购的最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；(10)本基金参与股指期货或国债期货的，在任何交易日日终，持有的买入国债期货及股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 超过基金资产净值的 100%其中，有价证券指股票、债券(不含到 期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购

19、)等；(11)本基金参与股指期货交易：1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%2)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不 得超过基金持有的股票总市值的 20%3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%（12）本基金参与国债期货交易：1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国

20、债期货合约价值不 得超过农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金

21、托管人的资格和能力鉴于安信基金基金持有的债券总市值的 30%3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基 金合同关于债券投资比例的有关约定；4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基 金资产净值的 15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

22、他主 体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基 金合同约定的投资范围保持一致；（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 投资限制。除上述第（2）、（7）、（13）、（14）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但 中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例

23、符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范 围、投资策略应当符合基金合同约定。基金托管人对基金的投资的监 督与检查自基金农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基

24、金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定 的，从其规定。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基 金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整 后的规定执行。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基 金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有 其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方

25、约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名 单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及 时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基 金管理人承担责任，基金托管人有权向中国证监会报告。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的 投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益

26、优先的原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格 执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投 资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债 券市场交易对农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行

27、七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基 金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对 手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手 名单

28、进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券 市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交 易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管 人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次 剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规 则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管 人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进 行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金

29、托管人不承担由 此造成的任何损失和责任。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行存款进行监督。基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金 合同的约定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并 按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金 到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现 数据印制

30、在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并 将在发现后立即报告中国证监会。农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法

31、律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。1、基金投资流通受限证券，应遵守关于基金投资非公开发行 股票等流通受限证券有关问题的通知等有关法律法规规定。2、流通受限证券与上文所述流动性受限资产不同，包括由上 市公司证券发行管理办法规范的非公开发行股票、公开发行股票网 下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由 于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人

32、应当制定相关投 资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金 管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比 例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通 过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制 度的决议提交给基金托管人。4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易 日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但 不限于如下文件（如有）：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金 管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基

33、金拟认购的 数量、价格、总成本、戈 U款账号、戈 U款金额、戈 U款时间文件等。基金 管理人应农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家

34、依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金保证上述信息的真实、完整。5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对 基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的 消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管 人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执 行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权 报告中国证监会。6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基 金名下，并确保基金托管人能够正常查询

35、。因基金管理人原因产生的 流通受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法 安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关 数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责 的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基 金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金 托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际 投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知 基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人

36、的监 督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举 证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上 述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 管理人改农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方

37、式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中 国证监会。（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业

38、务执行核查。对基金托管人发出的书 面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的 疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报 送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和 制度等。（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国 证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监 会。四、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管

39、人履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指 令、泄露基金投资信息等违反基金法、基金合同、本协议及其他 有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管 农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和

40、核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理 人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保

41、证在规定期限内及时改 正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行 为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完 整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告 中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国 证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监 会。五、基金财产的保管（一）基金财产保管的

42、原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法 程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基 金的任何财产。3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户。4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基 金财产的完整与独立。5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与 有关当农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人

43、对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到 达基金账户的，基金托

44、管人应及时通知基金管理人采取措施进行催 收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托 第三人托管基金财产（二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基 金募集金额、基金份额持有人人数符合基金法、运作办法等有 关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人 开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所进行验资，出

45、具验资报告。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基 金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。（三）基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资 金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足

46、开展本基金业务 的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其 他银行账农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国

47、法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活 动。4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关 规定。5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托 管人专用账户办理基金资产的支付（四）基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需 要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户

48、进行本基金业务以外的 活动。3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用 并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户 开设、使用的规定。（五）债券托管专户的开设和管理 基金

49、合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记 结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以 基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债 券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债 券市场债券回购主协议。（六）其他账户的开立和管理 农业银行股份有限公司一基金托管协议当事人二基金托管协议的依据目的和原则三基金托管人对基金管理人的业务监督和核查四基金管理人对基金托管人的业务核查五基金财产的保管六指令的发送确认及执行七交易及清算交收安排保管十三基金有关文件档案的保存十四基金管理人和

50、基金托管人的更换十五禁止行为十六托管协议的变更终止与基金财产的清算十七违约责任十八争议解决方式十九托管协议的效力二十其他事项二一托管协议的签订鉴于安信基金管管理人的资格和能力拟集发行安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力鉴于安信基金1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基 金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有 关规则使用并管理。2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。（七）基金财产投资的有关有价凭证等