股权激励行权申请书和行权确认书金融证券投融资金融证券金融资料.pdf

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1、信息披露业务备忘录第 9 号股权激励期权行权确认（20XX年 3 月 28日修订）为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据公司 法、证券法、上市公司股权激励管理办法（试行）的有关规定，制定本业务备忘录。一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下 要求 1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条 件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关 事宜。2、激励对象不得在下列期间内行权：（一）公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个

2、交易日内；（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告 后 2 个交易日。二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜 行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计 划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应 包括以下内容：（一）董 事会关于是否满足本期股权激励计划设定的 行权条件，以及是否存在股权激励管理办法及公司股权 激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的 说明；公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权 条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行 为等），董事会还应当对已经授予股票期

3、权的处理措施和相 关后续安排作出明确说明；（二）本 次实施的股权激励计划相关内容如与已披露 的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行 的审批程序的情况说明；（三）本 期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励 对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件 的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网 站披露全部激励对象可行权的情况；（四）董 事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说 明；（五）公 司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；（六）说 明本次股票期权行权的实施对公司当年度相 关财务状况和经营成果的影响；（七

4、）独 立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单 的核实意见；（八）筹 集资金的使用计划（如有）；（九）独立财务顾问的专业意见（如有）；（十）中国证监会和本所规定的其他内容。三、上市公司办理股票期权行权事宜 据公司法证券法上市公司股权激励管理办法试行的有关规定制定本业务备忘录一上市公司申请股权激励期权行权确认应符合以下要求公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后应当召开董事会审议股权激励计划期期报告公告日期的自原预约公告日前日起算二公司业绩预告业绩快报公告前日至公告后个交易日内三重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后个交易日四他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后个交易日二

5、上市公司召董事会决议公告相关公告应包括以下内容一董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件以及是否存在股权激励管理办法及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明公司如出现未满足本期股权1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议 公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交 的材料为：（一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）；（二）本次股票期权行的董事会决议；（三）如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委 的批文；（四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单 的书面核实意见；（五）上市公司股票期权行权法律意见书；（六）会计师出具的关于本次股

6、本变更的验资报告；（七）募集资金专户存储的说明及承诺；（八）独立财务顾问意见（如有）；（九）本所要求的其他材料。2、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核 无异议后，依据本所出具的上市公司股权激励计划股票期 权行权确认通知书（见附件二）到中国结算深圳分公司办 理股票期权的行权手续。3、公司应在行权申请中明确行权股份的上市时间。公 司董事、监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持 25%股份可在行权后的 6 个月后减持；对于行权后激励股份 存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限 售流通股。四、上市公司应按照有关规定向结算公司提交股票期权 行权申请材料，办理期权行权手续。在

7、结算公司审核确认并 向本所反馈上市公司股权激励计划股票期权行权确认通 知后，公司凭结算公司出具的公司行权完成后股份结构变 动表，向本所办理股票期权行权完成公告。相关公告应至少 包含以下内容：据公司法证券法上市公司股权激励管理办法试行的有关规定制定本业务备忘录一上市公司申请股权激励期权行权确认应符合以下要求公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后应当召开董事会审议股权激励计划期期报告公告日期的自原预约公告日前日起算二公司业绩预告业绩快报公告前日至公告后个交易日内三重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后个交易日四他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后个交易日二上市公司召董事会

8、决议公告相关公告应包括以下内容一董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件以及是否存在股权激励管理办法及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明公司如出现未满足本期股权（一）本期股票期权行权的具体情况，包括行权条件、行权期间、行权数量等；（二）激励对象行权数量与前次在交易所网站公示情况 一致性的说明；（三）行权资金的验资情况；（四）本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市 时间，董事、监事及高级管理人员所持股份变动锁定的情况 说明；（五）本次行权后的公司股本结构变动情况；五、上市公司董事、监事、高级管理人员为公司股权激 励计划激励对象的，相关人员在股票期权行权后还

9、应当按照 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理业务指引的要求及时进行申报，并在本所指定网站进行公告。据公司法证券法上市公司股权激励管理办法试行的有关规定制定本业务备忘录一上市公司申请股权激励期权行权确认应符合以下要求公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后应当召开董事会审议股权激励计划期期报告公告日期的自原预约公告日前日起算二公司业绩预告业绩快报公告前日至公告后个交易日内三重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后个交易日四他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后个交易日二上市公司召董事会决议公告相关公告应包括以下内容一董事会关于是否满足本

10、期股权激励计划设定的行权条件以及是否存在股权激励管理办法及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明公司如出现未满足本期股权附件 1:上市公司股权激励计划股票期权行权申请书 基本情况 证券简称 证券代码 期权简称 期权代码 本次期权行权 数额（万份）本次期权行权 涉及人员数量 期权可行权期数/本 次为第几次行权 分期行权 本次为第 次 行权 本次行权股份 上市日期 本次行权所产生新增 股份数量（万股）本次行权所产 生新增股份的 性质 申报材料 是否齐备 1、上市公司股票期权行权申请书；2、本次股票期权行的董事会决议；3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）4、独立董事、监事

11、会、薪酬委员会对激励对象名单的书 面核实意见；5、上市公司股票期权行权法律意见书；6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；据公司法证券法上市公司股权激励管理办法试行的有关规定制定本业务备忘录一上市公司申请股权激励期权行权确认应符合以下要求公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后应当召开董事会审议股权激励计划期期报告公告日期的自原预约公告日前日起算二公司业绩预告业绩快报公告前日至公告后个交易日内三重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后个交易日四他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后个交易日二上市公司召董事会决议公告相关公告应包括以下内容一董事会关于是否满足本期股权激励计

12、划设定的行权条件以及是否存在股权激励管理办法及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明公司如出现未满足本期股权 据公司法证券法上市公司股权激励管理办法试行的有关规定制定本业务备忘录一上市公司申请股权激励期权行权确认应符合以下要求公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后应当召开董事会审议股权激励计划期期报告公告日期的自原预约公告日前日起算二公司业绩预告业绩快报公告前日至公告后个交易日内三重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后个交易日四他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后个交易日二上市公司召董事会决议公告相关公告应包括以下内容一董事会关于是否满足本期股

13、权激励计划设定的行权条件以及是否存在股权激励管理办法及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明公司如出现未满足本期股权附件 2:上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知 书 制表日期:基本情况 证券简称 证券代码 期权简称 期权代码 本次期权行权 数额（万份）本次期权行权涉 及人员 期权可行权期 数/本次为第 几次行权 分期行权 本次为第 次 行权 本次行权股份上 市日期 本次行权所产 生新增股份数 量（万股）本次行权所产生 新增股份的性质 申报材料 是否齐备 1、上市公司股票期权行权申请书；2、本次股票期权行的董事会决议；3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）；4

14、、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意 见；5、上市公司股票期权行权法律意见书；据公司法证券法上市公司股权激励管理办法试行的有关规定制定本业务备忘录一上市公司申请股权激励期权行权确认应符合以下要求公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后应当召开董事会审议股权激励计划期期报告公告日期的自原预约公告日前日起算二公司业绩预告业绩快报公告前日至公告后个交易日内三重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后个交易日四他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后个交易日二上市公司召董事会决议公告相关公告应包括以下内容一董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件以及是否存在

15、股权激励管理办法及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明公司如出现未满足本期股权6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；7、募集资金专户存储的说明及承诺；8独立财务顾问意见（如有）；9、深交所要求的其他文件。公司部监管人员审核意见 经办人：复核 人：公司管理部审核意见 中国结算深圳分公司 存管部 备 注 据公司法证券法上市公司股权激励管理办法试行的有关规定制定本业务备忘录一上市公司申请股权激励期权行权确认应符合以下要求公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后应当召开董事会审议股权激励计划期期报告公告日期的自原预约公告日前日起算二公司业绩预告业绩快报公告前日至公告后个交易日内三重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后个交易日四他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后个交易日二上市公司召董事会决议公告相关公告应包括以下内容一董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件以及是否存在股权激励管理办法及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明公司如出现未满足本期股权