投资资金委托监管协议范本金融证券金融资料金融证券金融资料.pdf

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1、投资资金委托监管协议范本 投资资金委托监管协议范本 甲方：_ 法定代表人：_ 住所：_ 乙方：_ 负责人：_ 住所：_ 丙方：_ 法定代表人：_ 住所：_ 丁方：_ 法定代表人：_ 住所：_ 鉴于：甲方设立_ 资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续商业银行，经中国人民银行批准，享有充分授权和法定权利开展资金托管业务；丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立具有证券业务资格证券公司；丁方为合法成立资产管理公司。为了保证信托财产在证券市场投资安全，增加证券投资投资资金委托监管协议范本 公平性和透明度，甲方同意将_ 资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管。

2、为规范甲、乙、丙、丁四方权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款：第一条 释义 11 证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立深、沪股东账户。12 证券资金账户：甲方依据证券账户在_ 证券有限责任公司为本信托专门开立资金账户。13 交易指令书：丁方向甲方出具标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素书面指令。14 信托账户：甲方在托管银行开立保管、管理和运用信托资金专用银行账户。15 托管银行：_。16 投资顾问：_。17 资金清算：指证券交易资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨过程。18 本集合资金信托或本信托：指甲方设立_资金信托。19 信托合同：

3、_ 资金信托合同。110 投资顾问合同：_ 资金信托投资顾问合同。111 估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账

4、户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 赎回信托单位日期，即每月 15日和每月最后一个工作日。112 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回单位。113 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有货币资金和证券投资市值总和。114 信托单位净值：信托单位净值=信托单位总份数。115 委托人：指_ 资金信托合同中委托人。116 受托人：_。第二条 证券交易程序 21 所有证券资金账户上证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_ 亲笔签名确认，甲方按

5、照经_ 亲笔签名确认交易计划书执行操作。具体交易程序根据有关规定操作。22 甲方在收到经_ 亲笔签名确认后合法交易计划书后一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲甲方过错原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书时间顺延至下一个工作日。23 甲方在证券交易完成后第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定

6、权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 交。23 证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余全

7、部资金划入信托账户。第三条 证券账户监管 31 丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人挪用证券资金账户上资产。如果证券资金账户上资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用资产归还本信托，且支付挪用发生额 20作为违约金，违约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方造成了损失，丙方须承担赔偿责任。32 丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人出具证券资金账户上资产用于任何质押担保手续和可能对信托财产造成损失其他手续。如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续而造成该

8、证券资金账户上资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途资产并支付被质押及其他用途发生额 20作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方造成了损失，丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经

9、几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 丙方须承担赔偿责任。33 丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额 20作为违约金，违约金

10、归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方造成了损失，丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止后除外。34 丙方保证：如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定应属于本信托其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股权利且有及时通知甲方和丁方及时划拨资金义务。如果丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股权利和法律法规规定应属于本信托其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方造成损失，丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成经济损失，丙方不承担赔偿责任。35 丙方负责监督甲方证券资金账户。如果出

11、现下列情况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：351 购买 ST、预告亏损类上市公司公开发行证券；352 投资于一家上市公司所发行证券，超过该上市丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格

12、数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 公司发行证券额 5；353 本信托投资于一家上市公司所发行单一证券品种投资余额超过本信托资产净值 10；36 乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上资金对账单。37 丙方应在发生交易业务工作日次日即日 9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方应及时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单完整性和真实性，如内容不完整或不真实，由此造

13、成损失由丙方负全部责任。第四条 证券账户处置 41 一旦_ 书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满足规定其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开始按规定信托清算程序和信托财产分配程序进行清算，并将信托财产分配给所有受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。第五条 资金清算 51 证券交易资金清算采用净额清算方式，具体如下：在发生证券交易后次日即日，对于证券交易买差资金，甲方于日上午 9：30之前，凭丙方签字盖章资金对账单和丙方通丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方

14、是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 知甲方划拨资金传真件，向乙方下达划款指令书，乙方

15、根据从丙方取得资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日 12：00前将交易所需资金准确及时地划入 52款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在日 12：00前将资金准确及时地划入 53款所列信托账户。52 证券资金清算账户为：户名：_；开户行：_；账号：_。5 3 信托账户为：户名：_；开户行：_；账号：_。54 丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外信托资金应以方式及时划拨到信托账户上。如果丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本

16、信托所有投资者和丁方造成损失，丙方须承担赔偿责任。55 甲方保证将证券交易买差资金于方式及时划拨到证券资金清算账户。如果甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算违约金。56 甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时对账，若发现误差，甲、乙双方应共同查找误差原因，并由过失方对造成损失承担相应赔偿责任。丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下

17、证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 57 若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定应属于本信托其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金义务。若因未及时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成经济损失，由甲方或乙方

18、中过错方承担相应赔偿责任。第六条 违约责任 61 乙方应在其网站_ 公布信托单位净值，并于每月 15 日和每月最后一个工作日下一个工作日，更新信托单位净值，否则视作违约。62 如因甲方不按经_ 先生亲笔签名确认交易计划书交易而造成损失，由甲方负全部法律责任并赔偿损失。63 因丁方违反证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或利用内幕消息谋利等造成损失，由丁方负全部责任并赔偿损失。64 丁方在投资证券市场时，不得进行国债回购融资业务，否则由此造成后果将由丁方负全部责任。65 从本信托成立到本信托终止并清算、分配完毕整个过程，本协议各方应严格按照本协议要求，对证券账户进行监管和处置。如果丙方对证

19、券账户监管未达到本协议第三条要求，而由此给信托财产和投资于本信托所有投资者和协丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托

20、资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 议各方造成损失，由丙方负赔偿责任。如果甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户监管和处置未达到合同其他条款要求，则由此给信托财产和投资于本信托所有投资者和协议各方造成损失由该方负赔偿责任。66 甲、乙、丙、丁各方仅依据信托合同、托管合同、投资顾问合同和本协议约定职责范围内承担相应责任，而不因其根据信托合同、托管合同和本协议约定职责以外事由与协议各方或其他当事人一起对外承担连带赔偿责任。第七条 不可抗力 71 如果任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力影响部分或全部免除该

21、方责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克服客观情况，包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知合同他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响证明，并采取适当措施防止合同各方损失扩大和确保信托财产完整。第八条 适用法律及争议解决 81 本协议适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关任何争议，合同各方应尽其最大努力通过友好协商解决。如果该争议未能得到协商解决，则任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并根据丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家

22、合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 金融争议仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性。第九条 本

23、协议引用其它合同条款之内容 91 本协议第 41款所引用信托合同第十五条主要内容为：911 信托终止时应进行信托清算。912 信托清算程序：停止购入证券品种，除非遇到证券停牌或其他原因无法卖，须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有所有证券品种并清算头寸。受托人通知托管银行从信托财产中提取应支付给受托人信托报酬，应支付给托管银行托管费，应支付给投资顾问管理费和绩效费后，计算每单位信托净值。913 受托人在信托清算程序完成后五个工作日内编制信托管理、运用及清算报告书，并报告委托人与受益人。914 受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间利息。92 本协议第 41款所引用信托合同第十六条主要

24、内容为：921 信托终止，信托财产归属受益人。922 信托财产在信托终止时，经过信托合同第十五条规定信托清算并得出每信托单位净值后五个工作日内，根据各委托人持有本信托单位份数乘以每信托单位净值计算丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易

25、资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和投资资金委托监管协议范本 出金额，以货币资金方式付至委托人在托管银行开立信托受益账户。第十条 合同效力及文本 101 本协议经甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、负责人或其授权委托人签字盖章后生效。102 本协议一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各执二份，每份具有相同法律效力。133 本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁方四方协商，以书面形式签订补充合同或出具函件。补充合同与有关函件，与本合同具有同等法律

26、效力，为本合同不可分割一部分。甲方：_ 乙方：_ 授权代理人：_ 授权代理人：_ 签约地点：_ 签约地点：_ _ 年_月_日 _ 年_月_ 日 丙方：_ 丁方：_ 授权代理人：_ 授权代理人：_ 签约地点：_ 签约地点：_ _ 年_月_日 _ 年_月_ 日 丁方法定代表人住所鉴于甲方设立资金信托拟聘请丁方担任甲方信托资金运用投资顾问乙方是一家合法成立并有效存续商业银行经中国人民银行批准享有充分授权和法定权利开展资金托管业务丙方为经中国证券监督管理委员会批准资投资资金委托监管协议范本公平性和透明度甲方同意将资金信托计划项下证券品种全部委托丙方进行托管为规范甲乙丙丁四方权利和义务经几方共同协商一致达成如下合同条款第一条释义证券账户以甲方名义在中国境内证券交易资金账户交易指令书丁方向甲方出具标明交易品种价格数量委托期限等要素书面指令信托账户甲方在托管银行开立保管管理和运用信托资金专用银行账户托管银行投资顾问资金清算指证券交易资金费用和交易佣金在证券资金账户和