黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定金融证券金融资料金融证券金融资料.pdf

《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定金融证券金融资料金融证券金融资料.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定金融证券金融资料金融证券金融资料.pdf（2页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、第 1 页 黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定 第一条 为促进证券投资基金的创新与发展，规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称黄金 ETF）的运作，保护投资人的合法权益，根据证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法等有关法律规定，制定本规定。第二条 黄金 ETF 是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种，紧密跟踪黄金价格，使用黄金品种组合或基金合同约定的方式进行申购赎回，并在证券交易所上市交易的开放式基金。第三条 黄金 ETF 可以投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约，以及中国证监会允许基金投资的其他品种。其中，持有的黄金现货合约的价值不得低于基金资产的90%。

2、第四条 黄金 ETF 不得办理黄金实物的出、入库业务，保证金交易只能用于风险管理或提高资产配置效率。第五条 基金管理公司应当与相关各方认真制定黄金 ETF 产品方案，明确认购、申购、赎回、上市交易、投资管理、估值核算、信息披露等环节的运作机制、业务流程和管理制度，做好相关技术准备，有效防范投资运作风险，确保基金平稳安全运行。上报募集申请材料前，产品方案应当经证券交易所、上海黄金交易所、证券登记结算机构等论证通过。第六条 第 2 页 基金管理公司和托管银行应当根据相关规定，确定黄金 ETF 的资产保管、交易执行、清算交收、数据传送等业务中的权利和义务，建立资产安全保障机制。托管银行应当加强对黄金

3、ETF的监督核查，切实保护基金持有人的合法权益。第七条 黄金 ETF 的上市、交易、申购赎回、登记结算、投资运作应当遵守法律法规及证券交易所、上海黄金交易所、证券登记结算机构的相关规定。第八条 黄金 ETF联接基金财产中，目标 ETF的比例不得低于基金资产净值的 90%。第九条 本规定自公布之日起施行。资基金以下简称黄金的运作保护投资人的合法权益根据证券投资基金法证券投资基金运作管理办法等有关法律规定制定本规定第二条黄金是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种紧密跟踪黄金价格使用黄海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约以及中国证监会允许基金投资的其他品种其中持有的黄金现货合约的价值不得低于基金资产的第四条黄金不得办理黄金实物的出入库业务保证金交易只用于风险管理或提高资产配置效率第五条节的运作机制业务流程和管理制度做好相关技术准备有效防范投资运作风险确保基金平稳安全运行上报募集申请材料前产品方案应当经证券交易所上海黄金交易所证券登记结算机构等论证通过第六条第页基金管理公司和托管银行应