326风险和机遇评估分析及措施表金融证券投融资金融证券金融资料.pdf

《326风险和机遇评估分析及措施表金融证券投融资金融证券金融资料.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《326风险和机遇评估分析及措施表金融证券投融资金融证券金融资料.pdf（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、风险和机遇评估分析及措施表 编号：JS/JL-29A 序号 风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施 有效性 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 级别 1 配件业务管理 配件发送错误 6 1 6 一般 风险 K根据配件订单管理规范部门 KPI考 核表 2、针对经销商配件订玳由订单员逐一打电话 或微信进行核对，在源头上杜绝错误的发生 3、将该项列入相关环节人员 KPI考孩项目，通过绩效强化过程管控 4、通过发送交接环节再次核对.避免配件领 取错误 5、通过配件仓库规范化管理，实现货位与货 物一一对应的方式，避免配件发送错误的发 生 6、开

2、单、发送错误的纳入 KPI考核 服务部 2020.03.01 有效 2 配件发送不及时 4 1 4 低风 险 lx 根据配件订讥管理规范部门 KPI考 核表 2、对外：针对经销商制定配件发送周期为 N+5/N+7 的时效范困 3、对内：部门针对配件发送时效内控为 N+2/N+3 范囤 4、配件发送时效纳入配件发送员 KPI考核 服务部 2020.03.01 有效 3 无款开单，造成应收账款：易 形成坏账 7 1 6 一般 风险 lx 根据配件订单管理规范 2、婆求订单员严格执行见款开讯的制度 3.引导经销商预存配件周转金 5000 元 服务部 财务部 2020.03.01 有效 部门：服务部

3、类別：质量环境过程 风险级别：高风险:15-25,一般风险:5-15,低风险:1-5 序号 风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施 有效性 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 级别 4、配件出厂时财务部盖章审核，确认是否欠 款 5、后期实现 ERP系统配件账号无款无法开单 功能 4 三包业务 未收到经销商三包|口件，造成 责任划分不明确 6 2 7 一般 风险 根据三包操作于册 三包业务管理 规范 2、规范三包旧件接收流程，接收配件后填 写接收记录表 3、要求经销商返退旧件时通过正规物流、快递或垠午返回公司.三包组做好发送 交接记录

4、4、要求经销发现异常及时对接处理，防止 长期搁宜难以处理 服务部 2020.03.01 有效 5 三包 1 口件冲账不及时、不准 确，导致经销商投诉 6 3 7 一般 风险 lx 根据 三包业务管理规范 部门 KPI 考核表 2、将三包件冲账及时率、准确率纳入三包 专员、三包结算员 KPI绩效考孩 3、细化三包流程.检验合格后的配件.立 即冲账.并实现冲账后发送对账单给经 销商，发现界常及时处理，实现闭坏处 理 服务部 质管部 2020.03.01 有效 6 经销商恶总索赔行为 7 4 6 一般 风险 1、对经销商返厂三包 1 口件进行抽查回 访制度 2、发现恶意索赔行为给予没收三包件、罚款宜

5、至取消经营资格处罚 服务部 经销商 2020.03.01 有效 内部外部风险和机遇内容风险分析发生风险频度系数风险级别严重程度管理措施责任部门实施时间评价措施有效性编号配件发送错误根据配件订单管理规范部门考核表针对经销商配件订玳由订单员逐一打电话或微信进行核对在源头避免配件领取错误通过配件仓库规范化管理实现货位与货物一一对应的方避免配件发送错误的发生开单发送错误的纳入考核服务部有效配件发送不及时无款开单造成应收账款易形成坏账根据配件订讥管理规范部门考核表对外针对经送员考核根据配件订单管理规范婆求订单员严格执行见款开讯的制度服务部财务部有效引导经销商预存配件周转金元低风险一般风险配件业务管理序号

6、风险和机遇来源内部外部风险和机遇内容风险分析严重程度发生频度风险系数风 序号 风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施 有效性 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 级别 3、制定三包索赔标准及规范 7 市场质量问題处 理 市场质量反馈及时处理，避免 造成终端用户投诉 7 2 6 一般 风险 1、对于重人事故处理，公司第时间赶 往现场，并短时间内给予处理方案 2、对新车刚出厂出现质量问题的，填写 新车落地反馈衣捉报信息推进 部，服务部进行跟踪并回复经销商 3、对般质虽反馈，服务部进行统计汇 总后，提报信息推进部，服务部进行 跟踪并回复经销

7、商 4、对于特殊质量问题，填写特殊质量 信息反馈单进行实时反馈，后根据 问题反馈内容进行回复及解决。服务部 信息推进 部 2020.03.01 有效 8 出差人员管理 出差人员行踪及安全 15 1 15 高风 险 1、公司统为出差人员购买意外险 2、通过每天实时移动定位服务人员每 天行踪；3、月度出差人员报销单据粘贴行程定 位衣 服务经理 2020.03.01 有效 编制：李敏 审核：杨峰 批准:王玉才 内部外部风险和机遇内容风险分析发生风险频度系数风险级别严重程度管理措施责任部门实施时间评价措施有效性编号配件发送错误根据配件订单管理规范部门考核表针对经销商配件订玳由订单员逐一打电话或微信进行

8、核对在源头避免配件领取错误通过配件仓库规范化管理实现货位与货物一一对应的方避免配件发送错误的发生开单发送错误的纳入考核服务部有效配件发送不及时无款开单造成应收账款易形成坏账根据配件订讥管理规范部门考核表对外针对经送员考核根据配件订单管理规范婆求订单员严格执行见款开讯的制度服务部财务部有效引导经销商预存配件周转金元低风险一般风险配件业务管理序号风险和机遇来源内部外部风险和机遇内容风险分析严重程度发生频度风险系数风风险和机遇评估分析表 序 号 风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容 风险分析 骨理措施 责任部门/人 实施时间（开始一完 成）评价措 施有效 性 严重程 度 发生概率 可探测性 R

9、PN 风险级别 1 外部 经销商网络质量层次不齐，服务意识差，造成终端服务 质量不高，客户满意度低；影响丽驰品牌形象建设 4 4 4 低级风险 1、要求渠道部制定 招商标准及要求，加强商家网络质量 2、加强经销商服务 培训，提高商家服 务意识及服务能力 营销中心 2020.03.01 有效 2 外部 市场有出现法彻法规和起诉 方而的风险，造成市场外部 索赔类，如出现死亡、财产 损失等赔偿方而，影响公司 产品市场形象面及征信方 ft O 15 1 5 高风险 1、市场如出现诉 讼类等方面的风 险，及时对接集团 法务部律师：2、全力对接经销 商并给予提供法律 上的援助：3、必要时根据情 节缓急程度

10、，报告 公司高层做决策。营销中心 2020.03.01 有效 类别：质量环境过程 编制：李敬 2020.3.01 审核:杨峰 批准：王玉才 内部外部风险和机遇内容风险分析发生风险频度系数风险级别严重程度管理措施责任部门实施时间评价措施有效性编号配件发送错误根据配件订单管理规范部门考核表针对经销商配件订玳由订单员逐一打电话或微信进行核对在源头避免配件领取错误通过配件仓库规范化管理实现货位与货物一一对应的方避免配件发送错误的发生开单发送错误的纳入考核服务部有效配件发送不及时无款开单造成应收账款易形成坏账根据配件订讥管理规范部门考核表对外针对经送员考核根据配件订单管理规范婆求订单员严格执行见款开讯的制度服务部财务部有效引导经销商预存配件周转金元低风险一般风险配件业务管理序号风险和机遇来源内部外部风险和机遇内容风险分析严重程度发生频度风险系数风