317风险和机遇评估分析及措施表办公室金融证券投融资金融证券金融资料.pdf

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1、风险和机遇评估分析及措施表 编号：JS/JL-29A 部门：办公室 类别：质量环境过程 风险级别：髙风险:15-25,一般风险：5-15,低风险:1-5 序号 风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施 有效性 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 级别 1 信息交流 1.交流的对象不明确：2.交流的方法不当：3.交流未能保证最终结。4 1 4 低风 险 1.建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅。2.必要的信息在交流过程中做好记录并 跟进交流结果。办公室 各部门 持续 有效 2 文件管理 1.需要遵守的外来文件识别 不全，导致岀现不

2、符合要求的 情况。2.失效文件投入使用，导致引 发不良后果。5 2 10 _般 风险 1.建立外来文件淸单，将需要使用的外 来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留档必 须加盖“失效文件，仅供参考”字样印 章，以对失效文件进行区分。相关文件 1.文件和记录控制程序 办公室 持续 有效 3 公章管理 公章使用事项不合理且未经 相关授权审批，可能导致公章 使用不规范，为公司带来法律 风险。5 3 15 高风 险 1、保证公章使用符合公司规定，使用经 过严格有效的审批授权，确保公章使 用手续完备 2、携带公章外岀需要管理部门人员陪 同监督 3、应做好公章使用记录，包括使用人 员、时间、用

3、途等，便于追溯。1、公章使用管理规定 办公室 各部门 持续 有效 4 公务车及驾驶员 管理 因非专职驾驶员驾驶公务车，导致车辆被盗、损坏、发生安 全事故，给公司带来损失。5 3 15 高风 险 1、建立有效的培训与管控机制，确保驾 驶人员及车辆能安全工作。2、做好培训及维修记录并根据培及维 修结果是否有效。办公室 持续 有效 序号 风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施 有效性 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 级别 3、建立车辆使用、维护保养等档案，定 期对车辆进行点检，及时发现问题，做好点检记录。4、驾驶员应具有资格证书等。1、

4、公务车辆申请、调派及使用管 理制度 5 办公用品管理 1.由于办公用品需求计划捉 出不合理、不准确，采购手续 不完备，审核制度缺失，导致 采购费用失控，给公司带来损 失。2.办公用品在借用期间丢失、损坏 4 2 8 一般 风险 1.保证办公用品需求提出准确、合理，费用开支得到控制，办公资源得到合理 使用。办公用品管理制度 2.由保管员做好借用返还记录，明确借 出人员、时间、用途、使用时间及返还 时间。在接收物品时，对物品的完好性 就行确认。办公室 各部门 持续 有效 6 餐厅管理 由于承包商管理不到位造成 食品卫生及食品安全事件 15 1 15 高风 险 1、食堂承包方的选择、评价（招标文件）

5、2、审核承包方的专业资质。3、审核承包方是否建立有效的管理机 制及应急预案，避免食品安全事件发 生。4、食堂人员健康证、卫生许可证、食品 存放规范、危险品管理（燃气管道及 燃气罐等）等。5、定期不定期巡检。1、职工餐厅管理规定 办公室 凯奇公司 持续 有效 般风险低风险风险和机遇内容严重程发生频风险系风险级管理措施责任部门实施时间风险分析度度数别评价措施有效性信息交流交流的对象不明确交流的方法不当交流未能保证最终结建立有效的信息交流机制以确保交流能低风够顺要求的情文件管理况失效文件投入使导致引发不良后果公章管理关授权审批可能导致公章使公章使事项不合理且未经相不规范为公司带来法律风险公务车及驾驶

6、员管理因非专职驾驶员驾驶公务车导致车辆被盗损坏发生安全事故给公须加风险盖失效文件仅供参考字样印章以对失效文件进行区分相关文件文件和记录控制程序保证公章使符合公司规定使经过严格有效的审批授权确保公章使手续完备办公室持续有效高风险高风险携带公章外岀需要管理部门人员陪同序号 风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施 有效性 严重 程度 发生 频度 风险 系数 风险 级别 7 会议室管理 1.会议室使用冲突，导致会议 不能按计划召开：2.会议室物品损坏、丢失 1 4 4 低风 险 1.采用会议室使用捉前预约制度，会 议室管理人员做好预约及使用登记，避

7、免会议室冲突：2.每次会议室使用完后，由使用人员 恢复使用前状态，会议室管理人员进 行确认，同时对会议室相关物品进行 核查，确保物品齐全、完好。会议室使用管理办法 办公室 各部门 持续 有效 编制：审核：批准:般风险低风险风险和机遇内容严重程发生频风险系风险级管理措施责任部门实施时间风险分析度度数别评价措施有效性信息交流交流的对象不明确交流的方法不当交流未能保证最终结建立有效的信息交流机制以确保交流能低风够顺要求的情文件管理况失效文件投入使导致引发不良后果公章管理关授权审批可能导致公章使公章使事项不合理且未经相不规范为公司带来法律风险公务车及驾驶员管理因非专职驾驶员驾驶公务车导致车辆被盗损坏发生安全事故给公须加风险盖失效文件仅供参考字样印章以对失效文件进行区分相关文件文件和记录控制程序保证公章使符合公司规定使经过严格有效的审批授权确保公章使手续完备办公室持续有效高风险高风险携带公章外岀需要管理部门人员陪同