2021年度《证券投资基金基础知识》资格考试测评考试卷含答案及解析.pdf

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1、2021年 度 证券投资基金基础知识资格考试测评考试卷含答案及解析一、单 项 选 择 题(共50题，每 题1分)。1、对于封闭式基金和开放式基金的区别的论述，不正确的是()OA、基金规模和基金存续期限的可变性不同B、份额计算方式不同C、影响基金价格的主要因素不同D、交易场所不同【参考答案】：B【解析】份额计算方式相同。2、采 用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A、战略性资产配置B、恒定混合策略C、战术性资产配置D、投资组合保险策略【参考答案】：B【解析】恒定混合策略是低吸高抛。3、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。A、0.1%B、0.1 5%C、0

2、.5%D、0.2 5%【参考答案】：D【解析】封闭式基金托管费一般按基金资产净值的0.2 5%的年费率计提。4、基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上，作适当的主动性调整，这种股票投资策略称为()。A、加强指数法B、混合指数法C、股票指数法D、积极指数法【参考答案】：A【解析】加强指数法是指基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上，作适当的主动性调整。5、买入并持有策略是()的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A、半积极B、积极型C、半消极型D、消极型【参考答案】：D

3、【解析】买入并持有策略不根据市场变化进行调整，是消极型的。6、1 92 4年3月2 1日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只O OA、契约型投资基金B、开放式基金C、股票基金D、封闭式基金【参考答案】：B【解析】1 92 4 年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个开放式基金。7、下列关于ET F 联接基金的表述，不正确的是()oA、ET F 联接基金是基金中的基金B、ET F 联接基金是主动型基金C、ET F 联接基金采取开放式运作方式D、ET F 联接基金将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ET F【参考答案】：B【解析】E

4、T F 联接基金是被动型基金。8、封闭式基金的募集是指()根据有关规定向中国证监会提交募集文件，发售基金份额，募集基金的行为。A、基金管理公司B、基金交易机构C、基金托管人D、基金持有人【参考答案】：A【解析】封闭式基金的募集是基金管理人的行为。9、下列说法哪一种是正确的()oA、增长类股票具有较低的盈余保留率和较高的盈利性B、增长类股票具有较高的盈余保留率和较低的盈利性C、增长类股票具有较高的盈余保留率和较高的盈利性D、增长类股票具有较低的盈余保留率和较低的盈利性【参考答案】：C【解析】增长类股票具有较高的盈余保留率和较高的盈利性。10、在我国，基金日常估值由()同时进行。A、基金托管人与外

5、部专业机构B、基金管理人与基金持有人C、基金管理人和基金托管人D、基金管理人与外部专业机构【参考答案】：C【解析】因持有股票而享有的配股权不按估值技术估值。11、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的()投资方式。A、集合B、集资C、联合投资D、合作【参考答案】：A【解析】证券投资基金是集合的投资方式。12、基金管理公司开展特定客户资产管理业务应将委托财产交给()托管。A、商业银行B、证券公司C、基金托管人D、保险公司【参考答案】：C【解析】还包括维护公司的统一性和完整性原则、公平对待原则、业务与信息隔离原则等。13、依 照 证券投资基金的规定，不属于基金托管人

6、职责的是()OA、及时办理基金清算、交割事宜B、安全保管基金财产C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D、办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜【参考答案】：D【解析】基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜由基金管理人或代理机构办理。14、从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与S M L直线上具有相同风险水平组合的()之间的偏离。A、实际收益率B、组合收益率C、期望收益率D、市场收益率【参考答案】：C【解析】詹森指数表现为基金组合的实际收益率与S M L直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。15、以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分4个阶段

7、：签署基金合同、()、基金运作和基金终止。A、基金募集B、基金申请C、基金财产保管D、基金资金清算【参考答案】：A【解析】基金银行存款账户是以基金的名义开立的。16、现代投资组合理论创立的年代是()oA、二十世纪六十年代B、二十世纪八十年代C、二十世纪五十年代D、二十世纪四十年代【参考答案】：C【解析】现代投资组合理论创立的年代是二十世纪五十年代。17、基金的年度报告由基金管理人根据 证券投资基金管理暂行办法实施准则第5号 证券投资基金信息披露指引中规定的内容与格式编制，并 经 过()的复核。A、基金托管人B、国家发展改革委员会C、上市证券交易所D、中国证监会【参考答案】：A【解析】基金托管人

8、对基金的年度报告进行复核。18、利率预期策略运用的关键点在于()oA、能否准确地预测近期利率水平B、能否准确地预测远期利率水平C、能否准确地预测未来利率水平D、能否准确地预测未来价格水平【参考答案】：C【解析】利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。19、开放式基金在开放申购和赎回后，资产净值公告的具体时间为()OA、每周第一个交易日B、每周周一C、每个开放日后一天D、每个开放日当天【参考答案】：C【解析】是次日。2 0、开放式基金价格的主要决定因素是()oA、市场供求关系B、市场存款利率C、基金份额净值D、基金单位面值【参考答案】：C【解析】开放式基金申购、赎回的价格是以基金

9、份额净值为基础的。2 1、()原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开的披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。A、公平披露原则B、真实性披露原则C、准确性原则D、完整性原则【参考答案】：A【解析】教材原话。2 2、当技术分析无效时，市场至少符合()oA、半强势有效市场假设B、强势有效市场假设C、弱势有效市场假设D、无效市场假设【参考答案】：C【解析】弱势有效市场否定技术分析。2 3、基金管理公司投资的最高决策机构是(),它是非常设的议事机构，拥有对所管理基金的投资事物的最高决策权。A、董事会B、投资决策委员会C、独立董事会D、基金高管层【参考答案】：B【解析】投资决策委员会是基金管理公司投资

10、的最高决策机构。2 4、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则()oA、由交易费用所产生的跟踪误差越小B、投资组合与指数之间配比程度越高C、收益越高D、风险越大【参考答案】：B【解析】指数化债券投资组合中所包含的债券数量与配比程度成正比。2 5、基金规模（基金份额总额）不固定，基金份额总额随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的基金是O OA、开放式基金B、封闭式基金C、对冲基金D、契约型基金【参考答案】：A【解析】开放式基金的规模是不固定，也没有固定的存续期限，投资者可以进行申购或赎回。2 6、债券价格与收益率的关系可以用一条向下弯

11、曲的曲线来表示，这条曲线的曲率被称作债券的（）OA、凹性B、弯性C、曲性D、凸性【参考答案】：D【解析】凸性是指收益率曲线的曲率。2 7、证券市场只要满足（），技术分析将无效。A、弱式有效市场B、半弱式有效市场C、半强式有效市场D、强式有效市场【参考答案】：A【解析】弱式有效市场否定技术分析。2 8、根据我国 开放式证券投资基金试点办法的规定，认购费率不得超过申购金额的()0A、1%B、2%C、5%D、7%【参考答案】：C【解析】我国目前规定，认购费率不得超过申购金额的5%.2 9、当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是O oA、恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略B、恒定混合策略的

12、表现优于买入并持有策略C、投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略D、以上都不对【参考答案】：A【解析】当股票价格保持单方向持续运动时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略。3 0、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()OA、开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项B、基金管理人或基金托管人变更C、延长基金合同期限D、基金份额持有人大会的召开【参考答案】：A【解析】开放式基金发生巨额赎回且延期支付赎回款项，按期支付不属于重大影响的。3 1、以下不属于基金管理公司主要业务的有()oA、发起设立基金B、基金管理业务C、股票发行与承销D、基金销售业务【参考答案】：C【解

13、析】基金管理公司只发行基金不发行股票。3 2、我国基金管理费和基金托管费按照()基金资产净值的一定比例计提。A、前一日B、前一周C、上一月D、本月【参考答案】：A【解析】基金管理人和基金托管人是基金会计的责任主体，前者承担主会计责任。3 3、()的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体目标和计划。A、投资决策委员会B、风险控制委员会C、监事会D、股东会【参考答案】：A【解析】我国目前基金管理公司的组织形式一般是有限责任公司。3 4、申请设立基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是()OA、基金合同草案B、托管协议草案C、招募说明书草案D、上市公告书【参考答案】

14、：D【解析】基金尚未设立，不存在上市的问题。3 5、指数型股票基金的主要投资对象为()oA、指数所包含的成份股票B、所有上市流通的股票C、已发行但未上市的股票D、指数成份股及一定比例的债券【参考答案】：A【解析】指数型基金采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数。3 6、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的()时，该基金不能成立。A、5 0%B、8 0%C、9 0%D、100%【参考答案】：B【解析】封闭式基金合同生效的条件之一是募集资金达到批准规模的 8 0%.3 7、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是O OA、投资决策委员会B、风险控制委员会C、董事会D、基金

15、持有人大会【参考答案】：B【解析】基金的投资运作是管理人的职责。3 8、基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后()内。A、15 日B、3 0 日C、6 0 日D、9 0 日【参考答案】：D【解析】不管谁召集基金份额持有人大会，都要提前3 0天公告会议的相关事项。3 9、以 下()以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误，而这些非理性行为和决策错误将会影响到证券的定价，投资者的实际投资决策行为往往与投资者“应该”（理性）的投资行为存在较大的不同。A、行为金融理论B、资本资产定价模型C、套利定价模型D、有效市场假说【参考答案】：A【解析】在 B S

16、 V 模型中，选择性偏差和保守性偏差常常导致投资者产生的错误决策：反应不足或反应过度。4 0、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的（）程度。A、收益高低B、资产组合C、风险分散D、行业分布【参考答案】：C【解析】贝塔值只衡量市场风险。4 1、基金托管协议是（）签订的协议，以明确各自在管理、运用基金财产方面的职责。A、基金管理人与基金份额持有人B、基金托管人与基金份额持有人C、基金管理人与基金托管人D、基金发起人与基金管理人【参考答案】：C【解析】基金托管协议是基金管理人与基金托管人签订的。4 2、货币市场基金不收取申购、赎回费，可以按照不高于()的比例从基金资产中计提一定的销售服务费。A、2.

17、5%0B、3%。C、2%。D、3.5%0【参考答案】：A【解析】货币市场基金可以按照不高于0.2 5%的比例计提销售服务费。4 3、以下不属于契约型基金和公司型基金的主要区别的是()oA、法律形式B、投资者地位C、基金运营依据D、基金规模【参考答案】：D【解析】契约型基金和公司型基金的主要区别是法律主体资格的不同、投资者地位的不同和基金营运依据的不同。4 4、半强势有效市场假设认为，当前股票价格没有反映()信息的影响。A、竞争对手的公开信息B、未公开的内幕信息C、经济以及行业的公开信息D、历史价格信息【参考答案】：B【解析】折价交易的封闭式基金收益率较高属于公司异常。4 5、证券投资基金运作中

18、的三方当事人一般是指基金的()oA、发起人、管理人和投资人B、管理人、托管人和投资人C、托管人、发起人和投资人D、受益人、管理人和投资人【参考答案】：B【解析】管理人、托管人和投资人是基金的当事人。4 6、根 据 证券投资基金运作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()OA、80%B、7 0%C、9 0%D、6 0%【参考答案】：A【解析】根 据 证券投资基金运作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。4 7、无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效

19、前沿，被称为()OA、无差异曲线B、证券市场线C、资本市场线D、资产配置线【参考答案】：C【解析】可以判断证券是否被市场错误定价。4 8、根 据 证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()内作出核准或者不予核准的决定。A、3个月B、一年C、6个月D、10个月【参考答案】：C【解析】中国证监会对基金募集的申请，6 0日内作出核准或者不予核准的决定。4 9、在基金公司的内部机构中，()拥有对总体投资事务的决策权。A、基金持有人大会B、董事会C、基金总经理D、投资决策委员会【参考答案】：D【解析】投资决策委员会是投资事务的最高决策机构。5 0、()只能用于基金、国债及其他

20、债券的认购及交易。A、基金帐户B、资金帐户C、证券帐户D、股票帐户【参考答案】：A【解析】基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。二、多项选择题(共20题，每 题 1 分)。1、如果r表示两种证券的相关系数，那么正确的说法是()oA、r的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B、r的值总是介于T 和 1 之间C、r 值越接近-1,则投资于该两种证券时对系统风险的分散效果越好D、r=l 时表明两种证券间存在完全同向的联动关系【参考答案】：A,B,C,D【解析】教材原话。2、基金管理公司应在Q DI I 基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息()OA、境外托管人办公地址

21、B、境外投资顾问主要负责人家庭背景C、境外托管人托管资产规模D、境外投资顾问成立时间【参考答案】：A,C,D【解析】不需要披露境外投资顾问主要负责人的家庭背景。3、基金财务会计报表分析可以达到以下目的()oA、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B、通过分析基金的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况C、预测基金未来的发展趋势D、为投资者的投资决策提供依据【参考答案】：A,B,C,D4、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,从而消除()问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。A、道德困境B、逆向选择C、过度竞争D、道德风险【参考答案】：B,D【解析】对证券投资业绩进

22、行预测属于禁止行为。5、基金销售机构内部控制的内容包括()oA、销售决策流程控制B、销售业务流程控制C、内部环境控制D、会计系统内部控制【参考答案】：A,B,C,D6、基金招募说明书的主要披露事项包括：()oA、基金份额的发售日期、价格、费用和期限B、基金的投资目标、投资方向、投资策略C、基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【参考答案】:A,B,C,D7、资产配置的情景综合分析法可用于()oA、确定投资者的风险承受能力B、确定资产类别收益预期C、分析上市公司运营情况D、分析宏观经济形势【参考答案】：A,B【解析】资产配置

23、的情景综合分析法可用于确定投资者的风险承受能力和确定资产类别收益预期。8、督察长的主要职责是()oA、重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等环节是否符合法律法规规定和基金合同约定B、监督检查基金管理公司内部风险控制情况，重点关注基金管理公司是否建立健全有效和有效执行各项规章制度，公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C、堆积金管理公司推出新产品、开展新业务和合法性问题提出意见D、关注基金管理公司员工的合规合法性问题提出意见【参考答案】：A,B,C,D【解析】收益和风险正相关。9、对于资金清算的内部控制，基金托管人须制订的风险控制措施有()。A、应实行严格的岗位分离制度B、应严格按照基

24、金持有人的有效划款指令办理基金名下资金核算C、应建立复核制度，形成相互制约机制D、应建立严格的授权管理制度【参考答案】：A,C,D【解析】教材原话。1 0、基金运营服务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括()OA、基金注册登记B、核算与估值C、基金清算D、信息披露【参考答案】：A,B,C,D【解析】基金运营业务对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。1 1、与债券相比.债券基金投资风险的特征有O OA、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B、所承受的利率风险通常保持在一定水平C、分散了系统风险D、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险【参考答案】：A,B,D【解析

25、】系统风险不可分散。1 2、下列关于E T F 联接基金的表述，正确的有()oA、E T F 联接基金是基金中的基金B、E T F 联接基金是主动型基金C、E T F 联接基金采取开放式运作方式D、E T F 联接基金将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的E T F【参考答案】：A,C,D【解析】E T F 联接基金是被动型基金1 3、Q D H 基金面临的特别风险有()oA、汇率风险B、国别风险C、利率风险D、再投资风险【参考答案】：A,B【解析】利率风险是一般基金都有的风险，再投资风险是债券基金的风险。1 4、风险调整绩效衡量方法中，三种风险衡量方法的区别与联系包括：()。A、特雷诺指

26、数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度B、詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算C、夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致【参考答案】：A,B,C,D【解析】均为教材原话。1 5、保本基金的分析指标主要包括()oA、保本期B、保本比例C、赎回费D、安全垫【参考答案】：A,B,C,D【解析】保本基金的分析指标主要包括保本期、保本比例、赎回费、安全垫和担保人等。1 6、反映股票基金经营业绩的指标主要有()oA、基金分红B、已实现收益C、净值增长率D、净

27、值增长率标准差【参考答案】:A,B,C【解析】净值增长率标准差是风险指标。1 7、基金管理公司要建立()的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A、组织机构健全B、职责划分清晰C、制衡监督有效D、激励约束合理【参考答案】：A,B,C,D【解析】基金托管人的主要职责就是资产保管、资金清算、资产核算和投资运作监督。1 8、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本 条 件()OA、最 近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚B、管理证券投资基金2年以上C、在最近一个季度末资产管理规模不低于2 0 0亿元人民币或等值外汇资产D、净资产不低于2亿元人民币【参考答案】：A,B

28、,C,D1 9、基金托管人内部控制原则包括()oA、合法性原则B、及时性原则C、有效性原则D、集中性原则【参考答案】：A,B,C【解析】营销过程的管理包括市场营销分析、市场营销计划、市场营销实施以及市场营销控制。20、基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核，复核的内容有()OA、基金账务的复核B、基金头寸的复核C、基金资产净值的复核D、基金财务报表的复核【参考答案】：A,B,C,D【解析】参见教材P 1 23。三、判断题(共30题，每题1分)。1、在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。【参考答案】：正确2、在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投

29、资基金。()【参考答案】：正确【解析】教材原话。3、不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性也不同。()【参考答案】：正确【解析】法规规定基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意。4、通常来说，基金转换的前提条件是该基金必须是开放式的。()【参考答案】：正确【解析】封闭式基金不可申购与赎回，故而不可转换。5、理论上，应当采用附息债券的到期收益率来得到收益率曲线。【参考答案】：错误【解析】理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线。6、有效市场理论下的有效市场概念指的是信息有效，也即通常所指称的资源有效配置的帕雷托有效，但不同于马科维兹关于组合均值一方差有效组合的概念。

30、()【参考答案】：错误【解析】均为教材原话。7、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。()【参考答案】：正确8、基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。()【参考答案】：正确【解析】基金管理公司不得为其他机构代持基金管理公司的股权，也不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。9、一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。【参考答案】：正确1 0、买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者O O【参考答案】：错误【解析】买入并持有策略是消极型的。1 1

31、、基金募集是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。()【参考答案】：正确【解析】教材原话。1 2、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以 预 测()O【参考答案】：正确1 3、开放基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其它机构办理。()【参考答案】：正确1 4、在国外资本市场，指数投资基金的收益水平总体上超过非指数基金的收益水平，主要是因为国外资本市场的高效性和低成本。()【参考答案】：正确【解析】主要得益于市场的高效性以及管理成本和交易成本都很低。1 5、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金发行、上市过程中依照法律、法规、基金监管机关

32、及证券交易所有关规定，以一定形式向社会公众公开发布与基金有关的信息。()【参考答案】：错误【解析】教材原话。16、基金托管人应实行严格的岗位轮流制度，明确各资金清算岗位的职责，严禁需要相互监督的岗位由一个人独自操作完成。()【参考答案】：错误【解析】基金产品定价应考虑的因素包括基金产品的类型、市场环境、客户特性及渠道特性。17、基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具备相应的基金从业资格。()【参考答案】：正确【解析】界定为基金从业人员的都需要基金从业资格。18、基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲，基本管理制度，部门业务规章，业务操作手册等部分构成。()【

33、参考答案】：正确19、未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额。未分配基金利润将转入下期分配。()【参考答案】：正确【解析】教材原话。20、K线理论、切线理论、波浪理论等都是较成熟而且应用广泛的技术分析理论。()【参考答案】：正确【解析】教材原话。21、由于基金公司的存在需要一定的日常运行费用，因此可判定公司型基金的投资效益明显低于契约型基金。()【参考答案】：错误【解析】公司型基金和契约型基金区别的是组织形式，和运作费用无关。2 2、基金财务会计报告包括会计报表及其附注和其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料。()【参考答案】：正确【解析】差价收入暂不征收个人所得税。2 3、E T F

34、结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。()【参考答案】：正确【解析】E T F 申购与赎回和上市交易均可。2 4、根 据 证券投资基金管理公司内部控制指导意见，中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督，公司应当将内部控制制度报中国证监会批准。【参考答案】：错误【解析】根 据 证券投资基金管理公司内部控制指导意见，中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督，公司应当将内部控制制度报中国证监会备案。2 5、如果基金管理公司董事会共有9 人，那么该公司独立董事的人数不得少于3 人。【参考答案】：正确2 6、基金经理属于基金行业高级管理人员。()【参考答案】：错误【解析】基金经理不属于基金行业高级管理

35、人员。2 7、证券投资基金初始阶段主要投资于海外的实业和债券，在类型上主要是开放式基金。()【参考答案】：错误【解析】证券投资基金只投资于金融工具，不投资于实业。2 8、根据风险分散原理，如果投资组合中成份证券之间完全正相关,则不会产生分散风险的效果。【参考答案】：正确29、混合型基金可以设定较大的股票投资和债券投资的浮动比例范围。【参考答案】：正确【解析】不同类型的混合型基金股票和债券的投资比例不同。30、我国开放式基金的登记体系有三种模式：基金管理人自建登记系统的“内置”模式，委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式,以上两种情况兼有的“混合”模式。()【参考答案】：正确【解析】我国开放式基金的登记体系有内置、外置和混合三种模式。