供应商审核表人力资源质量管理人力资源质量管理.pdf

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1、供应商综合评估审核 基本资料 公司/工厂名称 地址 成立时间 注册资本 公司代表人 联系人 电 话 传 真 E-Mail 公司网页 公司主营产品 产品目前主要市场 欧美 外包牛产项目 无 有，请填写：厂房所有权 生产区建筑物数 量/层数/面积 仓库建筑物数 量/层数/面积 宿舍建筑物数 量/层数/面积 办公区层 数/面积 其它 自有 租赁 总人数 生产人员数 品质人员数 行政人数 男女比例 是否已通过管理体系和产品认证？是 否，如是，请填写卜栏。认证标准 证书签发机构 证书签发日期 评估审核结果 项次 项目 评估结果 单元目标 1 质量系统评估 “E接受 G 一般供应商“L”有条件接受限时整改

2、“U不接受 2 反恐安全系统评估 3 社会责任和环境系统 4 经营风险评估 综合结论 Con clusi on 最终得分 最终等级 改善对策应回复日期 改善对策回复负责人 审核员:供应商/服务商确认：_ 日期：_ 三、提供资料 营业执照 税务登记证 获的体系认证的证书复印件 组织架构图 生产工艺流程图 厂区平面布置图 内审与管理评审报告及不符合项整改关闭记 录 最近一年产品质量内部纠正行动记录 上一年度质量目标及达成情况 上一年度交货质量、交货期合格率 客户投诉处理记录及工厂改善记录 供货商评审程序及供货商评估记录 三同时验收报告/环境监测记录/重要 环境因素清单/环境评估报告/排污许可证 员

3、工手册/雇佣制度/员工离职管理制度/工会制度 员工花名册 消防验收报告及现场灭火器分布图 设备安全许可证（如电梯使用许可证，高压气 罐登记证，厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电工，电梯工，厨工卫生许 可证，保安上岗证，安全主任证件，急救员证件等）厂规或员工手册 质量手册和质量管理相关程序 反恐手册和反恐管理相关程序 过去 12 个月考勤记录和工资表 化学品处理程序及弃置程序，排放污物许可 证，危险品回收合同及转移联单 培训记录（如健康安全，化学品处理，反恐安 全，上岗培训）最近被其它国际品牌客户验厂证明/报告和其它验厂证明/报告（例如 IS09001，IS014001,C-TPAT SMET

4、A,SA800等）产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境

5、监测记录重要环境因素员工四、质量系统评估 评估结果 单元目标 评估标准：单元评估项目共计 25 项,每项 4 分，总评分为 100 分；接受90 分，有条件接受 70-89 分，限时整改 60-69 分，不接受60 分 评估细则：完全符合评估项目要求“C=4 分、“PC=2 分、“NC”=0 分、“NA=2 分 序 号 项目/审核评估 S 果 C PC NC NA 1 是否建立 IS09000 质量管理体系 2 建立的质量体系是否获得第三方认证机构认可 3 是否设定质量目标并定期验证其达成情况 4 是否有完善的组织机构，品质部门是否有独立行使品质放行的权力 5 是否有进料检验 6 是否有过程检

6、验 7 是否有最终检验 8 是否有建立抽样标准 9 用于检验、试验的量具是否充分 10 是否有来料检验标准，检验人员是否按照标准检验，并保留原始记录 11 是否有过程检验标准，并按照标准进行过程检验 12 过程检验是否有详细记录 13 是否有成品检验标准 14 标准规定的 AQL 值是否合理并满足顾客要求 15 是否执行成品检验，并保留详细记录 16 用于检验、试验用的量具是否进行有效管理并定期检定 17 是否有用于指导操作的作业指导书 18 员工操作是否按照作业指导书的要求进行，对产品实施自检 产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建

7、筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工 19 疋否有特殊过程并有相应的控制办法 20 物料、半成品是否有标识和醒目的状态标识 21

8、 已发出的产品是否有可供追溯的标识 22 是否建立不合格处理流程如纠正和预防措施 23 是否对改善措施进行评审并对效果进行验证 24 当材料、零件、工艺等更改时是否由客户进行确认 25 出货产品包装是否规范，并进行定量包装 五、反恐安全系统评估 评估结果 单元目标 评估标准：单元评估项目共计 25 项,每项 4 分，总评分为 100 分；接受90 分，有条件接受 70-89 分，限时整改 60-69 分，不接受60 分 评估细则：完全符合评估项目要求“C=4 分、“PC=2 分、“NC”=0 分、“NA”=2 分 序 号 项目/审核评估 结果 C PC NC NA 1 工厂大门及四周是否有加设

9、围墙和可上锁的大门？围墙是否有定时巡查 2 车辆与人员进出的大门是否始终有门卫驻守或监控？3 出入口，货物交接及储存区，围墙周边及停车场的内部和外部是否有足 够的照明？4 厂区内是否装有警报器和/或视频监控录像 5 是否建立相应程序实施受聘员工的背景调查，保卫人员是否有接受背景 调查及在职训练？6 是否建立书面程序关于出入管制的发放，解除和更改（如门卡，身份识 别卡等）？7 雇员在进入厂区之前是否经过身份确认？8 是否有相关程序关于解除离职雇员的身份识别和进入信息系统的授权？9 是否有自聘安全保卫：每天 24 小时，每周 7 天？如无，是否使用其它外 产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请

10、填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工 聘安全服务？如果亦无，请详细解释。

11、10 是否有书面程序提及如何质疑以及阻止未授权/未经核实的人员？11 访客是否需提交带有相片的身份证供核实身份，并且在逗留期间始终由 相关人员陪同或监控？12 装货区是否严格限定仅供授权的人员进出？13 货物的装柜或装车是否在工厂的监控之下进行？14 雇员和访客的停车区疋否与装货区隔开？15 是否建立和使用员工安全意识课程，指导关于货物完整性，认识内部阴 谋，以及维护进出管制的安全意识？16 是否建立钥匙控制日志，以记录收发日期、钥匙名称以及谁来领取和归 还钥匙？17 是否建立货柜封条控制日志，记录当前存有的封条以及过去 120 天内所 使用的封条？是否按封条号码编写，注明使用日期、货柜编号以

12、及封条 使用者的名字？18 是否使用关于如何汇报货柜封条丢失的程序（包括联络人和所采取的措 施）？19 在装货前是否对货柜的 7 个检查点（柜墙、左侧和右侧柜墙、柜地板、柜顶/天花板、柜门、柜下部）进行检查以防货柜被擅自改装？20 发运货柜上是否仅使用符合 ISO PAS 17712标准的高安全性封条？21 是否仅有特别指疋的员工才能对发运的货柜安装圭寸条？22 是否建立书面程序，以确保船务文件准确、完整、合法、防止被偷换、丢失或包含错误信息？23 工厂方面是否指定一条安全/固定的运送路线到装船目的地，并指示司机 仅可使用该路线？是否指示司机向工厂方面汇报运送途中的任何延误？24 是否指示司机

13、汇报运送途中发生的任何未经授权的人员欲接近所运货品 的企图？25 计算机之登录是否仅限于相关授权人士？是否对每台计算机设定密码并 定期更换密码？产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上

14、一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工六、社会责任和环境系统评估 评估结果 单元目标 评估标准：单元评估项目共计 25 项,每项 4 分，总评分为 100 分；接受90 分，有条件接受 70-89 分，限时整改 60-69 分，不接受60 分 评估细则：完全符合评估项目要求“C=不扣分、“PC=根据实际情况和问题的重要性给予扣 2-5分、“NC=扣 10 分/若项目带“”则扣 20 分、“NA=不扣分 序号 项目/审核评估 结果 1 禁止雇佣童工 C PC NC NA 1.1 工厂是

15、否有界定最低招聘年龄为 16 周岁以上？1.2 工厂是否没有聘用低于当地最低工作年龄或年龄低于 16 岁的工人？1.3 工厂是否有文件或政策以描述招聘程序？1.4 工厂是否有足够的程序及完善的系统以确认工人的年龄？1.5 是否制订程序或建立政策当发现雇佣童工时应参与或资助儿童接受义 务教育直至不再是儿童为止？1.6 是否没有安排年龄低于 18 岁的工人上夜班/过度加班或者从事对身体 有潜在危害的工作或牵涉使用重型工具的工作？1.7 工厂是否有向年龄低于 18 岁的工人及接触有害物质岗位的员工提供每 年一次适当的身体健康检查？1.8 工厂是否有制定工人个人档案并贴有工人身份证副本及照片？1.9

16、工人是否不会带工作回家做？1.10 工厂是否有员工的花名册，包括员工的姓名、工位、入职时间、出生日 期、身份证号码等信息？2 雇佣关系 C PC r NA:2.1 工厂是否没有使用强迫、抵债劳工、囚工/监狱劳工？2.2 工人是否受保护而不会受到体罚、人身攻击，言语上或精神上的威吓/侮辱/骚扰。2.3 工厂是否有正确跟工人签订劳动合同？其包括工时、工资发放方法、辞 职安排等。如有，请说明与工人签订有效的合法的劳动合同人数。2.4 工厂是否有分发经双方签署的雇佣合同副本给工人？产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面

17、积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工2.5 是否不会扣押工人押金或其身份证等证件原件？2.6 按雇佣合同，工人是否可以提前通知后自由辞职？2.7 当终止

18、雇佣合同或合同结束时，工人是否获得其全数薪金，未有被扣除 工资？2.8 工厂是否有守则或纪律政策并清楚向工人作出沟通？如是，请简述如何 向工人沟通 2.9 工厂是否存在罚款？请列出过去 12 个月中的最高罚款金额（注明罚款 原因）2.10 工厂是否己建立渠道让工人向管理层作出沟通或投诉？如是，请简述所 使用的渠道 2.11 工人是否有权自由结社和向工厂作出集体谈判？如是，请描述其方式。2.12 工人是否已经在工厂内组织工会/员工代表？2.13 工厂是否公平对待加入组织工会/员工代表的员工，没有威胁、骚扰、歧 视或解雇？2.14 不论工人文化、性别、宗教、性格,工厂是否平等地对待员工，提供公平

19、机遇和待遇？3 工作时间及工资 C PC NC NA 3.1 工厂是否有清楚界定的正常工作天数和工作时间？3.2 工厂每月最高加班工时是否在 60 小时以内？3.3 工人是否自愿参与加班？3.4 工厂是否有有效的工时记录以反映工人实际工作时间？3.5 工厂是否符合当地最低工资要求？3.6 工厂的加班津贴是否符合当地法定要求？3.7 工人每星期是否享有一天的休息日？3.8 工人是否每天有用餐/休息時間？3.9 工厂是否适当安排怀孕工人？产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人

20、员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工3.10 工厂是否向工人提供有薪年假（除国家假期外）3.11 工厂是否向工人提供有薪病假？3.12 工厂是否符合当地发薪时限？3.13 工厂是否有地法律替工

21、人购买社会保障基金？4 健康及安全 C PC NC NA J 4.1 工厂是否为工人提供安全健康的工作及生活环境？4.2 工厂是否为工人提供充足的个人保护设备并积极推动工人使用 PPE 4.3 所有化学品是储存于通风及独立的地方，是否防泄露？4.4 工厂是否对化学品加以标识？4.5 化学品之容器是否密封及适当处理？4.6 工厂是否展示安全指引以提高工人对安全的意识？4.7 工厂是否有向工人提供危险品安全处理培训？4.8 在化学品存放和使用的区域是否安装运作良好的洗眼器或淋浴设备？4.9 车间及生活间之通风是否理想？4.10 工厂是否适当使用防爆灯？4.11 厂区及宿舍内之电线是否安全？4.12

22、 厂内是否有合格电工？4.13 工厂内的电动机器外壳、设备及附件是否完好？4.14 工厂的电制箱、电力控制室等装置是否可锁上及张贴警告语？4.15 生产区及洗手间是否清洁卫生，地面是否干爽？4.16 在上班时，工人是否可以获得干净的饮用水？4.17 工厂内洗手间是否设有有效的冲水设备？4.18 洗手间是否男女分隔，隔门且插销良好？产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最

23、终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工4.19 洗手间是否有自来水和洗手液供工人洗手及清洁之用？4.20 工厂是否有医务室？或附近是否有医院？4.21 车间及宿舍内是否有没有上锁的急救箱，药物易于被员工获得？4.22 工厂是否有经培训合格的急救员？4.23 工厂是否定期检查急救及其内药物的有效期？4

24、.24 工厂是否记录所有工伤事故、原因及相关改善行动？4.25 工厂是否已委任一位合资格的代表负责工人的安全及健康，并负责执行 厂内的健康及安全要求？4.26 工厂是否每年为厨房及食堂的工人提供身体检查？4.27 厨房和饭堂的员工是否有经过专门的卫生知识培训？4.28 厨房及食堂内食物是否卫生及适当保护？4.29 厨房及食堂工人是否有戴口罩？4.30 厨房及食堂地面是否清洁及防滑？4.31 餐具是否卫生及经适当处理？4.32 宿舍房间住宿人数是否合理？4.33 宿舍内是否有为工人提供个人储物箱？4.34 宿舍是否以男女分隔？4.35 是否提供足够的澡堂或沐浴设备？4.36 是否提供洗衣、晾衣设

25、备？4.37 是否安装足够的灭火器和应急灯 5 防火 C PC NC NA 5.1 工厂是否备有一份消防设备清单？5.2 消防设备是否适当地固定并离开地面易于发现？5.3 工厂内是否有烟雾感应器和自动洒水系统？产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期

26、三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工 5.4 工厂有充足灭火器，消防设备无被堵塞并易于提取？5.5 灭火设备状态是否良好？5.6 工厂是否有定期对消防设备作出内部检查？5.7 工厂是否设有消防小组 5.8 消防队员是否曾接受相关培训并存有培训记录？5.9 工厂是否装有警钟系统？5.10 所有逃生出口是否装有出口指示灯？5.11 每个车间和每层宿舍是否最少有 2 个安全出口？5.12 紧急安全出口是否可以从里面推开而没

27、有使用钥匙？5.13 工厂安全出口及走火通道是否装有有效的应急灯？5.14 厂区内是否有张贴逃生图及疏散方向指示？5.15 车间内是否有张贴内部及外部紧急求救电话？5.16 工厂内是否有指定吸烟区？5.17 工厂是否有定期进行消防演习？6 环境保护 C PC NC NA 6.1 按法规要求，工厂是否要满足相关环保要求？6.2 工厂运作是否符合当地环保法规要求？6.3 工厂是否有二同时验收报告/环境监测记录/重要环境因素清 单/环境评估报告/排污许可证 6.4 公司是否建立了相应的环境保护管理体系？6.5 工厂是否适当地收集、储存及处理有害废料？6.6 工厂是否适当地处理 生产污水？6.7 是否

28、将危险废弃物移交有资质的机构进行处理？产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记

29、录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工6.8 工厂是否定期对污染排放源（污水、废气、噪声）进行检测？6.9 生产过程中是否在使用禁用的化学物质？七、经营风险评估 评估结果|单元目标|评估标准：单元评估项目共计 25 项,每项 4 分，总评分为 100 分；接受90 分，有条件接受 70-89 分，限时整改 60-69 分，不接受60 分。评估细则：完全符合评估项目要求“C=20 分、“PC=1-19 分（根据实际情况和问题给予打分）、“NC=0 分、“NA=10 分 序号 项目/审核评估 结果 C PC NC NA 1 工厂是否有客户沟通程序（让客户了解发生意外、恐怖破坏、甲流等的 知情

30、权）？2 工厂是否有自然火害、环境安全、恐怖破坏、流仃病暴发等应预案？3 工厂是否有财产保护计划程序？4 工厂是否有业务可持续发展计划？（包括防意外不停产控制计划，任何 意外情况对外交流不中断计划）5 工厂是否有产品召回应急预案并定期演练？产品产品目前主要市场欧美外包牛产项目无有请填写厂房所有权生产区建筑物数量层数面积仓库建筑物数宿舍建筑物数量量层数面积层数面积办公区层数面积其它自有租赁总人数生产人员数品质人员数行政人数男女比例是否已通过元目标质量系统评估反恐安全系统评估社会责任和环境系统经营风险评估最终得分最终等级综合结论接受一般供应商有条件接受限时整改不接受改善对策应回复日期改善对策回复负责人审核员供应商服务商确认日期三提供资料营业符合项整改关闭记录最近一年产品质量内部纠正行动记录上一年交货质量交货期合格率供货商评审程序及供货商评估记录上一年质量目标及达成情况客户投诉处理记录及工厂改善记录三同时验收报告环境监测记录重要环境因素员工