公文管理-控制矩阵.xlsx

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1、流流程程编编号号末末级级流流程程控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果发文管理公文未经适当审核审批，可能导致公文内容、文种、格式等有误或不合规。文件内容不够简洁明了、通俗易懂，影响各管理层级和全体员工信息的沟通和理解承办部门依据

2、“谁主管谁拟办”的原则，各部门拟稿人严格按照公文管理部门规定的格式、行文规则编制公文，部门负责人对公文业务事项、文字性、合法性、版面、格式等进行审核，提交公文管理部门。公文管理部门发文管理人员对行文规则、行文方式等进行审核，审核通过后根据公司规定权限报具有权限的公司管理层签发。领导签发后，拟稿人对公文的内容及审核修改情况进行校对。需要作实质性修改的，应报原签批人复审。公司领导讲话、部门发文、公司发文由拟稿部门编号、登记、排版；公司会议纪要由公司相关管理部门编号、登记、排版。校对无误后，承办部门应将文稿交公文管理部门机要室套红后，交文印室按审批的印制分数印刷后，送交机要室盖印封装后由编号、登记的

3、部门按规定方式发送。电子公文经机要室套红用印后由编号、登记的部门按规定渠道发送。公文未设置密级或密级设置不恰当，涉密文件处理不及时、保管不当，可能造成涉密。文件发送过程中发生泄密，可能导致公司商业秘密发生泄漏。承办部门在拟稿时，应根据国家和集团公司有关保密规定标注相应的密级和保密期限，承办部门负责人在审核文稿时对文稿的密级和保密期限进行审核。密级确定前，承办部门应按照拟定的密级先行采取保密措施，确定密级后，则按照定密级严格管理。绝密级公文应当由专人管理。涉密公文应通过机要系统或指派专人传递，不能通过非密传真机、非密计算机网络、非密电话等手段传送涉密公文和信息或越密级传送，涉密公文流转各环节应作

4、详细记录，交接双方签字确认。涉密公文应按照国家及集团公司相关保密规定进行处理、使用、保管等。收文管理对于上级单位下发的相关文件批文或转送不及时，影响相关工作安排的落实成效。收发室对收到的公文逐件清点，检查信封是否完整、分数张数是否相符、是否加盖印章，核对无误后签收并作签收登记，收发室将收文移交机要室，双方在签收登记表上签字，机要室对收到的公文是否由本单位办理、是否符合行为规则、文种格式是否符合要求等进行初审，并将符合要求的收文扫描成电子文档并上传至OA系统，并在OA系统中填写收文处理单，由公文主管部门负责人按公司领导分工负责的原则进行批分，公司分管领导对收文进行审批。承办部门综合管理人员按部门

5、领导分工将收文及领导批复转部门领导审阅，承办部门负责人根据公司领导批示落实承办处室或人员并对部门承办事项进行督办（由两个以上部门承办的收文，牵头部门主责，协办部门积极配合），公司领导批准有关部门和单位承办的公文和事项，需要督办的，由公文管理部门负责督办。承办部门应及时将领导批示和办理情况答复来文单位并根据需要告知相关单位，并将处理结果反馈有关领导和部门。公文日常管理公文档案资料不完整、不真实，可能导致业务无据可查。公文保管不当，可能导致延误工作、文件丢失、泄密等。公文处理完成后，各部门公文管理人员对公文资料进行收集备份，并检查其完整性，有关规定对文件资料进行整理、立卷、编号，并编写目录，按规定

6、妥善保管。所有公文资料要求在办理完毕后转换成电子文档，按要求格式在档案管理系统中进行归档，纸质档案每年移交档案馆统一管理。经办人员需借用、暂存公文的，应办理登记手续，涉密公文不得由非密人员查看，不得由个人私自留存。复制的公文应加盖复制机关戳记，并视同原件管理。复制涉密文件，应在专门场所内和专用设备上进行，并指定专人办理，统一编号。每年，机要室对收、发公文按等级进行彻底清除，开列清单进行催退。个人不得保存应归档的公文。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述1、获取1份人力资源需求，检查XX内容，发现各部门未根据实际需求编制人力资源需求计划，而是由人力资源部根据经验确定人力资源需求计划。2、结论：不符合控制活动及制度描述