特定债权投资暨财务顾问服务协议书模版.doc

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1、特定债权投资暨财务顾问服务协议书甲方：公司注册地址:法定代表人或授权代表：乙方：银行股份有限公司分行地址：负责人或授权代表：本协议所称特定债权投资暨财务顾问服务是指，甲方作为计划（投资工具名称，简称“本计划”）的发行人和受托人，委托乙方担任本计划的财务顾问，利用乙方投资银行专业知识和专业手段，为本计划开展债权投资活动提供的相关顾问服务。双方经过友好协商，对下述内容达成一致意见，并订立协议明确共同和各自承担的责任与义务，以资共同恪守和履行。第一条 本计划基本条款u 名称：类别：u 规模：亿元人民币u 期限：u 投资人：自然人、法人、依法成立的组织u 最低出资门槛：万元人民币u 投资标的：u 托管

2、人：银行股份有限公司第二条 顾问服务内容1、 乙方根据甲方需要，为甲方提供以下第项顾问服务：1.1 投资顾问：协助甲方寻找或向其推荐投资项目、协助开展项目尽职调查以及设计投融资交易结构等顾问服务；1.2 募资顾问：协助甲方制定募资方案及拟定募资资料、推荐合格投资者等顾问服务。乙方不承诺协助募资额度。1.3 项目管理顾问：协助甲方对已投资项目进行风险控制、关系协调等顾问服务。2、 对该项服务的其他约定或描述：2.12.22.3第三条 权利和义务1、 甲方的权利和义务1.1甲方享有要求乙方提供本合同约定顾问服务的权利。甲方将依据乙方建议或意见自主做出投资决定，并自行承担因由此产生的相关责任。1.2

3、甲方保证其作为资产管理人发起设立的本计划依法合规，符合有关金融监管部门的监管要求。1.3甲方应按乙方要求提供有关资料和文件，以使乙方能够根据本协议履行职责，并确保资料在一切重要方面均完整、准确、无误导成份。1.4 甲方应在本计划设立合同或协议、风险揭示书等书面材料的明显位置标明乙方“不对推介材料的真实性负责，不承担投资风险，不对本金或收益保证或承诺，不保证相关文件资料所对应的实际资产不致灭失。”1.5 甲方应按本协议第三条的规定按期足额向乙方支付费用。2、 乙方的权利和义务2.1乙方有权在甲方委托范围内独立开展工作。2.2 乙方有权根据工作需要聘请相关中介机构；2.3 乙方有权按照本协议第三条

4、的规定向甲方收取财务顾问费；2.4 如甲方出现违法违规行为，乙方可无条件解除与其业务合作关系；2.5乙方应按照本协议第一条的规定向甲方提供财务顾问服务；第四条 费用及支付方式1、 乙方为甲方提供顾问服务并收取顾问费，收费标准和支付方式如下：（根据甲乙双方协商情况确定具体收费标准和支付方式）2、 付款方式为银行转账，乙方帐户信息如下：户名：帐号：开户行：3、 乙方提供顾问服务中花费的实际费用均由甲方另行承担，包括但不限于差旅、查询等费用。4、 收费相关咨询（投诉）请联系95588或乙方营业网点。第五条 特别声明甲方声明，甲方是按照中国法律成立和合法存续的企业，有充分的权利签订本合同，行使本合同项

5、下的权利，履行本合同项下的义务，其在本合同上签字的代表已经获得必要授权。甲方保证向投资者充分揭示本计划的风险状况，保证本计划的设立、募集和管理等均符合相关法律法规的规定，并按照国家有关法规在本协议生效后 个月内取得相应监管机构的备案或核准手续。甲方理解和同意，乙方接受本协议项下的顾问工作并不表示乙方已经承诺或同意做出承诺提供与本协议项下所涉项目有关的任何融资，而任何此类承诺将需要另行订立合同、规定有关的条件及收费、包括获得乙方和乙方领导机构一切必要的内部批准。乙方将根据甲方提供的资料以及由普遍公认的公开来源所得到的资料为甲方提供本协议下的服务，而不必独立核实上述资料。乙方对所有资料的真实性、完

6、整性不承担责任。第六条 保密1、 本协议双方承诺严格保守对方提供的或者在合作过程中获取的对方的全部文件资料等保密信息，在未得到对方书面许可的情况下，除非法律法规、行政规章另有规定或乙方委托的审计中介机构确有需要外，不得在任何时候以任何方式或形式为任何目的向任何人披露或泄露，并采取必要措施保障对方提供的保密信息的安全。2、 本协议履行完毕后，经一方要求，另一方应立即将其占有或控制的对方全部文件资料返还给对方；无法返还的由该方负责销毁。3、 上述保密条款没有规定或规定不明之处，双方亦应本着谨慎、诚实的态度，采取必要的、合理的措施，维护合作方的商业信誉和商业利益。4、 本协议项下的保密义务不因本协议

7、的终止而终止。5、 如一方未履行上述保密义务，给对方造成实质性损失，违约方应承担相应的法律责任。第七条 违约责任1、自协议有效之日起，非因不可抗力或者双方的商定，任何一方不得单独解除本协议。任何一方违反其在本协议项下的任何义务、声明、保证和承诺，或本协议的任何条款，即构成违约，应当承担违约责任。但任何一方提出的要求违反法律法规，对方有权拒绝执行。 2、如甲方未按本协议规定向乙方支付相应费用，乙方有权自应付之日起向甲方就应付未付费用按日计收万分之五的违约金，并要求甲方赔偿乙方为履行义务而发生的一切费用。3、因非乙方过错原因导致项目终止，从而致使乙方无法继续履行本协议项下的委托事项，乙方毋需承担任

8、何违约及赔偿责任，也无需退还甲方已经支付的费用。第八条 客户资源的同业竞争甲方尊重乙方作为专业机构为甲方提供的专业服务的努力和成果，甲方亦同意在本协议生效期间以及募资期内，未经乙方书面同意，甲方不单方面营销乙方独家提供的客户资源。如果甲方未能遵守上款规定，则乙方有权要求甲方停止相关利益侵害并向甲方收取补偿金，补偿金数额按照100万元人民币/次。第九条适用法律和争议解决1、 本协议由中国法律管辖并根据中国法律解释。2、 双方如果发生争议或纠纷而协商解决不成，则在乙方所在地法院通过诉讼方式解决。第十条 协议的生效、修改和终止1、 本协议经双方签署之日起生效，有效期至甲乙双方根据本协议约定履行完相应

9、的权利义务为止。2、 本协议如有未尽事宜，可由双方协商签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。补充协议如与本协议有冲突，以签订日期后者为准。3、 本协议履行期间，如遇重大宏观政策调整，或甲方的经营和财务状况发生重大变化，或出现其他不可抗力因素，致使本协议项下的专项顾问事宜无法继续执行时，双方协商一致后可终止本协议，乙方无需返还甲方已经支付的费用。第十一条 未尽事宜本协议如有未尽事宜，双方本着互让互谅的原则积极协商，可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。第十二条 文本本协议一式肆份，甲乙双方各执两份，每份正本具有同等法律效力。公司法定代表人或授权代表：（签章）：银行股份有限公司XX分行负责人或授权代表：（签章）：