私募基金认购-申购风险揭示书.docx

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1、认购/申购风险揭示书XX号合伙型基金合伙份额认购/申购风险揭示书尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人XX资产管理中心（有限合伙）以及投资者分别做出如下承诺、风险揭示及声明：一、私募基金管理人承诺（一） 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简

2、称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。（二） 私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。（三） 私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。（四） 私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。二

3、、风险揭示合伙企业可能涉及风险，投资者在决定认购/申购私募基金前，应谨慎衡量下文所述之风险因素。（一）特殊风险揭示1 投资者认购/申购的基金份额标的为有限合伙企业的有限合伙财产份额。有限合伙企业的经营状况以及发展的各种因素，如管理能力、投资经验、财务状况、人员素质、技术能力等，可能影响其盈利和运作能力，从而导致其发生亏损、净资产降低，进而影响其利润分配，可能给基金财产带来风险。2 若有限合伙企业未按照相关法律文件的规定向基金管理人分配利润的，可能影响基金财产的流动性，并可能给基金财产带来风险。基金管理人根据最后实际到达资金账户的金额进行清算，因此尽管基金管理人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、

4、有效管理的义务，但并不意味着承诺资产管理财产运用无风险。（二）一般风险揭示1. 资金损失风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购/申购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 本基金属于【 中 】风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力【 较强 】的合格投资者。2. 基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应当充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。3. 流动性风险 本基金预计存续期限为基金成立之日起至【 】（包括延长期（如有）结束并清算完毕为止。在本基金存续

5、期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。本基金开放期时需应对投资者的退出，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使基金净值产生不利影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生仓位调整困难，导致流动性风险。同时，由于本基金涉及跨境交易，其赎回到账期通常需要较长时间。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。4. 募集失败风险 本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。基金管理人的责任承担方式：（1）以其固有财产承担因募集行为而

6、产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后十日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。5. 投资标的风险本基金主要通过认购公募基金产品投资于美国（以美国为主的全球市场）房地产REITs和投资中国一线城市物业，基金净值会因为中美(或全球)房地产市场、证券市场及利率/汇率波动等因素产生波动。房地产市场具有周期性特征，与全球和区域宏观经济的周期波动相关性较强，房地产一级市场价格的周期性波动将对本基金投资标的价格波动产生影响，导致本基金投资标的波动幅度某一阶段可能高于股票市场的价格波动水平。房地产管理是REITs和持有物业的重要组成部分，房地产的管理水平会在一定程度上影

7、响房地产的市场价值、租金的可持续性、增长速度以及出租率，可能会因为基础房地产管理不完善而影响基金收益水平。利率/汇率风险是指由于利率/汇率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。6. 税务风险有限合伙型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。基金在投资海外市场时，因其税务法律法规与国内不同，可能会就股息、利息、资本利得等收益向境外缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回报受到一定影响。境外税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向境外缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。7.

8、其他风险包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者损失的所有因素。投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与私募基金投资而遭受难以承受的损失。 三、投资者声明 作为本基金的投资者，本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。本人/机构做出以下陈述和声明：1、本人/机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、

9、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。2、本人/机构知晓，基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。3、本人/机构已通过中国基金业协会的官方网站（XXX）查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。4、在购买本基金前，本人/机构已符合私募投资基金监督管理暂行办法有关合格投资者的要求并已按募集机构的要求提供相关证明文件。5、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买本基金的法律责任。6、本人/机构已认真阅读并完全理解合伙

10、协议第四节“合伙人的权利与义务”、第十一节“投资事项”、第十六节“费用及支出”、第二十二节“争议的解决”的所有内容，并愿意自行承担购买本基金的法律责任。7、本人/机构知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。8、本人/机构知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。特别提示，投资者签署本风险揭示书即表明：本人/机构已详阅并准确理解本揭示书及相关基金文件所揭示的风险，并自愿承担由上述风险引致的全部后果。本人/机构已本揭示书及相关基金文件所揭示的风险，并由上述风险引致的全部后果。（投资者亲自手抄以上横线上文字） 基金投资者（自然人签字或机构盖章）： 日期： 募集机构（盖章）： 日期：