股票收益互换交易业务异常事件处理预案-模版.docx

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1、股票收益互换交易业务异常事件处理预案 一、证券公司进入破产程序的处理证券公司应做好充分的信息报告，在公司被司法机关通知进入破产程序时，以书面方式及时通知与公司存在尚未到期交易的投资者,具体处理措施为：1)自人民法院裁定受理破产申请并送达公司之日起，公司应及时通知所有客户。2)自人民法院裁定受理破产申请并送达公司之日起，若公司可与投资者进行结算，证券公司与客户进行场外资金结算；若公司不能与客户进行结算，则遵照破产法相关规定执行。二、证券公司失去自营业务资格的处理证券公司须做好信息公告工作，自监管机构通知证券公司停止自营业务时起，证券公司须在第一时间进行公告，具体措施为：1)自接到监管机关通知公司

2、停止自营业务之日起，公司应及时通知交易尚未到期的客户。2)自接到监管机关通知公司停止自营业务之日起，若公司可与投资者进行结算，证券公司与客户进行场外资金结算；若公司不能与客户进行结算，则遵照破产法相关规定执行。三、客户破产的处理公司相关业务部门知悉交易对手进入破产程序时，应在第一时间将信息反馈至公司相关部门以及公司管理层。处理程序如下：1)证券公司在知悉客户进入破产程序之时起，应与客户确认提前终止和协议终止事宜；2)若客户可以提前终止的，与客户进行正常的清算交收。3)若客户不能提前终止的，根据协议中的履约保障文件，进入履约处置程序。四、地震、洪水、骚乱等极端事件的应急管理的处理为防范和控制业务经营中的突发性事件对公司造成的不利影响。公司建立了股票收益互换交易业务极端事件监测预警机制，并将应急管理作为曰常管理和公司文化的重要组成部分，纳入全面风险管理。公司根据相关程序和事件，授权该业务相关工作小组或相关部门担任应急管理组织，收集、分析、上报、通报突发事件的有关信息；调查、核实、分析、突发事件有关情况等；信息技术中心负责保障突发事件处理过程中的通讯和网络保障，其他部门负责配合应急处理。