融资服务协议模版.doc

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1、北京xx科技股份有限公司与xx证券有限责任公司融资服务协议甲 方：北京xx科技股份有限公司地 址：x法定代表人： x乙 方： xx证券有限责任公司地 址： x法定代表人： x鉴于：甲方北京xx科技股份有限公司成立于2012年，是依法设立并有效存续的企业法人，具备签署本协议的权利能力与行为能力，且已获得签署本协议和履行在本协议项下的义务所必需的授权与批准。乙方是经中国证监会批准的综合类证券公司，专业从事证券承销与保荐、证券投资咨询、证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券自营、资产管理、融资融券、推荐挂牌、做市交易等业务。甲、乙双方经友好协商，就乙方为甲方本次定向发行股票提供相关服务

2、事宜达成以下协议，并承诺共同遵守：一、 甲方系全国股份转让系统拟挂牌公司，根据甲方经营管理的需要，拟向合格投资人发行股票进行融资；乙方为甲方提供融资建议，寻找合适的资金来源，融资形式包括但不限于引入股权投资者、取得借款和其他融资方式。二、 甲方需向乙方支付为本次融资事项举办的路演及相关活动费用共计人民币_20000_元（大写：贰万元整）。甲方须在签署本协议后5个工作日内向乙方全额支付该项费用。三、 乙方为甲方提供融资服务，按以下方式向甲方收取服务费：甲方实际获得融资时，应当按照通过乙方渠道实际获得的资金总额的 2 %，向乙方支付顾问费用。甲方须在本次发行股票募集资金到位后5个工作日内向乙方全额

3、支付该项费用。（通过乙方渠道实际获得的资金认定方式：经由乙方引荐或参加乙方组织相关活动的投资方并最终确认向甲方投资的资金均被认定为通过乙方渠道获得资金）。乙方上述服务的服务费不包括代垫支出、费用和相关税费（包括可能适用于向乙方支付的款項的相关预扣税)。税费包括但不限于营业税或增值税、城市维护建设税和教育费附加。乙方将向甲方收取上述之代垫支出、费用和与服务费用及代垫支出、费用相关之税费。乙方因相关服务事宜而发生的差旅费等相关费用由甲方给予实报实销。所有款项均以人民币支付及结算。乙方收取融资服务费用及其他相关费用的银行账号信息如下：开户银行：x户名：xxx银行账号：x四、 乙方应调派合格且符合有关

4、法律法规要求的人员组成项目小组参与本次股票发行工作，并保持项目人员的稳定。五、 甲方应提供乙方本次项目工作所必需的相关资料，并保证所提供资料的合法性、完整性、真实性和准确性。乙方对甲方提供的所有非公开资料负有保密义务。除非现行法律法规、行政规章另有规定或监管部门另有要求，未经甲方书面同意，乙方不得擅自向业务相关方之外的任何人士披露，亦不得为本协议以外的目的使用。六、 本协议期限：自本协议生效之日起，至出现本协议第七条、第八条约定的情形为止。七、 出现下列情况之一，本协议即告终止：（一）本协议已按条件得到全部切实履行；（二）双方协商同意终止本协议；（三）协议履行中发生不可抗力致使一方不能履行协议

5、或使协议的履行已无必要，双方均可提出终止协议，但应提前书面通知对方并说明理由；本协议终止的，乙方已收取的费用不予退还。八、 因本协议第七条第（三）项所称不可抗力导致任一方提出终止协议时，应书面通知另一方，并书面说明事由。九、 乙方保留以下权利，当出现以下情况时，乙方可以终止本协议，乙方不退还甲方已经支付的款项：（一）乙方发现甲方存在有导致其不符合定向增发股票要求的情形且该情形短期内无法实质性解决的，但乙方项目小组需向甲方出具书面情况说明；十、 本协议下发生的任何纠纷，应首先通过友好协商方式解决；如协商不成，任何一方应向乙方住所所在地人民法院提起诉讼。十一、 本融资服务协议所约定条款仅限于甲方于2016年 月实施的融资项目，对于其后的融资项目，甲、乙双方根据项目的具体情况另行商议私募融资承销费并重新签订协议。十二、 本协议自双方法定代表人或授权代表签章之日起生效。本协议一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为北京xx科技股份有限公司与xx证券有限责任公司融资服务协议之签字盖章页）甲方：北京xx科技股份有限公司法定代表人或授权代表： 日期： 乙方：xx证券有限责任公司法定代表人或授权代表：日期：4