银行信息科技运行维护管理制度模版.docx

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1、银行信息科技运行维护管理制度第一章总则第一条信息科技运行维护管理工作是一项重要的业务保障工作，直接关系到我行的信息系统的稳定运行。现代金融电子化的迅速发展，计算机技术和通讯技术的日益复杂，对信息科技运行维护管理工作提出了更高的要求。为使某银行的信息系统保持良好的运行状态，充分发挥其效能，确保各项业务工作的顺利完成，特制定本办法。第二条信息科技运行维护（以下简称运维）管理工作范围数据中心机房值班管理。信息系统访问控制管理。信息系统日志管理，包括系统日志与交易日志。信息系统数据管理。信息系统数据存储介质管理。信息系统监控管理。信息系统容量管理。信息系统变更管理。信息系统硬件及基础软件配置管理。信息

2、系统事件管理。信息系统问题管理。信息系统机密密钥管理。网络运行维护变更管理。第三条信息科技运行管理工作必须遵循的原则积极主动、保障需要要贯彻一切为了提高整体经济效益的思想，积极主动配合总行各项业务工作，树立业务工作的需要就是信息科技管理工作目标的概念。主动了解业务工作对信息科技管理工作的需要，从实际情况出发，充分发挥主观能动性，努力保障各项业务工作的需要。科学管理、科学维修要加强现代计算机应用管理、维修维护理论的学习研究，确立以可靠性为中心的维修维护指导思想。要科学筹划管理工作的计划、组织、协调和检查等各个环节。以较少的人力、物力和时间取得最佳的维修维护效果。要加强计算机使用、维修的质量控制和

3、管理统计工作，准确、全面、不间断地收集和积累故障资料，认真摸索和掌握维修维护规律，及时总结推广先进经验。要研究改进维修工作，不断提高管理水平和维修质量。积极预防、迅速修复要重视经常性的维护保养、技术检查和安全防护工作，认真摸索计算机的故障规律，及时采取有效预防措施，尽量避免各类故障的发生。当网点科技系统发生故障时，要按责任分工及时组织力量，迅速将其修复，确保前台各类业务的正常开展。对各部门及支行提出的科技维修请求，应及时进行处理，要杜绝无故积压网点请求的现象。防止事故、保障安全要建立健全安全制度，加强安全教育，提高全体职工的责任心，使人人掌握安全知识、重视安全工作，着重做好设备的防火、防水、防

4、磁、防盗、防雷电、防静电、防病毒、防鼠害和应用数据的安全管理工作，防止利用网络进行犯罪，加强各类介质的储存管理，防止数据丢失。对已发生的计算机事故，要认真总结教训，不断完善安全措施。厉行节约、降低消耗在保障各项业务工作需要的前提下，力求降低人力、物力和财力的消耗，最大限度的减少费用，提高整体效益。第二章组织机构及岗位职责第四条总行首席信息官主管信息科技的运维管理工作，对总行的科技保障任务负责，直接向行长汇报，负责建立一个行之有效的信息科技部门。着重抓好信息科技的运维管理工作的规划，技术人员的培养和使用，适时提出任务要求，检查落实情况。第五条信息科技部门作为全行信息科技运维的主管部门，具体负责组

5、织实施全行信息系统的运行维护，并协助有关部门抓好应用系统推广与信息安全普及教育。第六条各分支机构必须确定一名管理人员主管信息科技运维管理工作，并对该部门及机构的信息科技运维管理工作负责。着重抓好各项规章制度的贯彻落实，掌握该单位的设备配置情况，了解所辖各类系统的运行情况，发现问题及时上报。第七条各分支机构的科技日常誉为管理工作由总行信息科技部门负责，分支机构管理人员协助。第八条信息科技部门经理在首席信息官的领导和业务部门的配合下，组织实施总行的信息科技运维管理工作，对完成总行信息科技运行管理工作和保障任务负责。掌握总行信息科技管理的工作情况和保障能力，组织制定信息科技运维保障计划和方案，并组织

6、实施。掌握总行计算机设备的数量及运行状况，组织实施计算机设备的技术鉴定，提出淘汰、补充与合理使用计算机设备的建议。组织安排计算机软、硬件的维护和修理，组织拟定定期巡回维修计划和重点技术保障预案，并且具体组织实施。组织拟定计算机设备的选型和采购方案，组织实施保障和管理工作的统计，控制维修质量和维修效率，做好质量信息反馈工作。组织业务应用软件的开发、新软件的推广和应用，组织技术研讨会，解决技术难点。深入各机构调查研究，检查各机构执行规章制度情况，总结提高信息科技运维管理工作水平。组织制定本部门的业务学习计划，检查学习效果，确保学习计划的完成。制定信息系统访问控制策略。审批信息系统变更与网络变更。信

7、息科技部门各类技术人员，在部门负责人的领导下，按专业分工具体承办本专业的信息科技运维管理工作，并对其负责。一、系统管理员岗位职责（一）采集系统性能的各种信息数据，并进行统计分析和系统性能调整。（二）负责系统软件的安装、调试和升级工作。（三）定期检查、检测或清理文件系统，删除废弃文件，保持主机有足够的存贮空间，使系统处于最优状态。（四）负责对软件、数据库维护人员的技术指导，随时解决系统运行中有关方面的技术问题。（五）负责处理涉及系统、应用软件、业务的综合问题。（六）负责中心机房所有设备的日常系统维护管理，收集记录系统运行状态，监控各业务网点的联机情况，发现问题及时汇报，并记录各网点反映的问题。（

8、七)严格遵守保密制度，在系统运用和操作中所有属于保密的事项必须保密，不得泄露。（八）定期或不定期检查本行计算机设备使用情况和进行病毒检查及清理，若发现微机病毒，应及时清除，以防感染其它文件。（九）必须严格执行系统口令管理制度。（十）未经领导批准不得为任何人擅自查询内部资料及数据，不得参与业务操作，凡因违反制度而造成损失者，视情节轻重，追究当事人（维护员）责任。二、网络管理员岗位职责（一)负责各类网络设备的开启、关闭，以及系统的加载、卸载、升级。（二）负责运行中心网络系统日常运行监控，定期进行网络诊断并及时排除故障隐患。（三)健全网络配置技术档案和网络设备档案。网络通信系统拓扑结构图、各类端口地

9、址、专线号、备份号以及通信线路更改变动情况资料，要妥善保管，严格保密。网络设备的配置更改、故障、维护以及各类参数修改情况要有详细记录。（四）负责网络资源的配置和网络环境的技术调整及维护，保证网络运行于最佳状态。（五）严密监视网络设备的运行情况，并做详细记录。（六）对备份网络资源定期安排测试，做到常备不懈。（七）严格执行网络口令密级管理，定期更换口令。（八）发扬协作精神，交流工作经验。主动与硬件、软件和操作人员密切配合，协调工作，坚持请示汇报制度，及时准确的为领导决策提供可靠依据。三、软件人员岗位职责（一）掌握程序设计所须的各种语言和使用计算机软件系统的专业技术，熟悉我行相关业务环节，不断提高服

10、务质量和工作效率，增强工作责任心和事业心。（二）熟悉现有应用软件的总体设计及流程，制定系统运行维护计划，能对现有应用软件进行维护，解决所辖应用系统在操作过程中的问题，及时处理应用系统故障，认真总结分析故障原因。（三）加强软件管理，健全维护档案。对软件基本情况，包括：软件版本、配置、修改或增加原因，改进方法，运行时间，事故原因，处理结果等资料进行详细记录，建立软件维护档案及版本档案，并认真做好安全保密工作。（四)根据业务部门提出的改进意见，负责对我行的业务软件进行修改。(五)具体实施分管软件的安装、调试、维护，新软件的开发和实施设备的测试、维修、管理。（六）熟悉计算机硬件性能，爱护器材设备，发挥

11、设备资源优势，严格按批准计划购置软件用品，择优选购，节约使用，统一保管。（七）发扬协作精神，交流工作经验，主动与硬件、网络和操作人员团结协作，紧密配合，互相促进，并坚持请示汇报制度，及时准确地为领导决策提供可靠依据。四、数据库维护人员岗位职责（一）负责各项业务数据的查询、统计工作。（二）负责数据库系统的监控、安全管理、微调。（三）负责各应用系统数据库的备份、日志、审计的管理工作。（四）负责向其它岗位人员提供有关涉及数据库方面的技术支持。（五）参与各应用系统数据库的搭建、配置、调试。（六）保障数据的有效性、可控性、可再用性。（七）负责各种存储设备的管理、使用、维护工作。（八）负责数据库开发平台的

12、造型、安装、使用培训工作。（九）负责数据库的密码管理和使用工作。（十）发扬协作精神，交流工作经验。主动与网络、软件和操作人员紧密配合，协调工作，坚持请示汇报制度，及时准确的为领导决策提供可靠依据。五、硬件人员岗位职责（一）认真学习专业知识，钻研业务技术。全面了解机房及网点现有计算机主机及外围设备的体系结构、特点和工作原理，严格按操作程序办事，努力提高服务质量和工作效率，热情、周到、快捷的为一线做好硬件维护工作。（二）熟练的对设备进行设置、诊断和维护，及时发现潜在问题并加以排除，掌握机房内供电线路的连接和设备运行状况，正确处理线路故障和与硬件有关的紧急事件，并及时进行认真记录。（三）严格按选型标

13、准及批准计划统一购置各项器材、维修工具和维护用料，必须集中入库保管，严格履行领用手续，节约使用，合理调配，并建立硬件信息资料和设备管理台帐，为优化更新设备提供服务。（四）采取有效措施，加强安全防范，定期对计算机房和设备的接地系统、避雷系统、供电系统、空调系统、消防系统及运行情况进行检修维护，对易损部件要定期更换，对易燃物品要妥善保管。防微杜渐，常抓不懈，确保计算机房和配电系统的安全。（五）参加科技设备的技术鉴定，提出科技设备的升级、报废、调配等建议。（六）发扬协作精神，交流工作经验，主动与网络和软件操作人员紧密配合，协调工作，坚持请示汇报制度，及时准确的为领导决策提供可靠依据。（七）参加制定计

14、算机知识普及教育计划。（八）督促各计算机操作员爱护好设备，搞好机身的清洁卫生工作，同时对计算机常用的易损件做到节约使用。六、操作员岗位职责（一）负责本地服务器的操作，负责网点的技术咨询，及时接听值班电话，负责数据的接收、汇总、分解、合法性检查、备份等工作，对中心机房的数据备份带要认真交接并异地妥善保管，确保数据的安全。（二）按时填写各项登记簿、表，做好上下班之间的交接手续。监控主机运行状态，发现问题及时报告。（三）严格遵守所有设备的操作规程，保持机房环境、计算机及附属设备的外部整洁。（四）严格遵守系统运行安全管理规定，忠于职守，认真负责。（五）认真收集记录服务器和网络系统运行中各类信息，协助系

15、统管理员和网络管理员分析并调整服务器和网络系统。（六)负责每天综合业务系统网点的签到、签退，全行业务的日结和系统内各种报表的打印工作。第九条支行网点计算机管理员职责计算机管理员在本机构行长的领导和信息科技部门的指导下进行工作，按本规定具体承办本机构信息科技管理的各项工作，并对其负责。掌握信息科技管理工作情况，适时提出加强科技保障工作的建议。负责计算机软、硬件的初级维护和保养工作。掌握计算机设备的数量和技术状况。负责信息科技管理工作的统计和报表工作。负责各机构的数据安全，具体控制网点的部分密码。负责网点科技知识的普及工作。第三章设备管理第十条设备包括计算机设备、通讯设备、供电设备和自助服务设备等

16、与所有业务系统运行相关的设备，所有科技设备的管理由信息科技部门负责。第十一条设备的领用和交回必须进行出入库登记。第十二条计算机设备由信息科技部门统筹安排，统一调度，未经信息科技部门许可，任何机构的任何个人不得私自调度设备，也不得私自拆卸任何设备。第十三条计算机设备的选型和采购在总行信息科技部门的统一指导下实施，由信息科技部门统一采购，负责设备验收、出入库、安装、调试和维护工作，并配合支行、计财部做好费用结算。第十四条设备的升级、淘汰和维护修理工作由信息科技部门统一规划和组织实施。并严格执行某银行计算机设备管理办法及流程。第四章软件管理第十五条软件包括各类基础软件、业务应用软件、工具软件、设备随

17、机配置软件、开发系统和专用设备管理软件等。第十六条软件管理由总行信息科技部门指定专人负责，保证各类软件的可用性、安全性和保密性。第十七条对应用系统所涉及的应用软件必须做好版本管理，且作为定期检查的重点对象。第十八条建立重要软件使用登记簿，对重要软件的使用进行详细的登记以备复查。第五章运行管理第十九条总行统筹分支机构的科技运行管理，以保证分支机构计算机信息系统运行的稳定性、可靠性和安全性。第二十条总行数据中心机房是运行管理的重中之重，日常操作必须严格执行各项规章制度与操作流程，系统及网络变更必须遵守变更审批流程。第二十一条分支机构和总行各部（室）要不断提高运行管理的知识，加大对员工运行管理的考核

18、力度。第六章安全保密管理第二十二条积极构建和完善计算机安全控制体系,日常安全管理严格执行某银行计算机安全管理办法。第二十三条信息科技部门定期对各支行计算机系统的安全进行评估，定期检查计算机风险防范内控制度的执行情况。第二十四条总行科技文档均属机密文档，科技人员不得私自泄露有关文档内容。第二十五条信息科技部门定期修改计算机系统所涉及的重要密码，同时做好密码的登记和交接工作。第二十六条支行和总行各部（室）要严格执行某银行计算机信息系统保密管理办法。第七章运行环境管理第二十七条分支机构所有的信息科技类装修由总行总体设计、指导施工和工程质量监督。第二十八条总行运行场所的信息科技类装修标准不得随意低于国家发布的计算机运行场地装修标准，严格执行某银行计算机安全管理办法，支行科技类装修要严格执行某银行网点科技类建设标准。第八章培训管理第二十九条信息科技部门负责制定全行员工科技素质提高的培训计划。第三十条科技培训应围绕计算机系统的使用、维护和业务创新展开，以便最大限度地发挥现有系统的效能，降低计算机系统的故障率。第三十一条对员工开展的科技培训要讲究效果，除了进行必要的考试外，还要作为员工综合考评的主要依据之一。第九章附则第三十二条本管理办法与其他规定有抵触时，以本规定为准。第三十三条本管理办法的解释权归总行信息科技部门。第三十四条本管理办法从下文之日起执行。二*年六月三十日