股权融资顾问之股权直接投资项目总协调人暨财务顾问合同模版.doc

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1、股权融资顾问之股权直接投资项目总协调人暨财务顾问合同甲方：法定代表人：地址：乙方：银行股份有限公司分行负责人：地址：银行股份有限公司 分行（以下简称“乙方”）接受 公司（以下简称“甲方”）的聘请，担任甲方的总协调人及财务顾问，为甲方直接投资其他企业股权等事宜（以下简称“项目”）提供专业服务。双方在相互支持、相互理解、相互信任的基础之上经过友好协商，对下述内容达成一致意见，并订立合同以明确共同和各自承担的责任与义务，以资共同恪守和履行。第一条 服务内容乙方为甲方提供以下全部或部分服务：1、项目总协调人1） 接受甲方委任，代表甲方进行项目管理，召集、组织各中介机构及有关人士落实项目工作和计划，并听

2、取和协调各参与方的意见，为甲方做出合理优化的决策提供参考意见；2） 制定项目方案和工作日程，向甲方通报项目进展，随时接受甲方的咨询；3） 向甲方推荐各相关中介机构，并为甲方的利益提出费用建议，使中介机构的服务与其收费合理匹配；4） 根据甲方的指示，对各中介机构发出工作指令并对其工作进行督导，要求其按时保质完成工作任务。2、直接投资财务顾问1）协助甲方搜寻、甄选或推荐潜在的投资标的（包括但不限于目标企业、目标项目等）； 2）协助甲方对投资标的进行尽职调查，评估标的的投资价值；3） 协助甲方制定投资相关材料；4） 协助甲方与投资标的方进行投资谈判；5） 为甲方设计投资的交易结构和交易方式；6） 协

3、助甲方审阅投资合同；7） 就甲方对投资标的管理及发展战略提供合理化建议；8） 就甲方搭建、完善国内外融资平台提供合理化建议和技术支持。第二条 总协调人及财务顾问费用1、顾问费1） 甲方或甲方的实际控制人或股东指定实体的资金按照投资合同的约定注入乙方推荐的投资标的，无论该等金额是以债权、股权或者其他方式表现，甲方应当按照本合同约定向乙方支付顾问费。2） 收费标准甲方应在资金注入日后五个工作日内按照资金注入金额的 %向乙方支付顾问费，划入乙方指定账户；2、 工作杂费乙方向甲方提供财务顾问服务时，除上述第1款约定的顾问费外，经双方协商，可向甲方收取工作杂费_元。3、 费用说明本合同中约定的直接投资顾

4、问费不包含其他专业服务机构的一切费用，该类专业服务机构包括但不限于如下：财务策划公司、会计师、律师、资产评估师等其他参与方。4、 乙方指定收款账户户 名：帐 号：开户银行：5、 甲方指定付款帐户户 名：帐 号：开户银行：第三条 双方的权利与义务1、甲方的权利1） 委托乙方在本合同约定范围内开展工作；2） 涉及服务范围外的特别事项，可以通过书面授权委托乙方开展有关工作；3） 法律法规规定及本合同约定的其他权利。2、甲方的义务1） 配合乙方工作，并为乙方提供必要的工作条件；2） 根据乙方要求提供有关资料和文件，以使乙方能够根据本协议履行职责，并确保资料在一切重要方面均真实、准确、完整、有效，在所有

5、重大方面均不存在重大遗漏和误导性陈述，由于甲方延误提供顾问工作所必需的资料及其他信息而引起的一切法律后果，由甲方自行承担；3） 甲方公司主要负责人及其主要股东，应积极配合乙方开展工作；4） 甲方应成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目；5） 及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料，如有更改应及时告知乙方。由于甲方提供的资料和信息不真实、不准确、不完整或延误提供而引起的一切后果，由甲方自行承担；6） 按本合同的约定，按时足额向乙方支付费用；7） 法律法规规定及本协议约定的其他义务。3、乙方的权利1） 在甲方委托范围内独立开展工作；2） 根据甲方和投资标的提供的资料以及由

6、普遍公认的公开来源所得到的资料为甲方提供本合同下的服务，对上述资料信息的合法合规性、真实性、完整性及准确性不承担审查义务，因资料和信息违反法律法规或监管机构或不真实、不准确造成损失的，由甲方承担全部责任；3） 要求甲方按照本合同约定支付费用；4）法律法规规定及本协议约定的其他义务。4、乙方的义务1） 根据本合同，合法、勤勉、尽职地为甲方提供顾问服务；2） 选派足够的专业人员组成项目工作小组，确保工作质量；3） 根据甲方要求，及时反馈顾问开展的具体情况及相关信息；4） 法律法规规定及本协议约定的其他权利。第四条 保密和知识产权1、 除非审计师、司法程序、法律、法规或监管规定所要求，或除非银行稽查

7、要求，乙方将对甲方提供的所有非公开资料保密（但其他已知的、无需承担保密责任的资料和已公开的资料除外）。2、 甲方同意，乙方开发或向甲方披露的所有业务结构及方法（包括但不限于对投资标的的投资结构及方法，这些结构和方法以及任何有关资料或文件构成乙方的保密和专有资料）、乙方向甲方所作的书面及口头报告，以及乙方根据本合同下的聘用而自行编制或委托他人编制的并向甲方提供的所有书面材料（统称“乙方资料”）一律仅供甲方保密使用，不得将其用于本合同有关交易之外的目的，也不得在未经乙方书面同意的情况下向任何人士或实体披露，但是，甲方在接受本合同后，可（1）为进行本合同有关交易而将之披露于其会计师、律师及其他顾问、

8、但须要求保密而且以有必要知道者为限，和（2）依照其外聘律师意见按法律要求，对乙方资料做出其他披露。3、 双方的保密义务不因本合同全部或部分无效、中止、履行结束而解除。4、 甲方在未经乙方事先同意情况下不得发表或宣布或促使他方发表或宣布与本合同项下交易有关的任何资料，如果甲方违反本规定发布的任何资料不准确或有误导成份，乙方可发表有关本合同和条款的任何保密或不保密的资料以纠正上述情况，因此产生的责任由甲方承担。5、 甲方认可乙方对乙方向甲方交付的服务成果享有完全知识产权。第五条 声明1、 甲方理解和同意，乙方按照本合同约定提供的服务仅作为甲方决策的参考，最终的决策是由甲方自行做出，对于甲方参考乙方

9、提供的服务而进行的决策所面临的风险（包括但不限于市场风险）和可能导致的损失，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。2、 甲方理解和同意，乙方接受其本合同项下的服务内容并不表示乙方已经承诺或同意做出承诺提供与项目有关的任何融资，任何此类承诺均需要另行订立合同，规定有关的条件及收费，并获得乙方和乙方领导机构一切必要的内部批准。第六条 利益冲突甲方同意无论是否有任何潜在或实际的利益冲突，乙方都可以依照本合同提供有关服务，并且甲方放弃以乙方因根据本合同担任总协调人及财务顾问而与担任的其他角色有利益冲突为理由对乙方或其关联机构提出相关联主张的权利。第七条 违约责任1、 自合同有效之日起，非因不可抗力或者双

10、方的商定，任何一方不得单独解除本合同。任何一方违反其在本合同项下的任何义务、声明、保证和承诺，或本合同的任何条款，即构成违约，应承担违约责任。2、 双方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其它非法手段损害对方利益，否则应依法承担赔偿责任。3、 如甲方未按本合同规定向乙方支付相应费用，乙方有权自应付之日起向甲方就应付未付费用按日计收万分之五的违约金，并要求甲方赔偿乙方为履行义务而发生的一切费用。4、 双方应尊重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时，不得忽视和损害对方在本合同中的地位和权益。否则应依法承担责任。5、 因非乙方过错原因导致项目终止，从而致使乙方无法继续履行本合同项下

11、的委托事项，乙方毋需承担任何违约及赔偿责任，也无需退还甲方已经支付的费用。第八条 不可抗力本合同效力存续期间，如发生自然、政治、经济、金融、法律或者其他方面的重大变故，导致合同无法履行，或继续履行合同将会对甲方或乙方的业务状况、财务状况、公司前景等产生实质性的不利影响，双方可协商暂缓或终止本合同。第十条 法律适用和争议解决1、 本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。2、 因本合同发生的或与本合同有关的一切争议，双方应友好协商；协商不成，双方同意按以下第种方式解决：1） 通过所在地法院诉讼解决。2） 提交 仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则，在 （仲裁地

12、点）仲裁解决，仲裁语言为中文。仲裁裁决为终局性的，对双方均具有约束力。在诉讼或仲裁期间，本合同不涉及争议部分的条款仍须继续履行。第十一条 合同的变更与解除本合同生效后，双方应认真履行合同义务，任何一方不得擅自修改、变更或解除；若需修改、变更或解除，应由双方协商达成书面合同。第十二条 未尽事宜本合同如有未尽事宜，双方本着互让互谅的原则积极协商，可签订补充合同。补充合同与本合同具有同等效力。第十三条 合同的效力1、 本合同有效期年，自双方签字、盖章之日起生效。2、 经双方协商一致，可以书面方式续签本合同。有效期结束，如双方不再续约，则本合同终止。3、 本合同正本一式四份，甲乙双方各执两份，具有同等法律效力。（以下无正文）甲方：（公章）：章）：乙方（公法定代表人（授权代表）：权代表）：负责人（授二一 年 月 日月 日二一 年