2021年度证券从业资格考试历年真题.pdf

《2021年度证券从业资格考试历年真题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年度证券从业资格考试历年真题.pdf（21页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、4.为了促使资金流向国民经济最需要地方,证券资格考试证券交易真题和参照答案第一某些：单选题请在下列题目中选取一种最适合答案，每题0.5 分。1.精确地说，（）是申请自营业务资格证券经营机构应向证监会报送文献。A.机构批设机关颁发 公司法人营业执照（副本）B.机构批设机关颁发 经营金融业务允许证（副本）C.机构批设机关重要业务人员 证券业从业人员资格证书D.国家证券管理机关颁发 经营证券自营业务资格证书2.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数（）o公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目，可不受此比例限制。A.20%B.30%C.40%D.50%3

2、.按 照（）划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其她金融衍生工具交易。A.交易品种对象B.交易规模C.交易场合D.交易性质上市公司向股东配股募集资金用途必要符合国 家（）规定。A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策5.可转换债券是指可兑换成（）债券。A.股票B.另一种债券C.期货D.钞票6.证 券（）业务重要是指在每一营业日中，每个证券公司成交证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金应收或应付净额进行计算解决过程。A.清算B.交割C.交收D.登记7.在年度报告中，对 持 股（）以上法人股东，应简介股东单位法定代表人、经营范畴及持有股份质押状况。A.2%B.5%C.

3、8%D.10%8.综合类证券公司以赚钱为目，并以自有资金和依法筹集资金，用自己名义开设账户买卖有价证券行为是证券公司（?A.经纪业务B.代理业务C.自营业务D.承销业务9.证券交易风险从证券公司角度来看普通可分 为（）。A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险10.（）不是证券公司监督检查机构。A.证券公司自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门11.（）属于明文列示证券经营机构操纵市场行为。A.内幕人员运用内幕信息买卖证券或者依照内幕信息建议她人买卖证券B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响虚假陈述C.证券经

4、营机构自营买卖持有其10%以上股份上市公司或其关联公司股票D.以明示方式，商定与其她证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12.证券买卖双方在交易达到之后，于下一营业日进行证券和价款收付，完毕交收交收方式称 为（）。A.当天交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收13.依照规定，当前国内用于证券回购券种只能是国库券和经中华人民共和国人民银行批准发行（）。A.地方债券B.公司债券C.国际债券D.金融债券14.依 照 公司法规定，股份有限公司设立采 用（）设立原则。A.登记B.行政允许C.注册D.合同15.下 面（）不是新股上网竞价发行长处。A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性16.

5、当前，国内对（）实行T+3交收方式。A.A 股B.B 股C.基金券D.债券17.经营A 种股票、国债、债券及基金等买卖席位，称 为（）A.普通席位B.特别席位C.代理席位D.自营席位18.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。A.半年B.1年C.一年半D.2 年19.（）是证券经营机构欲获得证券自营业务资格所应当具备符合原则条件。A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构证券业务与其她业务统一经营、分帐管理C.设有证券自营业务专用电脑申报终端和其她必要设施D.在近1年内未受到依照关于规定取消证券自营业务资格惩罚20v.精确地说，（）是申请自营业务资格证券公司应向

6、证监会报送文献。A.所有业务人员“证券业从业人员资格证书”B.一半业务人员“证券业从业人员资格证书”C.重要业务人员“证券业从业人员资格证书”D.一半重要业务人员“证券业从业人员资格证书”2 1.从解决方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A.证监会B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司22.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年 7 月 1 日买入0 3 回购品种，成交收益率为7.5%,计算这笔交易回购价.A.100.583B.120.012C.113.651D.124.86223.如果某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买 入 14天回购品

7、种，届时这笔交易回购价为100.23元,计算回购年收益率.A.5%B.6%C.7%D.8%24.证券交易双方在达到交易后，由双方依照详细状况商定，在从成交日算起15天以内某一特定契约日进行交收交收方式称为（）oA.当天交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收2 5.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A.柜台交易B.店头交易C.场外交易D.上市交易D.52 6.在三级清算模式中，（）是由各地资3 0.证券回购交易实际是一种以（）为抵金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证押品拆借资金信用行为。券经营机构办理证券清算。A.股票A.一级清算B.公司债券B.二级清算C.有价证券C.三级清

8、算D.可转换债券D.四级清算31.下面（）不是新股网上竞价发行长处。27.证券交易风险从证券经营机构角度来看普A.市场性通可分（）B.连通性A.证券自营风险和代理买卖证券风险C.经济性B.基本风险和非基本风险D.公平性C.系统风险和非系统风险3 2.当前沪、深证券交易所证券回购券种重要D.信用交易风险、交易差错风险、系统保是（）。障风险和其她风险A.国债2 8.精确地说，（）是申请自营业务资格B.公司债证券经营机构应向证监会报送文献。C.转债A.业务人员 证券业从业人员资格证书D.股票B.2/3以上业务人员 证券业从业人员3 3.工作地接地电阻应不大于（）欧姆，资格证书防雷保护地接地电阻应不大

9、于（）欧姆。C.重要业务人员 证券业从业人员资格证A.4 10书B.5 10D.2/3重要业务人员 证券业从业人员C.4 15资格证书D.10429.机房接地与防雷系统应采用独立工作地和34.证券交易所所撤销会员资格，须经（）防雷保护地，工作地和防雷保护地之间距离应审定。不不大于（）米。A.中华人民共和国证监会A.10B.地方证管办B.15C.中华人民共和国人民银行C.20D.交易所理事会35.上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完毕新增股份登记工作，聘请有从事证券业务资格会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中华人民共和国证监会和证券交易所备案。A.10B

10、.20C.30D.1536.刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重，将处以罚款并追究刑事责任。A.183B.182C.181D.18037.自营买卖上市证券具备吞吐量大、（）等特点。A.交易手续简朴B.费时少C.比较分散D.流动性强38.依照国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A.国债B.股票C.基金D.公司债券开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资40.（）不是证券经营机构监督检查机构。A.证券经营机构自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门41.（）不属于股票

11、交易中竞价方式。A.口头竞价B.书面竞价C.电脑竞价D.间接竞价42.包括证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面清算模式称为（）A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.四级清算模式43.原则券是一种假设回购综合债券，它是由各种债券依照一定（）折合相加而成。A.公式B.折算率C.面值D.现值44.从国际上来看，金融期货重要有三种。下3 9.对 于（）方来说，在交易所回购交易 面（）不属于金融期货。A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货45.原则券是一种虚拟回购综合债券，是由各种债券依照一定折合相加而成。A.公式B.

12、折算率C.面值D.现值46.依照中华人民共和国证监会关于规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当天收盘价计算总市值不得超过该公司已流通股总市 值（）%0A.5B.10C.15D.2047.证券买卖双方在交易达到后，按证券交易所规定，在成交日后某个营业日进行交收交收方式称为（）A.当天交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收48.在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理证券清算。A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算49.所谓证券市场高风险重要就是指市场风险。因而，市场风险又称为证券交易（）oA.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.重要风险50.依照国家法律、法规规

13、定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A.国债B.股票C.基金D.公司债券51.差额清算方式重要长处是可以（）。A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为发生，维护交易双方合法权益，保护市场正常运营C.防止在市场风险特别大状况下净额交收会使风险积累D.防范证券商经营风险52.证券交易风险监察涉及（）A.事先预警、实时监控、事后监查B.制度建设、内部自查、行业检查C.制度建设、实时监控、行业检查D.事先预警、内部自查、事后监查53.债券重要有三大类，（）不属于这三大类。A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券D.954.证券营业部制度管理普通涉及（）。A.制度管理、设备管理、人员管

14、理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其她设备管理55.（）不属于交易费用。A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费56.在折算率发布办法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日发布下季度各现券品种折算原则券比率。A.第一种B.中间一种C.倒数第二个D.最后一种57.清算是交割、交收基本和（）。A.保证B.后续C.内容D.完毕58.证券服务部筹建期为（）个月。A.3B.559.（）不是经纪商权利与义务。A.坚持理解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策60.上市公司应在每个会计年

15、度前6个月结束后（）内编制完毕中期报告。A.60 日B.30 日C.90 日D.120 日61.以券融资即债券持有人将手中持有债券作为（）以获得一定资金行为。A.抵押品B.保证金C.互换物D.本金62.下 面（）不属于证券交易特性。A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性63.证券公司在特殊状况下，（）以她人名义设立账户从事证券自营业务。A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用C.66 4.证券交易竞价成果有三种也许，不也许是()6 9.按风险起因不同，代理买卖证券风险重要A.所有成交涉 及（）B.某些成交A.基本风险和非基本风险C.不成交B.基本风险，经营管理风险D.推迟成交C.信

16、用交易风险、交易差错风险、系统保6 5.从一定意义上来说，证券自营市场风险就障风险和其她风险是普通所说证券投资风险。这种风险往往通过D.系统风险和非系统风险主观努力也很难避免。证券投资风险可以分为70.上市公司应在每个会计年度结束后（）两大类：一类是（），另一类是（）。日内编制完毕年度报告。A.系统性风险非系统性风险A.120B.基本风险非基本风险B.60C.政策风险法律风险C.90D.市场风险非市场风险D.15066.上海证券交易所和深圳证券交易所组织形第二某些：多选题式都属于（）o请在下列题目中选取所有对的答案，每 题0.5A.公司制分。B.会员制1.证券经纪业务特点有（）C.合同制A.业

17、务对象同一性D.承包制B.经纪业务中介性67.证券交易风险自律管理涉及（）C.客户指令权威性A.制度建设、实时监控、行业检查D.客户资料保密性B.事先预警、内部自查、事后监查E.获取佣金赚钱性C.制度建设、内部自查、行业检查2.上市公司向所上市证券交易所、登记结算D.事先预警、实时监控、事后监查机构报送用以拟定配股运作办法材料中必要6 8.当前，国内证券交易所证券回购券种重要涉及是（）o是（）。A.股东大会批准本次配股决策A.国债B.法律意见书B.股票C.中华人民共和国证监会批准配股函C.可转换债券D.配股阐明书D.基金证券E.配股承销合同书3.将回购券种局限于国库券和一某些金融债券是由于这些

18、债券自身具备（）特点决定。A.收益性B.信誉高C.流动性好D.流通规模大4.在证券经纪关系中，客户是（）。A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人5.证券结算涉及（）A.证券登记B.证券清算C.证券交割D.资金交收6.证券公司接受投资者委托后申报竞价原则是（A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先7.证券经纪商有（）作用。A.充当证券买卖媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供征询服务E.稳定证券市场8.对证券营业部业务经营及财务管理稽核监督重要涉及（）oA.经纪业务操作与否依法合规B.资金往来与否正常C.有否超范畴或越权经营D.会计核算及财务管理与否合规9.国内禁止将回购资

19、金用于（）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资1 0.证券柜台自营买卖（）。A.普通交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比较集中16.证券营业部业务差错，按业务性质可分为（A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错17.上市公司应将年度报告备置于（）。A.证券交易所B.公司所在地C.关于证券经营机构营业网点D.以上皆是18.证券交易所竞价成果有（）也许。A.所有成交B.推迟成交C.不成交D.某些成交19.一笔回购交易涉及（）。5。按规定转让交易席位A.两个交易主体B.一种交易主体C.二次交易契约行为D.一次交易契约行为20.按照规定公式，若要计算会员T 日清

20、算应收（付）金额，也许涉及（）项目。A.派息款B.交易经手费C.印花税D.配股扣款21.下 述（）说法是对的。A.自营业务是综合类证券公司一种以赚钱为目，为自己买卖证券，通过买卖价差获利经营行为。B.在从事自营业务时，证券公司必要一方面拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖对象，有上市证券。D.作为自营业务买卖对象，有非上市证券。22.国内当前证券交易交收方式有（）oA.T 十 0B.T 十 1C.T 十 2D.T 十 323.国内上海证券交易所和深圳证券交易所会员享有（）权利。A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务建议权和表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动24.现行

21、证券交易竞价方式有（）。A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.持续竞价25.在证券经纪关系中，证券经纪商权利与义务 有（）A.认真与客户订立买卖证券委托合同B.坚持理解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托5 o 代客户保密2 6.下 面（）属于证券交易。A.房屋交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易5 o 股票交易27.证券经营机构接受投资者委托后申报竞价原则是（）A.时间优先B.价 格优先C.客户优先D.委托优先28.依照规范证券回购业务关于规定，国内回购交易条件重要涉及（）。A.证券回购券种B.证券回购交易时间C.以券融资方在回购期间存储原则券数量D.以资融券方在初始交易

22、前须存入资金数量29.在国内，证券登记结算机构设立应当具备条件有（）0A.自有资金不少于人民币2 亿元B.具备证券登记、托管和结算服务所必要场合C.重要管理人员和业务人员具备证券从业资格D.中华人民共和国证监会规定其她条件30.清算、交割、交收中禁止行为涉及（）。A.资金透支B.提取存款C.实物券欠库D.交收指令对盘31.证券回购交易另一方面是（）暂时放弃相应资金使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押证券，收回融出资金并获得一定利息。A.融券方B.资金供应者C.证券购入者D.资金贷出者32.发行日交收方式合用于（）。A.证券买卖双方在交易达到后B.上市公司分割股份并告知原

23、股东更换新股C.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权D.无法进行例行交收客户33.按照规定公式，若要计算会员T 日结算头寸余额，也许涉及（）项目。A.T H存款B.T 日提款C.T+1日存款D.T+1日提款34.在证券交易市场上，有某些以金融衍生工具为对象交易，它们重要涉及（）。A.金融期货B.金融期权C.股票D.债券5 o 存托凭证35.年度报告中财务报告涉及：（）oA.比较式资产负债表B.财务状况变动表C.比较式利润表及利润分派表D.会计报表附注5 o 审计意见36.股权与债权过户种类有（）oA.交易性过户B.同一账户明细账转户C.非交易性过户D.账户挂失转户37.证券交易所会

24、员参加交易先要获得交易席位，获得普通席位有（）条件。A.具备会员资格B.具备高水平进场交易人员C.具备一定量证券买卖D.具备一定水平证券交易分析师5o缴纳席位费38.依照关于规定，尚未公开（）信息属于内幕信息。A.发行人经营政策或者经营范畴发生重大变化B.中华人民共和国人民银行作出减少存贷款利率决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D.持有发行人2%发行在外普通股股东，其持有该种股票增减变化每达到该种股票发行在外总额2%以上事实5o涉及发行人重大诉讼事项39.在证券经纪关系中，客户是（）oA.委托人B.受托人C.授权人D.代理人40.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、

25、（）、（）等一系列指标来实行监控。A.资本充实率B.资产负债率C.资金周转率D.资产速动比率41.三级清算模式包括（）。A.证券中央登记结算机构B.异地资金集中清算中心C.证券经营机构D.投资者42.依照关于规定，如果（）是尚未公开信息，那么属于内幕信息。A.发行人实行股票二次发行B.发行人2/5董事发生变动C.发行人发生重大投资行为和重大购买财产决定D.发行人申请破产决定43.证券交易风险防范普通可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生目。A.制度B.监察C.自律管理D.岗位责任制44.证券交易所对于不履行义务会员有权予以（）处分或惩罚。A.警告B.罚款C.通报D.暂停参加场内交易5 o

26、取消会员资格45.在证券经纪关系中，委托人权利和义务有（）A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易成果5 o履行交割清算义务4 6.证券交易风险自律管理重要涉及（）等方面内容。A.制度建设B.内部监查C.行业检查D.岗位责任制4 7.按风险起因不同，证券经纪业务风险重要涉 及（）。A.政策风险B.基本风险C.系统保障风险及其她风险D.经营管理风险48.当前，深交所推出债券回购品种比上交所推出品种多，它们是（）。A.18天回购B.63天回购C.273天回购D.4天回购49.证券交易风险监察重要涉及（）、（）和（）等方面内容。A.事先预

27、警B.实时监控C.事后监查D.行业检查50.证券经纪业务特点有（）。A.业务对象同一性B.证券经纪商中介性C.客户指令权威性D.客户资料保密性51.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡52.当前，深圳证券交易所推出回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。A.18天回购B.63天回购C.273天回购D.4天回购53.证券公司自营业务决策自主性特点，体当前（）OA.交易行为自主性B.选取交易品种自主性C.选取交易方式自主性D.选取交易价格自主性54.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同步就商定于将来某一时间以某一价格双方再

28、行反向成交。其实质内容是：（）以持有证券作抵押，获得一定期限内资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按商定支付一定利息。A.证券出售者B.证券持有者C.融资者D.资金需求者55.证券公司自营买卖上市证券具备（）特点。A.吞吐量大B.流动性强C.高收益D.高风险C.收益性56.系统性风险普通涉及（）A.利率风险B.购买力风险C.政治风险D.信用风险57.证券营业部客户服务重要涉及（）oA.客户需求调查B.对客户普通化服务C.对客户个性化服务D.客户服务创新58.证券交易原则是反映证券交易宗旨普通法则。在国内证券市场上，证券交易原则有（）0A.公开B.充分C.公平D.公正5 o 及时59.上市公司

29、年度报告中公司简况重要涉及（）A.公司注册地址、办公地址及其邮政编码B.公司法定代表人C.公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真D.公司股票上市地、股票简称、股票代码5 o 公司法定中、英文名称及缩写6 0.证券交易特性重要体现为证券（）oA.流动性B.投资性D.风险性5 o 安全性第三某些：是非题请在下列题目中选取最适合答案，每题0.5分.1.系统保障风险防范应从交易保障系统条件、数量和质量等几种方面着手.1.对 的 2.错误2.证券经纪商与客户之间关系是买卖关系.1.对 的 2.错误3.证券公司欲获得证券自营业务资格，应当具备条件之一是：2/3 以上高档管理人员和重要业务人员获得中华人民

30、共和国证监会颁发“证券业从业人员资格证书”.1.对 的 2.错误4.在例行日交割、交收方式中，交割、交收时间是由证券公司和投资者商定.1.对 的 2.错误5.证券交易佣金所有是证券经纪商业务收入.1.对 的 2.错误6.资金透支是交割中禁止行为.1.对 的 2.错误7.证券公司在代理客户进行回购交易时产生一切风险须由客户承担.1.对 的 2.错误8.从当前国内证券市场实际状况来看，信用交易重要以融券方式为主.1.对 的 2.错误9.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管.1.对 的 2.错误10.加强监管是禁止内幕交易重要办法之一.1.对 的 2.错误11.证券营业部是证券公

31、司经营各项业务重要场合.1.对 的 2.错误12.个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户.1.对 的 2.错误13.债券回购交易方式与股票交易方式一致.1.对 的 2.错误14.证券交易风险监察涉及制度建设、内部自查和行业检查等几种方面.1.对 的 2.错误15.公开原则核心规定是实现市场信息公开化.1.对 的 2.错误16.在证券公司资金局限性时，只要保证支付,可以暂时借用客户保证金.1.对 的 2.错误17.证券交易佣金所有是证券经纪商业务收入.1.对 的 2.错误18.上海证券交易所规定，回购交易委托数量必要是10万元整.1.对 的 2.错误19.证券登记结算机构对于重要原始凭证保存

32、期应不少于7 年.1.对 的 2.错误20.国内既有两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种设立就是原则化.1.对 的 2.错误2 1.按规定用于证券回购券种只能是国库券和经中华人民共和国人民银行批准发行金融债券.1.对 的 2.错误22.在证券回购交易中，资金需求方要通过两次交易契约行为，而资金供应方只通过一次.1.对 的 2.错误23.国内国债回购当前采用T+0回转交易和T+0交割、交收.1.对 的 2.错误24.证券交易风险制度防范涉及事先预警、实时监控和事后监察等几种方面.1.对 的 2.错误25.证券公司欲获得证券自营业务资格，应当具备条件之一是：证券专营机构具备不低于1000万

33、元人民币净资本和不低于万元人民币净资产.1.对 的 2.错误26.证券经纪商可以将客户股票借给她人作担保物.1.对 的 2.错误27.证券公司拟设立证券服务部与其归属证券营业部可不在同一省级行政区.1.对 的 2.错误28.上海证券交易所当前回购交易品种有六个.1.对 的 2.错误2 9.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定收益，对于以资融券方面而言是其固定融资成本.1.对 的2.错误30.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必要尽义务.1.对 的2.错误31.证券经纪商可以将客户股票借给她人作担保物.1.对 的2.错误32.证券公司在进行自营买卖时，可依照市场状况，自

34、主决定价格.1.对 的2.错误33.证券公司从事自营业务时，可在法规范畴内依一定期间、条件自主决定其买卖证券交易方式.1.对 的2.错误34.证券交易过费是上市公司收入.1.对 的2.错误35.证券交易过户费是上市公司收入.1.对 的2.错误36.委托人在得到证券经纪商批准后可以透支.1.对 的2.错误37.证券柜台自营买卖普通交易手续简朴、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具备吞吐量大特点.1.对 的2.错误38.收益稳定性是证券公司自营业务特点之1.对 的2.错误39.作为证券投资征询公司业务之一，证券自营业务是指以赚钱为目并以客户资金和自己账户买卖有价证券行为.1.对 的2.错误40.在

35、国内，证券登记结算机构设立所应当具备条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元.1.对 的2.错误41.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具备非自主性.1.对 的2.错误42.技术性差错指由于工作人员违背操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致差错.1.对 的2.错误43.证券自营业务原始凭证以及关于业务文献、资料、账册、报表和其她必要材料应至少妥善保存5年.1.对 的2.错误44.为发行人进行审计注册会计师属于内幕人员.1.对 的2.错误45.信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作.1.对 的2.错误46.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会.1.对 的2.错误47

36、.当前开展证券回购交易业务重要场合为沪、深证券交易所及经国务院和中华人民共和国人民银行批准银行柜台交易市场.1.对 的2.错误4 8.证券营业部是证券公司全资附属法人机构，不得以合资、合伙方式设立；但可以以承包和租赁方式经营.1.对 的2.错误49.证券回购清算特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易自身特性所决定.1.对 的2.错误50.非交易性过户要依照受让总数按当天收盘价缴纳规定原则印花税.1.对 的2.错误51.以券融资就是债券持有人将手中持有债券作为抵押品以获得一定资金行为.1.对 的2.错误52.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立资金账户.1.对 的2.

37、错误53.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动获得了交易席位.1.对 的2.错误54.证券服务部可以由证券公司和其她机构联营或委托经营.1.对 的2.错误55.投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托.1.对 的2.错误56.如果发行人发生重大投资行为和重大购买财产决定信息尚未公开，则该信息属于内幕信息.1.对 的2.错误57.证监会及其派出机构工作人员可开立股票账户.1.对 的2.错误58.证券交易所管理人员可以开立股票账户.1.对 的2.错误59.证券公司经纪业务和自营业务都具备同样风险性.1.对 的2.错误60.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中禁止行为.1.对

38、的2.错误61.差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循两条原则之一.1.对 的2.错误62.机房接地与防雷系统应采用独立工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间距离应不不大于10米.1.对 的2.错误63.客户委托指令若未能所有成交，只要当天尚未收盘，证券经纪商应继续执行指令.1.对 的2.错误64.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户.1.对 的2.错误65.证券从业人员可以开立国债、基金账户.1.对 的2.错误66.证券公司委托其她证券公司代为买卖证券，属于操纵市场行为.1.对 的2.错误6 7.证券从业人员可以买卖经批准发行国债、基金.1

39、.对 的2.错误6 8 .证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过1 0：11.对 的2.错误6 9 .委托单浮现上下联不一致时，可按上联执行委托.1 .对 的2.错误7 0 .机房使用面积(不涉及不间断电源放置面积)不 得 不 大 于30平方米.1 .对 的2.错误参照答案阐明：咱们所提供答案仅供参照，并不保证其精确性。如有疑问，请以有关权威资料为准。第一某些：单选题(1)2;(2)2;(3)1;(4)3;(5)1;(6)1;(7)4;(8)3；(9)1;(1 0)2;(1 1)4;(1 2)2;(1 3)4;(1 4)(4 9)3;(5 0)2;(5 1)1;(5 2)1;(5

40、 3)1;(5 4)2;(5 5)3;(5 6)4；(5 7)1;(5 8)1;(5 9)4;(6 0)1;(6 1)1;(6 2)1;(6 3)4;(6 4)4；(6 5)1;(6 6)2;(6 7)3;(6 8)1;(6 9)3;(7 0)1；第二某些：多选题(1)2;3;4;(2)1;2;3;4;5;(3)2;3;4;(4)1;3；(5)2;3;4;(6)1;3;(7)1;4;5;(8)1;2;3;4；(9)1;3;4;(1 0)1;2;(1 1)1;2;3;4;(1 2)1;4；(1 3)1;2;3;4;(1 4)1;2;3;4;(1 5)2;5;(1 6)1；2；(1 7)1 ;2;

41、3;4;(1 8)1 ;3;4;(1 9 )1 ;3;(2 0)1 ;2;3;4；(2 1)1;2;3;4;(2 2)2;4;(2 3)1;2;3;5;(2 4)3;4；(2 5)1;2;3;5;(2 6)2;4;5;(2 7)1;3;(2 8)1;3;4；(2 9)1;2;3;4;(3 0)1;3;(3 1)1;2;4;(3 2)2;3；(3 3)1;2;(3 4)1;2;5;(3 5)1;2;3;4;5;(3 6)1；3;4；(3 7)1;5;(3 8)1;2;3;5;(3 9)1;3;(4 0)1;2;3;4；(4 1)1;2;3;4;(4 2)1;2;3;4;(4 3)1;2;3;(4

42、 4)2;(1 5)4;(1 6)2；1；2;3;4;5；(1 7)1;(1 8)2;(1 9)3;(2 0)3;(2 1)2;(4 5)1;2;4;5;(4 6)1;2;3;(4 7)1;3;4;(4 8)(2 2)1;(2 3)2;(2 4)4；2；3;4；(2 5)4;(2 6)2;(2 7)1;(2 8)3;(2 9)1;(4 9)1;2;3;(5 0)2;3;4;(5 1)2;3;4;(5 2)2;3;4；(3 0)3;(3 1)4;(3 2)1；(5 3)1;2;3;4;(5 4)2;3;4;(5 5)1;2;3;4;(5 6)(3 3)1;(3 4)4;(3 5)2;(3 6)3

43、;(3 7)4;123；(3 8)2;(3 9)2;(4 0)2；(5 7)2;3;4;(5 8)1;3;4;(5 9)1;2;3;4;5;(6 0)(4 1)4;(4 2)3;(4 3)2;(4 4)1;(4 5)2;1；3;4；(4 6)4;(4 7)3;(4 8)3；第三某些：是非题(1)是；(2)非；(3)是；(4)非；(5)非;(6)非；(7)非；(8)非；(9)非；(1 0)是；(1 1)非；(1 2)非;(1 3)非;(1 4)非；(1 5)是;(1 6)非；(1 7)非；(1 8)非；(1 9)非；(2 0)非；(2 1)是；(2 2)非；(2 3)非；(2 4)非；(2 5)

44、是；(2 6)非；(2 7)非；(2 8)是；(2 9)非；(3 0)非；(3 1)非；(3 2)是；(3 3)是；(3 4)非；(3 5)非；(3 6)非；(3 7)非；(3 8)非；(3 9)非；(4 0)是；(4 1)非；(4 2)非；(4 3)非;(4 4)是；(4 5)非；(4 6)非;(4 7)非；(4 8)非；(4 9)非；(5 0)是；(5 1)是;(5 2)非；(5 3)非；(5 4)非；(5 5)非；(5 6)是；(5 7)非；(5 8)非；(5 9)非；(6 0)非；(6 1)是；(6 2)是;(6 3)是；(6 4)是；(6 5)是；(6 6)非；(6 7)是;(6 8)是；(6 9)非；(7 0)是；