内部审计年度工作总结9篇.docx

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1、 内部审计年度工作总结9篇内部审计年度工作总结1 在今年的审计工作中，我们将评价的监视对象确定为一线营业人员和各级治理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监视各职能部门建立的各项制度，留意内掌握度和治理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。现将一年来的工作总结如下： 1.积极开展内部审计调查工作 对支行集中选购治理状况进展了调查，发觉一些治理上的欠缺和不标准的操作，提出了整改意见和建议。对支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况进展了调查，通过现场询问、调阅局部档案资料和观看临柜操作状况，根本了解和把握了xxxx支局外汇治理工作状况;从调查状况来看，xx

2、xx支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比拟健全的内控治理制度，业务授权分责明确。 能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内掌握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，根本得到整改落实。促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理制度，标准业务操作。 2.积极开展审计工作并准时发觉问题 领导重视，强化整改意识。布置安排对审计发觉问题和整改状况进展检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查

3、找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 细心组织，确保整改实效。安排专人对全部审计工程进展逐一梳理，仔细排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的根底上，组织人员进展了再检查。强化责任，落实整改措施。制定了xxxx支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施，并赐予经济惩罚。 3.积极参与xxxx内审工程检查 依据xxxx内审科的统一安排，今年主要参与了对xxxx支行的行政执法检查、对xxxx支行行长履职审计、对xxxx中心支局外汇依法行政审计，对参加

4、的每一个工程检查都能仔细尽职地对待，保质保量完成任务。 内部审计年度工作总结2 一年来，审计部根据董事会的要求,严格执行中国内部审计准 则和集团内部审计暂行方法 ，积极探究和改良内部审计工作， 较好地完成了各项审计任务，现将 xxxx 年内部审计工作总结如下： 一、 领导重视，内部审计监视效劳职能得到了进一步的加强 董事会和总裁办对内部审计工作赐予了高度的重视和支持， 明确 内部审计的宗旨是“监视效劳、查错纠弊、促进治理” ，并要求各受 审单位（部门）要以高度负责的精神，正视问题，积极整改。为了强 化公司治理监视体系，促进公司各项制度的落实，进一步提高公司的 经济效益，充分发挥审计部门在公司治

5、理中的作用，今年下半年，集 团公司进一步明确了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。审计 部依据集团经营治理状况制订了审计工作规划，确定重点监视、审计 的工程和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内部审计 工作逐步走向程序化、正规化，监视效劳职能得到了进一步的加强。 二、 过程管控，内部审计监视效劳工作取得了初步的成效 结合公司的生产和经营治理状况，今年以来，在董事会的正确指 导下，审计部结合各子公司的详细状况，有重点、分阶段地开展了日 常监审和专项审计，审计工作根本上得到了受审单位的协作与支持，主要审计事项根本按规划完成，全年共完成审计事项 146 项。其中， 对各子公司进展半年度审

6、计 1 项，共查问题 213 个；半年度后续审计 1 项，重点对半年度审计发觉进展了整改状况复查，各子公司加权平 均汇总落实率为 81%，整改状况较好；后续整改跟进 1 项，重点对未 整改落实状况进展了跟踪，除 6 个问题因特别状况未完成外，其余问 题均已整改完毕；进展选购审计 85 项，工程工程审计 57 项。全部 审计事项均准时出具了批阅意见（或审计报告） ，充分发挥了内部审 计的监视、效劳职能。 1、 工程工程审计 依据内部审计实务指南及集团基建审计制度 ，审计局部 别对 xx 项工程工程进展了审计。审计人员从工程审批程序、造价控 制、合同治理等方面入手，对上报的工程内容、工程量计算是否

7、精确 重点进展了审查和抽查；必要时，审计人员与相关工程治理单位一道 对现场进展调研，尽量以最正确性价比提出审计意见。从本年度的工程 审计状况来看，我公司目前普遍存在的问题是：工程治理制度不太健 全、子公司上报的文件资料自控性不强或内容不完善，很难满意全面 审计的要求；大局部申报工程难于进展现场审计、现场管控全靠现场 各级人员自律进展；加之目前审计部无工程造价专业人员，审计部很 难猎取各子公司当地定额基价， 同时隐藏工程的实际状况也无法进展 核实，给审计工作带来了肯定的难度。 2、选购审计 选购审计根据集团公司的制度要求， 单位价值 xxxx 元以上的物资选购前 须申报审计部审计。各单位（部门）

8、根本上能够根据制度的要求进展 申报，审计部根据内部审计实务指南及xx 集团选购审计制度 的要求，严格执行询、比价制度，大局部单位（部门）根本能够根据 选购审批程序进展，对未根据程序进展的单位，审计部客观地提出审 计意见。为确保审计意见的客观、公正、精确，审计人员视选购状况 的不同，分别实行网上查询、市场调查、参考各子公司同类物资价格 等方法，共对 xx 项日常选购进展了事前审计，选购审计工作亦得到 了各选购单位的支持与协作。 审计部依据各子公司上报的历史选购价格， 综合市场调研状况， 完善物资价格信息库，进一步加强选购管控的根底工作。3、 年度审计 为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、选

9、购物流、制度 执行、资产盘点等方面的执行状况，在董事会安排下，审计部从各子 公司 （部门） 抽调人员组成审计工作组、 制定了审计方案并经批准后， 于 20xx 年 x 月 x 日至 x 月 x 日，对集团内 xxxx 进展了 xx 审计。审 计工作组共发觉 x 个问题，分别提出审计建议并发送至责任单位，责 任单位均进展了自纠自查并书面回复。此次审计，对标准各子公司经 营治理、提升集团治理水平起到了肯定的促进作用。 4、 年度后续审 在接到各责任单位对半年度审计建议的自查自纠状况表后， 经董 事会批准，审计部成立后续审计工作组于 x 月 x 日至 x 月 x 日对 xx 公司分别进展了 xx 审

10、计。审计前期，审计部结合上半年度的审计情 况和各单位的自查自纠状况，制定了有针对性的后续审计方案，对关 联事项进展了细化和完善， 并帮忙有关单位进展整改。 通过检查验证， 五个子公司共有 xx 项需要整改，实际整改 xx 项，加权平均落实率为 xx%。各子公司实际整改状况与后续审计工作开头前提交的自查自纠 完成状况虽有肯定差距，但各子公司在后续整改正程中，能逐步熟悉 到整改的必要性，并根据特定目标相互协调地发挥作用 5、 后续审计跟踪 xx 月 xx 日至 xx 月 xx 日，后续审计工作组对后续审计中五个子 公司未整改的事项进展了逐项落实，除 xx 公司实施了现场审计外， 其余子公司均为非现

11、场审计，本次落实整改率为 xx%；至本期止，整 个半年度审计汇总加权平均落实率为 xx%。因特别状况而未落实的事 项， 各子公司均对未落实的缘由进展了状况说明， 审计部将连续跟踪。 从半年度审计、后续审计、后续审计跟踪的审计过程来看，各子 公司已开头慢慢适应了集团审计，从对审计工作的不认同到认同、不 理解到理解，集团审计部的管控职能已逐步得到表达。 6、日常监控 1） 车辆费用监控 xx 月份开头，审计部依据车辆费用监控审计方法要求对各 子公司供应的车辆费用统计表百公里油耗统计表进展分析工 、 作，现该工作由于所猎取的相关分析资料较有限， 虽然只是停留在较 浅层次的分析上，但各子公司已慢慢重视

12、车辆费用治理工作。 财务费用、销售费用、 2） 财务费用、销售费用、治理费用的监控 xx 月份开头，审计部依据费用监控审计方法收集、整理、 分析三项费用工作，现各子公司暂处于初步适应阶段，也在努力协作 审计部的工作，审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。 三、加强治理，为内部审计工作奠定根底 1、审计人员岗位职责的建立 依据集团领导要求和部门职责的重新调整， 我们进一步明确了部 门各工作岗位的岗位职责，在此根底上，确定了相关的工作流程和工 作要求，为本部门工作有条不紊地绽开供应了必要的组织保证。但由 于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的治理制度和 配套的考核方法仍需要更进一

13、步地完善。 2、 已建立的审计根本制度 建立和健全内部审计制度，标准内部审计行为，是独立开展审计 工作的必要条件。 为此， 我们起草了 xx 监控审计方法 、 xx 制度 、 xx 审计制度等 xx 个治理制度，对局部审计事项作出了较为具体的规定。通过较为标准的审计程序，对局部业务流程进展了掌握，提 高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审计工作的透亮 度，保证了审计工作的独立、客观、公正。3、 审计档案治理工作 档案是企业的珍贵财宝，也是审计工作的起始点。仔细做好审计 资料收集和准时归档工作，既是审计工作的根本要求，也是集团公司 进展的历史见证。审计档案资料包括审计规划、审计方案、审

14、计工作 底稿、审计证据、批阅意见、审计报告等主要内容，为了标准审计档 案的根底性工作，促使审计工作程序化、标准化，今年下半年，审计 部对上述主要的审计档案资料格式进展了标准。在详细的工作中，除 了要求审计人员保存好相关资料外，对与审计工作相关的电话记录、 文件收发等具体记载，做到有据可查。 4、 审计人员专业技能培训 内部审计质量好坏，很大程度上取决于审计人员的专业素养。为 进一步提高审计人员的业务素养和治理力量，xx 月份开头，我们组 织召开 xx 会，明确和部署工作重点，探讨审计方法，组织审计人员 进展内审工作阅历共享及内审学问的学习；xx 月份，审计部组织了 xx 的专题讲座。通过这些系

15、统的学习，审计人员开拓了视野，找到 了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了 更高层次的熟悉。 5、 审计人员自律状况 xx 制度的建立健全与有效运行、人员自律是公司持续、稳定发 展的必要条件和审计工作的前提， 审计人员在工作中能够严格遵守公 司的各项规章制度、严格遵守审计人员守则的规定，行为标准基 本符合 国际内部审计实务标准 中关于对审计人员的道德标准要求。 三、 总结阅历，不断推动内部审计工作 在过去的一年中，虽然内部审计工作取得了肯定的成绩，但仍存 在着一些缺乏之处，主要表现在：一是由于审计部究竟是一个内部监 管部门，个别子公司对本部门的监管有肯定的抵触心情，不利于

16、审计 部全面、精确地把握相关状况；二是审计部 xx 专业人员，对 xx 监视 检查的深度和广度不够，特殊是在 xx 方面，无法做到全过程监管； 三是在 xx 方面往往是消失客户投诉的状况时才去介入，审计工作略 显滞后，未能很好地做到防患于未然。 内部审计年度工作总结3 近年来，合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化治理的“一号工程”。随着企业进展方式的转变，内部审计已成为企业的“免疫系统”，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。 合肥供电公司在深入分析企业治理需求的根底上，依据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门依据企业生产经营的关键掌握点和阶段性工

17、作重点，有针对性地提出审计任务和工作规划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参与的审计工作联席会议，定期通报审计治理工作的进展和审计成果运用状况，讨论解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建立性、适用性进展评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线治理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。 合肥供电公司还围绕提升企业风险治理力量开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营治理进展监视和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计规划体系治理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计气氛。例如，针对合肥市电网建立加快、输变电工程量

18、激增的现状， 合肥供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建立治理中的风险点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前工程审查、事中监视治理和事后造价掌握的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态治理，全面消退了审计“盲区”。 一、加强过程管控 提升内审质量 质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成果治理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在治理标准化方面，合肥供电公司以制度建立为抓手，在审计治理、内部掌握、风险治理、考核评估等方面，制定和完善了21项治理方法和实施方案，具体规定审计年度规划

19、制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量掌握、档案治理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的工程审计工作。在此根底上，合肥供电公司筹建了内部审计信息系统，根据资产附属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在承受审计 任务时，快速供应相关支撑资料。在日常治理中，可以

20、结合风险治理工作精确修正审计规划，并为治理决策供应系统化、多样化的帮助信息，大大提高了审计工作效能。 为避开审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成“整改信息孤岛”等问题，合肥供电公司实施了审计成果的集成治理。审计部门将近年来检查发觉的问题和整改状况按单位建档，作为审计档案资料库的组成局部，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合反应制度，对历年审计提出的意见和建议的整改良展、措施落实、整改成效、建议接受等状况进展定期监控和报告。对近年来检查发觉的问题和整改状况进展分析讨论，发挥监审联动机制作用，加大入库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化治理、讨论型治理。 此

21、外，合肥供电公司还根据审计成果运用考核评价方法和依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核，与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。 通过增加内部审计标准化、信息化水平，加强成果应用，合肥供电公司审计工程的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。，该公司共完成财务、治理类审计17项、工程类审计379项，提出各类审计意见和建议120余条，促进企业增收节支1796.32万元，真正发挥了审计在企业经营治理中的增值作用。 二、创新治理手段 实现持续进展 合肥供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储藏机制、工程后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现内部审计的可持续安

22、康进展。 合肥供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参加企业预算编制等经营治理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作程序不断改良和完善。通过理顺治理体制，整合相关资源，建立标准、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业上下对内部审计重要性的熟悉和协作度进一步提高，内部审计气氛日益深厚。审计任务需求和人力资源缺乏的冲突始终是合肥供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的根底上扩大建立了治理专家库和审计人才库，通过导师带徒、工程主审竞聘、审计人员评价、汲取多专业类类型的审计人员、对县级公司工程主审开展工程督导等方式，开展了人才培育和储藏工作，大大提升了审计人员的工作力量和工

23、程质量。 另外，合肥供电公司还将评估确认结论应用到质量改良措施中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动的质量自我评估中，对完善企业内部治理构造、防范经营风险具有重要意义。合肥供电公司还特殊重视将工作实践提炼转化为理论成果，通过编写审计案例和典型工作阅历、撰写专题论文、开展课题讨论等方式， 推出了一系列理论成果。近年来，依法治企环境下的审计成果治理对县公司审计工程实施审计督导等11篇论文分获安徽省内部审计理论研讨和安徽省电力公司治理创新多个奖项。 此外，合肥供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业信息收集、针对详细问题开展“头脑风暴”、建立“大团队”等程序和方法。去年以来探究开展

24、的风险自评估工作、erp环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型工程组合实施以及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了肯定的成效。 内部审计年度工作总结4 20xx年，成华区坚持以“生态城区、现代成华”的进展定位，以“强区富民”为目标，以加快转变经济进展方式为主线，努力建立“中西部综合实力一流城区”。紧紧围绕这一目标，我区积极发挥内部审计的预防和建立作用，在完善财经制度、维护群众利益、促进治理水平提高、推动廉政建立等方面做出了积极的奉献。 一、加强指导，促进内审工作顺当开展 根据四川省内部审计条例的要求，我局法规科负责监视指导全区内部审计机构业务工作，并确定3名同志为专

25、职人员。20xx年，通过各种方式，加强对本区内部审计人员的指导。一是充分利用各个审计工程的现场实施阶段，向各单位内审人员宣传审计工作程序、方法和阅历;二是随时对内审人员遇到的困难供应帮忙，20xx年我局向各内审机构供应了大量参考意见和资料，对内审机构工作开展进展指导，帮忙其完善制度和相应工作流程;三是以新审计法实施条例、国家审计准则的公布为宣传教育突破口，大力宣传审计法律法规;四是针对共性问题，我局进展专题讨论，并提出相应改良意见。依据村级公共效劳和治理专项资金审计调查中发觉的问题，我局建议各街道加强对社区工作的指导，确保村级公共效劳工程的有序开展和推动，特殊应加强对工程建立工程的发包、质量监

26、视、进度掌握、竣工验收等工作环节的指导和监视。 二、加强监视，提高资金使用效率 今年，我区内部审计工作主要集中在对社区根底建立资金和财务收支审计方面，截止11月，完成内部审计工程44项，其中根本建立审计33项、财务收支审计9项、效益审计1项、经济责任审计1项。 为突出内部审计工作重点，我局要求各部门、各街道侧重专项资金的监管和审查，全区下拨的各类专项资金务必纳入内审监管范围，确保专项资金治理无盲区。同时，切实发挥自身职能特点，积极指导和帮忙全区各部门、各街道加强内部审计。 各部门内审人员在加强内部检查和催促整改的同时，针对发觉的问题进展仔细总结，积极提出制度修订或修改意见3条，不断促进本单位财

27、务掌握制度的完善，取得了良好的效果。 全区各相关单位非常重视内审工作，在日常工作中切实保障内审机构依法取得审计信息资料和独立行使审计监视权，发挥内审人员在各单位重大经济活动中的决策参谋作用，为内部审计发挥重要作用奠定了良好的根底。 三、加强创新，提高内审工作实效 20xx年，经区政府第2次常务会和区委第14次常委会通过，将区教育系统和区卫生系统内审工作纳入成华区20xx年度审计工程规划。该工程由区教育局和区卫生局负责组织实施，区教育局下属事业单位的内审掩盖面要求到达10%，区卫生局下属事业单位的内审掩盖面到达50%。截止十一月底，区教育系统已完成11项根本建立工程审计，区卫生系统已完成四家医院

28、和一个卫生效劳中心的财务收支审计。 区教育系统在完成内审工作规划的同时，创新工作方式，强化过程审计。将治理关口进一步前移，强化对财务工作的过程性审计，在20xx年度3-6月创新开展了首届“教育系统会计档案和财务治理评比活动”，全掩盖、全方位对系统单位的财务工作进展了评审。评比活动弥补了常规连续教育中重理论轻实践、重书本轻操作、重概括轻细节等缺乏，加强了对财务人员的业务培训，提高了财务人员的业务力量，促进教育系统财务治理水平的整体提高。 四、存在的问题和困难 (一)对内审工作指导还有待进一步加强，局部单位对内审工作的作用熟悉不够，致使个别内审机构形同虚设，未能切实开展工作。 (二)局部单位内审工

29、作开展无规划、审计程序不够标准、操作实务未遵循相关审计准则，缘由是大多数内审机构人员是兼职且业务水平有限。 五、20xx年工作思路 (一)加强四川省内部审计条例的学习贯彻，尤其要向各级领导宣传条例内容，使其了解内部审计的必要性和重要性，以取得支持;加大我区内审机构建立力度，进一步扩大掩盖面。 (二)加强与市审计局的联系，承受指导和培训，不断提高我区内审工作治理水平，充分发挥内部审计的监视、预防作用。 (三)积极组织内审审计人员参与各类培训，搭建、完善内审机构间的沟通平台，促进内审队伍理论水平和工作力量的不断提高。 内部审计年度工作总结5 我市的内部审计工作在市委、市政府和省审计厅的正确领导下，

30、在各内审单位领导的重视支持下，严密围绕我市现代化滨湖大城市建立这个中心，进一步拓展工作思路，积极推动内部审计工作从以真实性、合规性为主的财务审计向财务审计与治理审计并重的转型，把内审工作的动身点和落脚点放在促进进展、促进治理、促进提高效益，强化内部掌握、防范风险上，开展了各种形式的内部审计监视工作，取得了明显的成绩。据不完全统计，全市215家内审机构共完成审计工程6819项，查出损失铺张2488万元，增加效益13008万元，提出建议意见被接受1386条。内部审计工作已成为部门和单位内部严厉财经纪律、加强内控治理、维护经济秩序、促进党风廉政建立的一个重要手段，为效劳合肥经济跨越式进展、构建和谐社

31、会发挥了积极的作用。 一、坚持“围绕中心、效劳大局”，积极开展内部审计工作 全市内审机构严密围绕本部门、本单位的中心工作，以促进加强单位内部治理和掌握、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积极进展工作重点“转型”，仔细开展审计工作。 一是积极开展内掌握度评审和制度建立工作。全市内部审计机构利用对本单位、本企业的经营治理流程以及内掌握度执行中的重要环节和关键点比拟熟识的优势，20xx年共开展了206项内掌握度执行状况的评审工作。其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产治理，对三县公司的货币资金、物资治理和乡镇供电所治理实施了内控评价。根据内控评价体系指标进展了打分，针对货币资金和物资治理存在着比拟

32、大的风险，提出了加强治理的6条意见，并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步标准建立工程竣工决算审计费收取标准，制定了关于调整建立工程竣工决算审计费收取标准的规定（合公通20xx18号文件），强化了内部建立工程的资金、竣工决算的审计监视和治理，提高了建立工程资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行根据合肥科技农村商业银行审计检查实施方法、合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程等制度加强内部治理并优化操作流程，进一步明确任务分工，界定每个环节岗位责任，让稽核人员各履其职、各负其责，促进了稽核工作质量的提高。合肥市其次人民医院根据卫生部公布的卫生系统内部审计规定

33、，成立了独立的内审室，配备了两名专职内审人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监视检查，制定了二院内审工作职责（细则）等制度，使内审工作有法可依、有章可循，成效显著。 二是突出建立工程审计。为了节省建立资金，全市各内审机构都针对本单位的建立热点，积极地开展建立工程审计。据不完全统计，到12月底，内审机构已审计建立工程5906个。合肥电信分公司审计部20xx年连续严把审计质量关，严格根据省公司的要求，对具备条件的工程工程做到100%审计，截止到11月底统计，共审计认定通信工程工程4299项，工程送审总金额11308。72万元，审减406。84万元。建筑安装工程66项，送审金额309。24

34、万元，审减45。88万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星修理送审工程233个，送审金额1593。79万元，审减额243。66万元，审减率15%；合肥市建立投资控股（集团）有限公司接审工程121个，涉及工程86项，送审金额64080。3万元，局部已审定工程的核减率达20%；合肥市公安局审计处实施工程竣工决算审计68项，送审金额4690。5万元，审减额839。8万元，审减率17。9%。通过对基建工程工程的审计，有效地防止了建立工程工程高估冒算行为，保证了工程工程质量，节省了建立资金，发挥了内部审计监视与效劳的功能。 三是连续完善财务收支审计。全市内审机构加强了对财务收支真实性和合法性的检查监

35、视，累计完成财务收支审计214项，促进了各单位财务治理工作的标准化。合肥新站试验区财政局对政府选购环节，留意严格把关，竭力提升选购资金节省效率，强化对政府选购的监管。截至20xx年10月份，全区自行选购预算0。1082亿元，实际支付0。0809亿元，节省资金273万元，资金节省率高达25。23%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计13个村居20xx年1-6月份财务收支状况进展了审计。市大路局对所属11个单位20xx年财务收支进展了全面审计，审计面为100%，通过审计，发觉问题

36、36个，提出审计意见38条，所审工程均下发了审计意见书，并进展跟踪落实。 四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已对196个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过审计，强化了领导干部和企业领导人员的经济责任意识、自我约束意识，促进了党风廉政建立。如市邮政局20xx年以财务收支审计为根底、经济责任审计为重点，实施了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计，努力做到三个结合，即经济责任审计与财务收支审计相结合；经济责任审计与廉政工作相结合；经济责任审计与职业素养相结合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市大路局、蜀

37、山区教育局等单位，也积极开展经济责任审计，切实使经济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建立的重要依据。 五是加强合同治理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企业经济利益及合法权益，严格根据合同法规定，对企业涉外的全部协议、合同进展仔细审核、严格把关，全年共审核审签经济合同342份，金额达8690。90万元，无违约合同发生，很好的躲避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至20xx年11月底共审核集团、锦邦等5个公司的合同1742份，合同进展报告259份。合肥市建立投资控股（集团）有限公司严格根据集团公司合同治理暂行方法标准合同的订立、审

38、查，从维护公司利益角度动身，修改不合法不合规之处，避开潜在风险，全年共审查合同300余份，较好地履行了风险掌握职能。 二、突出效劳理念，努力推动内审协会建立 合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会员单位和理事的共同参加下，在市审计局机关各部门的大力支持和协作下，仔细履行章程给予的义务，全面实施协会年初制定的工作方针和规划，突出重点，讲求实效，充分发挥好桥梁纽带作用，切实履行好治理、协调、效劳、沟通职责。一年来，市内审协会以效劳为理念，主要做了以下工作。 一是推动内部审计职业化建立。第一，抓好内审人员连续教育和培训工作，促进内审人员职业化水平的提高。依据安徽省内部审计师协会和合肥市内部

39、审计协会20xx年工作要点的要求，围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动，组织了一系列活动，进一步标准审计行为，推动内部审计工作进展。20xx年5月，市内审协会举办了一期全市内部审计质量治理培训班，全市各单位内部审计人员参学的积极性特别高，共有260余人参与了培训，创下了内审人员参学之最。开班时，市审计局吴利林局长亲临致辞，对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学教师和省审计厅的审计专家授课，系统地学习了内部审计工程质量治理、内部审计文书标准化，审计信息化等内容，为提高全市内审人员的专业素养和业务技能，建立健全内部审计制度，促进全市内审工作的标准化、制度化、科学化和职业化水平起到

40、了积极的作用。其次，连续做好CIA考试的宣传、报名工作。CIA是国际内部审计专家的标志，是提高内审人员素养的一条重要途径。市内审协会为组织宣传、报名工作投入了很大精力，20xx年共组织了30人参与考试。 二是开展优秀内部审计工程评比和内部审计理论研讨。为进一步推动内部审计工作进展，合肥市内审协会积极组织全市各内部审计单位积极参与省内部审计师协会组织开展的20xx20xx年以来全省优秀内部审计工程的评比，以及20xx年风险导向审计在审计风险治理中的应用和内部审计质量掌握与治理两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织实施的“固定资产内控治理审计”工程被评为全省优秀内部审计工程一等奖并获通报表彰，

41、合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的风险导向审计与企业风险治理的相互应用和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的试论商业银行如何加强内部审计机构质量掌握等8篇论文获奖并通报表彰，其中二等奖1篇，三等奖2篇，优秀奖5篇。 三是组织推举参与全省20xx年至20xx年内部审计先进单位和先进工和为纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年合肥市审计系统先进集体和先进工的评比表彰活动。依据省审计厅关于做好全省内部审计工作先进表彰会议预备工作的通知（皖审发20xx74号）要求，为仔细总结我市内部审计工作阅历，促进内部审计队伍建立和内部审计事业进展，市内审协会组织推举了20xx年至20xx年全市内部审计先进单

42、位和先进工，参与全省内部审计工作先进评比活动。合肥百大集团审计部等8个单位荣获全省内部审计先进单位，合肥市建立投资控股（集团）有限公司法律审计部朱晓娟等9位同志荣获全省内部审计先进工。在纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年全市审计系统先进集体和先进工的评比表彰活动中，合肥市卫生局规划财务审计处等5个单位荣获全市内部审计先进集体，合肥市公安局审计处任建等6位同志荣获全市内部审计先进工。 四是组织对内部审计岗位资格证书的其次次年检工作。通过培训考试和资格认证，合肥市已有700多名内审人员取得了中国内审协会颁发的资格证书。根据安徽省内部审计人员岗位资格证书年检方法和省内部审计师协会20xx年的

43、工作要求，为加强内审人员的职业化治理，市内审协会组织了对内部审计岗位资格证书的其次次年检工作，共年检400余人。 五是组织内审单位参与了合肥审计系统纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年书法摄影展活动。内审单位踊跃参与，共征集书法、美术、摄影作品等计40余幅，其中荣获2个一等奖，3个二等奖，2个三等奖。 六是组织内审单位参与了合肥审计系统“我与审计同行”主题读书演讲竞赛。合肥燃气集团有限公司内审员王英撰写、牛慧演讲的感悟审计人生，无怨无悔荣获一等奖，合肥经开区管委会梁美演讲的无悔的选择荣获三等奖，合肥热电集团史晓云演讲的审计伴我去成长荣获优胜奖。 七是强化内部审计宣传。为进一步优化内部审计

44、工作环境，市内审协会注意加强协会秘书处工作，努力抓好学习和自身建立，并利用各种媒体，实行多种形式，强化内部审计宣传工作，推动内审工作进展。并在内审单位自愿的根底上征订了20xx年中国内部审计150份。 三、工作规划 一是在上半年召开全体会员代表大会，大会将总结20xx年合肥市内审协会成立以来的工作，规划下一个5年的工作，选举产生新的协会领导班子，并产生新一届理事会、常务理事会。 二是加强与内部审计单位的联系和工作沟通，分别召开机关和企业两个内审单位的座谈会，进一步拓展内审人员的工作思路，促进内审工作的转型。组织一次向其他省市先进内审单位的学习沟通活动。 三是连续抓好内审人员后续教育培训工作。第

45、一，推举有条件的单位安排人员参与中国内审协会和安徽省内审协会举办的专业培训。其次，市内审协会依据全省审计系统的“审计创新年”活动，结合我市实际，举办一期内审人员业务培训班。 四是连续开展理论研讨和阅历沟通活动。 五是完成省厅和省内审协会布置的工作任务。 内部审计年度工作总结6 今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，仔细履行集团的内部审计治理制度。依据集团公司20xx年度工作的总体要求和审计规划，内部审计工作以集团公司企业治理年为中心，加强企业精细化治理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作规划和领导交办的审计任务，现就20xx年度审计工作总结如下： 一、完成

46、主要工作 20xx年共完成审计工程xxxx项，其中年度财务收支及年度预算执行状况审计xxxx项，专项经营考核审计xxxx项，任期经济职责审计xx项，投资企业财务收支与资产负债审计xx项，基建工程工程预算审计xxxx项，基建工程工程结算审计xxxx项，为完善集团经营治理、提高经济效益做出了奉献。 1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行。预算执行结合财务收支治理、自保效益并轨进展审计，在进展预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产治理、内掌握度执行、内控流程操作等状况进展贴合性检查，发觉各种问题，准时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出，指导整改。20xx年度完成上年度财务收支与预算执行审计

47、xxxx项，发觉问题xxxx项，提出推举xxxx项。10-11月份审计部对年度审计发觉问题的整改状况与逾期应收账款催收进展审计回访，共性是针对整改不到位单位，提出指导性意见并敦促其切实执行。透过审计，严厉了集团公司财务治理制度与财经纪律，为下一年预算执行储藏了动力。 2、开展专项经营考核审计。20xx年xx月，公司为扭转xxxx汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核职责书。为协作集团经营治理，审计部细心研读文件精神，深入企业了解经营状况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认xxxx汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严厉性，同时也确定了二级企业勤奋、专心的经营成果。 3、完善投资企业审计，带给投资评估依据。为评价对外投资企业的治理效果的需要，依据集团公司领导安排对投资企业进展审计，对20xx年度省xxxx等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综