内部管理制度7篇.docx

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1、 内部管理制度7篇 （一）工程部治理规定制度 1、建立健全工程队部的各项治理制度，使现场纳入公司的有效监控之下。 2、在每人的工作中表达敬业精神，真正实现生产的过程掌握，讲究工作效率，讲究工作实效。 3、主动与上级主管搞好关系，工程部全部人员与社会各方的接触中，要从公司利益动身，树立公司良好形象，广交朋友。 4、建立健全各种档案、资料，工程队部全部人员必需熟识该工程的各项治理规定。 5、按时上下班，着装干净，配戴工卡，严格遵守现场各项治理规定。 6、工作中相互协作，生活中相互关怀。 7、办公室保持干净，爱惜公物。 8、保持宿舍卫生，讲究个人卫生，床铺干净，各种物品摆放整齐。 9、定期组织各种安

2、康、有益的活动，使全部人员保持旺盛的工作热忱。 10、有事外出必需请假。 （二）工程部工作例会制度 工作制度 在每人的工作中表达敬业精神，讲究工作效率，讲究工作实效。 与上级主管搞好关系，广交朋友，树立公司良好形象。 按时上下班，着装干净，严格遵守现场各项治理规定。 办公室保持干净，爱惜公物。 有事出门必需请假。 仔细履行各自的岗位职责。 例会制度 1生产碰头会 开会时间：每周依据实际时间安排二次晚上8：00整开会。 地点：工程部办公室。 参与人员：有关班组长及员工。 内容：一般状况摸底，亟待解决问题等。 2生产协调会 时间：每周日晚上8：00整开会 地点：工程部办公室。 人员：有关班组长及员

3、工。 内容：总结上周工作状况，布置本周及下阶段任务，需要解决的问题，每人都要讲话。 3安全文明施工检查会 时间：每周依据实际时间安排二次 地点：施工现场。 人员：有关班组长及员工。 内容：对施工现场进展安全文明施工检查。 凡要求参与会议人员，无故缺席，每人每次罚款50元。 （三）文明施工治理制度 1、施工现场围档严密，坚固干净。 2、施工现场应根据公司认可的平面布置图组织布置。 3、标牌、制度齐全，板面干净美观，钉挂、树立坚固。 4、现场、道路平坦洁净，无翻浆、无杂草，两边设有排水设施。 5、现场材料、模板、机具必需分类堆放整齐，成方、成垛、成堆，废旧物料准时清理，符合施工现场治理标准。 内部

4、治理制度 篇二 西藏中材保险经纪有限公司 内部治理制度 前 言 为进一步标准保险经纪业务的治理，卓有成效地开展各项工作，依据保险法、保险经纪机构治理规定等有关法律法规，制定西藏中材保险经纪有限公司内部治理规章制度（试行）。本规定涉及公司内部的组织机构、人事、财务、业务治理、反洗钱掌握等方面，营业部可依此规定，结合实际制定有关细则。 本规定解释权属公司总经理室。 第一章 组织机构及岗位职责 一 公司组织构造如下列图： 二 岗位职责 （一）总经理职责 第一条 在董事会的领导下，实行总经理负责制，主持本公司全面工作，代表公司签署有关文件。 其次条 充分发挥总经理室集体领导作用，仔细贯彻执行党和国家的

5、路线、方针、政策和保险法规；建立完善内部治理规章制度，协调各部门工作，推动各项工作正常运转。 第三条 负责组织讨论、制定公司业务进展中长期规划和工作规划，并组织和指导所属单位加强经营治理，努力完成和超额完成任务。 第四条 加强本公司思想政治工作和职业道德教育，积极传播企业文化，关怀员工生活，努力营造团结进取，奋勉向上的工作气氛。 第五条 负责召集和主持总经理办公会、业务分析会；适时分析形势，把握动态，解决工作中存在的问题，准时调整对策。 第六条 亲密与保监机构、同业协会、保险公司等部门联系，把握信息，拓展思路，与时俱进，锐意进取；加强与同行业公司的沟通，促进本公司安康进展。 （二）综合部经理职

6、责 第七条 加强政治、业务学习，仔细贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素养。 第八条 负责绩合部和协调公司各部门工作，参加政务，管好事务，当好公司领导的参谋。 第九条 帮助领导做好主管机关、社会及有关机构的联络工作。 第十条 负责公司各类综合性文件、报告、规划的起草，以及公司发文审核和收文的拟办意见。 第十一条 负责公司信息和来信、来访工作。 第十二条 负责公司印鉴和档案治理工作。 第十三条 负责公司的各项单证的治理工作。 第十四条 负责公司后勤及车辆治理工作。 第十五条 完成领导交办的其他工作。 （三）人事部经理职责 第十六条 加强政治、业务学习，仔细执行党和国家及保险行业法

7、律、法规，不断提高自身素养。 第十七条 负责公司人事劳动治理，负责人力资源的开发和培训及员工考勤。 第十八条 帮助营业部对员工的聘请、考核、晋升、解聘等工作。 第十九条 负责公司员工的思想教育和帮助业务部对员工进展业务培训工作。 其次十条 完成领导交办的其他工作。 （四) 财务部经理职责 其次十一条 加强政治、业务学习，仔细贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素养。 其次十二条 负责财务部工作，编制公司经营规划并把握规划执行状况。 其次十三条 负责公司财务核算体系和财务预决算工作。 其次十四条 负责公司保费收入、业务收入、手续费的治理工作。 其次十五条 负责公司机关费用的开支及会

8、计核算工作。 其次十六条 完成领导交办的其他工作。 （五) 业务部经理职责 其次十七条 加强政治、业务学习，仔细执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素养。 其次十八条 负责公司业务部工作，搞好市场调研分析，制定业务进展规划和规划。 其次十九条 负责审核公司重大业务合同及协议。 第三十条 帮助营业部开展业务工作。 第三十一条 负责公司业务质量和效劳质量的监视、分析、评定。 第三十二条 与人事部组织员工的培训和考试。 第三十三条 接待保户的投诉和回访客户。 第三十四条 完成领导交办的其他工作。 （六) 营业部经理职责 第三十五条 加强政治、业务学习，仔细执行党和国家及保险行业法律、法规，

9、不断提高自身素养。 第三十六条 负责营业部全面工作。依据公司规章制度完善内部治理细则并严格执行。 负责经营工作。根据公司下达的业务指标，制定规划，分降落实任务；定期召开业务分析会，实行有力措施，确保完成或超额完成保费任务。 负责人员聘请。不断强化培训工作，建立一支业务精、公关强、守纪律、勇于进取的高素养队伍。 负责保（客)户投诉联系。接待保(客）户的来信、来访和投诉。 适时组织开展业务沟通、劳动竞赛和文娱活动，提高全员开展业务的积极性，丰富全员精神文化生活。 第三十七条 积极传播企业文化，努力营造积极进取、团结全都、奋勉向上的工作气氛；加强全员思想政治工作，切实帮忙解决员工实际困难。 三 部门

10、职责 （一）综合部职责 第一条 帮助公司领导贯彻国家金融保险的法律、法规、政策，组织贯彻执行董事会的决议。 其次条 帮助公司领导组织、协调各部门的工作，确保公司日常工作正常运转。 第三条 代表公司领导监视、检查各部门对公司各项工作规划和领导指示的贯彻落实。 第四条 帮助公司领导做好与主管机关、社会及有关机构的联络工作。 第五条 负责公司各类综合性文件、报告、规划的起草。 第六条 负责审核公司发文文稿，对各种收文提出拟办意见。 第七条 负责公司各种行政会议的组织、会务工作。 第八条 负责治理公司文书档案。 第九条 负责制定公司政务及行政治理方面的规章制度。 第十条 负责公司的新闻公布和形象宣传工

11、作，组织推动企业文化建立。 第十一条 负责编写公司信息及宣传材料。 第十二条 负责公司办公设备（电脑设备除外）低值易耗品的选购、治理。 第十三条 负责公司的各项单证的治理工作。 第十四条 责公司的车辆治理及其它后勤工作。 第十五条 负责公司重要客人的接待工作及来信来访。 第十六条 完成领导交办的其它工作任务。 （二）人事部职责 第十七条 负责公司的人事劳动治理。依据公司的进展目标制定和实施人力资源进展规划，不断提高职工队伍的整体素养。 第十八条 负责拟制公司机构设置和人员编制方案。 第十九条 帮助营业部对员工聘请、考核、续聘、解聘工作。 其次十条 负责机关员工的劳动考勤治理工作。 其次十一条

12、负责员工的培训教育工作，编制教育培训规划，并与业务部负责组织实施。 其次十二条 负责人事档案治理和员工统计工作。 其次十三条 负责员工的思想教育和行为标准，负责对违反劳动人事纪律员工的处理。 其次十四条 完成领导交办的其他事项。 （三）财务部职责 其次十五条 负责会同有关部门编制公司经营规划，包括保费收入、财务收支等规划，并提出考核方法，组织实施。 其次十六条 负责把握规划的执行状况，提出调整规划的建议。 其次十七条 负责制定公司的财务会计、统计、审计制度，并监视实施。 其次十八条 负责编制公司固定资产投资规划。 其次十九条 负责建立公司的财务核算体系，按时完成财务预决算。 第三十条 负责公司

13、保费收入、业务收入、手续费的治理工作。 第三十一条 负责公司的财务分析和经营分析，准时向领导报告经营状况。 第三十二条 负责对公司机关行政费用的开支及会计核算。 第三十三条 帮助人事部门，做好公司财务人员的培训工作。 第三十四条 完成领导交办的其他任务。 （四）业务部职责 第三十五条 负责贯彻执行保监会有关业务政策，并监视实施。 第三十六条 编制公司中长期业务规划及进展规划。 第三十七条 负责保险市场的调研分析，制定公司业务进展的规划。 第三十八条 负责审核重大的代理合同及协议。 第三十九条 负责组织代理人的培训与资格考试工作。 第四十条 负责公司业务质量和效劳质量的监视、检查、分析、评定。

14、第四十一条 接待保户的投诉。 第四十二条 帮助营业部制定业务治理细则。 第四十三条 完成领导交办的其他任务。 （五）营业部职责 第四十四条 分降落实业务下达的指标，保证全年任务的顺当完成。 第四十五条 制定本部人员每月任务目标，并进展考核、评比，确保序时进度。 第四十六条 辅导新人开展业务，定期开展业务沟通，解决开展业务中的疑难问题。 第四十七条 稳定骨干队伍，积极培育人员的良好心态，化解心理压力，营造奋勉向上的工作气氛。 第四十八条 安排人员参与各种培训，不断提高职业道德、业务水平和展业技能。 第四十九条 催促本部人员建立个人业务台帐，准客户档案等。 第五十条 催促本部人员遵纪守法，遵守各种

15、规章制度。 第五十一条 加强凭证治理，对本部人员新领用的各种凭证进展登记、销号，每周盘点一次。 第五十二条 常常进展市场调研，实行相应措施，推动代理业务进展。 第五十三条 在工作、思想、生活上关怀本部职工，使员工感受集体大家庭的暖和。 其次章 部门规章制度 一 综合部治理制度 （一）总 则 第一条 为了加强公司行政治理，理顺公司内部关系，使公司各项工作标准化、制度化，提高办事效率，特制定本制度。 其次条 制度包含日常办事程序、文书处理、会议、保密、信息等政务方面和事务方面的内容。 （二）工作程序 第三条 下级对上一级负责，上一级的工作指令，下一级必需无条件执行，并在四小时内赐予回复。 第四条

16、对上一级交办的工作任务，超出本级或本部门权限，必需提出本级或本部门的意见，经本级或本部门领导签字后，报请上一级做出打算。 第五条 公司经理承受下一级的请示后，由总经理依据职责权限做出相应的打算，或打算是否报董事会批准或经总经理办公会讨论通过。 第六条 文件如需有关部门会签，应会签后交有关领导批示或签发。 （三）公文处理 第七条 公文处理必需做到精确、准时、安全。公文由办公室统一收发分办、传递、用印、立卷和归档。公文处理必需严格执行有关保密规定。 第八条 公司各部门要有人员保管公文工作，保证公文安全。 第九条 公文必需经过发文单位负责人签发。以公司名义行文的公文，一般可由主管副总经理签发，涉及全

17、局性的公文由总经理签发。经领导人签发的文稿，如必需改动，应报签发人同意。 第十条 缮印的一切公文需有签署，符合格式，字迹清晰，干净美观，校对无误，份数精确，校对人应在文稿上签名。 第十一条 对于不符合要求的公文，印章治理人可不予盖章。 第十二条 封发公文时要对公文进展检查，防止过失。 第十三条 公文办完后，应依据立卷、归档的有关规定，准时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。几个单位的联合发文，由主办单位立卷。 第十四条 立卷公文，应按规定向档案部门移交。个人不得保存应存档的公文。 （四）档 案 第十五条 档案是指公司在开展保险业务活动和行政治理工作中的有保存价值的 各种文件、保单、传真、单证、

18、报表、账册、照片、软盘等不同形式或载体的 文件材料。档案包括文书档案、保险档案、会计档案、审计档案、声像 档案等，它们是公司保险业务和治理工作的真实记录和原始凭证。 第十六条 各部门应把在保险业务活动和各项治理工作中形成的、办理完毕的、有 保存价值和可以利用的各种文件材料，准时收集、整理、立卷、归档。 第十七条 档案工作根本任务： l、根据档案工作的规章制度严格治理档案。 2、负责接收、整理、分类、鉴定、统计、保管本公司的各类档案和有关资料。 3、积极开展档案的供应利用工作。 4、负责编辑各种档案资料。 第十八条 档案利用者要负责所借阅档案的安全和保密，不得泄密、遗失、污损、严禁剪裁、涂改、篡

19、改档案。要遵守档案借阅制度，履行档案借阅和归还手续，未经准许，不得转借档案。 第十九条 对超过保管期限的档案要进展鉴定。对超过保管期限的、已失去保存价值的档案提出存毁意见。对确定销毁的档案，要登记造册，经主管领导审查批准后予以销毁。销毁档案时，必需有两人监销，监销人员应在销毁单上签字。 二 财务部治理制度 （一）总 则 第一条 为了适应保险代理业务进展的需要，标准公司的财务行为，加强财务管。理和经营核算，依据国家会计法和企业财务准则、保险公司财务制度制定本制度。 其次条 公司实行统一核算自负盈亏并照章纳税的财务体制。 第三条 公司财务支出实行一支笔审批的领导负责制，严禁多头审批和乱开支的口子。

20、 第四条 财务收支实行规划治理，财务部门必需仔细做好收支猜测、掌握、分析 的工作。 （二）财务收支规划 第五条 财务收支规划依据代理业务进展规划和其他规划，根据实事求是和积极、稳妥的原则进展编制。 第六条 公司向董事会报财务收支规划的时间为规划的元月二十日以前。 第七条 财务收支规划经经理审核和综合平衡并报董事会批准执行。 第八条 财务收支规划的详细内容每年另行规定。 （三）银行帐户治理 第九条 一切业务收支必需在按规定开立的账户中核算，严禁公款私存和设立小金库搞帐外经营。 第十条 收到外单位的转帐支票，必需在18小时以内交开户行托收，逢节假日必需在休假前交开户行托收。 第十一条 遵守银行结算

21、纪律，除合理的现金库存外，现金收入要准时送存银行，不得坐支。严禁出租、出借账户。 第十二条 坚持准时与银行对帐，每月月终要向开户银行索取对账单，做出“银行存款余额调整表”。 （四）资本金和负债治理 第十三条 本公司属股份有限公司，资本金依据国家有关规定和本公司章程规定募集，对实收资本依法享有经营权，资本金由公司统一治理和使用。 第十四条 公司依据业务进展状况，经股东会打算，向保险监管机关申请变更注册资本。 第十五条 公司负债均按发生额计价，公司以负债形式筹集资金，应按国家规定的适用利率和付费标准支付利息和费用。 （五）资产的治理 第十六条 固定资产 1、固定资产包括使用期限在一年以上的房屋、建

22、筑物、机器、机械运输工具和其他与经营有关的设备等，不属于经营中主要设备的物品，单位价值在2，000元以上，并且使用期限超过2年的，也作为固定资产。 2、固定资产的计价依据会计核算实施细则规定办理。 3、固定资产折旧采纳平均年限法，净残值率为3，分类折旧年限和年折旧率如下： 固定资产 分类折旧年限 年折旧率 (1)房屋及建筑物 35 28 房屋 6 16.2 简易房 20 4.9 建筑物 6 16.2 (2)交通工具 6 16.2 (3)电子设备 6 32.3 (4)通讯设备 6 16.2 (5)电器设备 6 16.2 (6)其他 6 16.2 4、汽车等单价在5万元以上的固定资产的报废，以及其

23、他固定资产的盘亏和提前报废，由公司报董事会批准后进展处理。 第十七条 低值易耗品 低值易耗品指不够固定资产标准但单位价值在2023元（不含）以下的物品。 第十八条 递延资产 l、递延资产指开办费、摊销期限在一年以上（不含）的固定资产大修理支出、经营性租赁固定资产的装修、改进支出及摊销期限在一年以上的其他待摊费用。 2、开办费自公司营业之日起，分期摊入本钱，摊销期不超过5年；经营性租赁固定资产的装修、改进支出按租用年限平均摊入本钱；固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销。 3、经营性租赁大资产的装修、改进购置费用在lO万元(含)以上的工程，需公司报董事会批准，未经审批不能进展。 （六）代理保

24、费收入的治理 第十八条 保费收入指公司按规定向投保人收取的保险费及储金折算的利息。储金折算利息是指在会计期末，按本期储金平均余额和国家规定的适用利率计算的利息。 第十九条 公司在向投保人代理收入保费时，必需按实收金额向投保人开具保费收据，收取储金不得向投保人开具保费收据。 其次十一条 保费收据按以下规定治理： 1、保费收据由保险公司设计，使用单位从综合部领用，经财务部盖章方可使用。 2、保费收据一律由专人治理，按挨次号套写填开后交出纳员收款。保费收据不得交由业务人员填开。 3、出纳员在收妥款项后，将发票联交投保人，将收回联全额做代理保费收帐。 4、专管人员要对保费收据的领取、使用、上缴状况按保

25、费收据使用状况登记薄的要素进展具体登记。 5、保费收据存根联和作废收据全套必需交回综合部存档，各单位不得自行处理。 （七）本钱和费用的治理 其次十二条 手续费支出 1、手续费指办理保险业务过程中支付给代理单位和个人的酬劳。 2、手续费的详细比例由业务部门根据代办工作范围和程度及险种确定。 3、支付手续费要有代办单位或个人在手续费支付单上盖章或签字。 其次十三条 业务宣传费 1、宣传费是指开展业务宣传活动所支付的费用，包括广告费、宣传材料 印刷费、宣传品的购置费。 2、宣传费按当年营业收入的6掌握使用。 3、公司要加强宣传品的治理，建立宣传品的购置、领用、登记治理制度。 其次十四条 业务款待费

26、1、业务款待费是指企业为业务经营的合理需要而支付的业务交际费用。 2、业务款待费按不超过当年营业收入的3掌握使用。 其次十五条 业务治理费 业务治理费包括：邮电费、差旅费、会议费、水电费、租赁费、修理费、保险费、公杂费、询问费、审计费、绿化费、宣教费、资产摊销、职工工资、职工福利费、教育经费、劳动保险费、劳动爱护费、车船使用费、银行结算费、取暖降温费、安全防卫费、诉讼费、公正费、电子设备运转费、低值易耗品摊销、印花费、房产费、同业公会会费、学会会费、其他。 （八）财务报告 其次十六条 财务报告包括财务报表和财务状况说明书。 其次十七条 财务报表的表式、报送时间按会计核算实施细则规定办理。 其次

27、十八条 财务状况说明书包括以下内容： 1、资产负债总值、增(减)量、构造、质量、增减变动缘由。 2、各项收入、本钱、费用增减变动及缘由。 3、利润实现、税金交纳状况。 4、对本期和下期财务状况发生重大影响的事项。 5、重要赔案状况。 其次十九条 主要财务指标 1、负债经营率：负债总额全部者权益*100 2、资产负债率：负债总额资产总额*100 3、赔付率=（本年赔款支出本年月理保费）*100 4、费用率：（本年营业费用本年营业收入）*100 第三十条 财务状况说明书于每月终了后的10日内报总经理室。 三 业务部治理制度 （一）总 则 第一条 为标准公司保险代理业务开展，根据保监会批准的经营范围

28、积极从事业务活动，特制定本制度。 其次条 本制度为公司保险代理业务治理的根本准则，各营业部在从事保险代理业务活动中必需遵守本制度。 （二）承保业务治理 第三条 承保工作必需严格遵守以下原则： l、可保利益原则。即被保险人必需对保险财产具有可保利益，无可保利益的财产不得承保。 2、风险评估原则。展业人员必需对投保财产仔细进展风险评估，对于风险系数超过规定，处于危急状态的财产不得承保。 3、照实告知原则。展业人员必需就投保单所列明事项逐一询问客户，客户须照实答复。不能带病投保。投保人必需签名（盖章）。 4、根据保险公司的承保要求进展承保。 第四条 展业人员必需胜任本职工作，到达从事保险中介效劳所要

29、求的素养，对于新展业人员在上岗前必需进展严格的业务培训，经考核合格领取代理人资格证后，方可单独上岗。 第五条 展业宣传 1、展业人员必需持有工作证、身份证、展业证等证件进展宣传。 2、展业人员必需带有条款等有关业务资料，有理有据，实事求是地进展公关展业宣传，不得搞虚假、哄骗。 3、展业宣传必需围绕条款进展解释，不得偏离、曲解。 4、不得运用不正值方式、手段进展展业。 第六条 检验标的 展业对象有投保意向后，要按以下规定进展标的查验： 1、标的坐落的详细位置及相关状况。 2、安全设施、安全爱护和安全行驶等状况。 3、经营治理及近期损失状况。 4、进展风险评估。 5、遵照保险公司的核保要求进展标的

30、核保。 6、投保人身保险必需查实年龄、疾病等状况，并依据公司要求打算是否体检。 第七条 业务洽谈 1、业务洽谈时必需先请投保人具体阅读保险条款； 2、展业人员必需仔细、精确地答复投保人提出的询问； 3、 确定保险范围、保险责任、保险金额、费率保费、缴费方式、缴费期限； 4、其他应当确定的有关事项。 第八条 收缴保费 1、签发保单的同时，原则上要一次缴清保费，不得延期。 2、根据保险公司规定，对于需要体检的年龄段或大额保单的客户，要先进展体检，后收取保险费。 3、对于签单后而未收取保费的，出险后不负赔偿责任。 第九条 保单批改 1、批改保单必需被保险人的书面申请，而且申请理由必需成立； 2、代理

31、人员应积极帮助客户到保险公司按规定办理保单批改。 第十条 无赔款优待 1、无赔款优待见限于车险。 2、无赔款优待按保险公司的统一规定执行，不得提前支付，更不得截留、挪用。 第十一条 代理中介公司可以帮助保险公司进展勘查，理赔。 （三）其他事项 第十二条 业务专用章由业务内勤专人保管使用，不得托付他人代管、代用。 第十三条 代理人员要遵守职业道德，严守公司的隐秘，不能搞虚假哄骗宣传，不能有吃、拿、卡、要等讹诈保户行为，更不能擅自撕毁或丢弃保证。 第三章 内部风险掌握与反洗钱规定 一 总 则 第一条 为做好反洗钱工作，促进公司安康持续进展，依据反洗钱法、保险法和中国保监委反洗钱方法等法律法规制定本

32、实施规定。 其次条 公司设立法务工作室，依据法律法规和公司股东会授权，履行本公司反洗钱工作职责。 第三条 本规定适用于公司各部门，各部门可依据本规定制定详细实施方法细则。 二 监管机构及职责 第四条 法务室负责反洗钱工作的组织领导和监视查处工作，履行以下职责： 1、 制定反洗钱工作措施、规划和规章； 2、 对公司业务部门的业务进展反洗钱审查和监视检查； 3、 组织反洗钱培训和宣传教育； 4、 对本公司部门和员工违反反洗钱规定的行为进展查处。 第五条 营业部负责反洗钱工作的详细组织实施和资金准入的审查，履行以下职责： 1、按公司反洗钱规定，组织业务操作人员培训学习； 2、对出入本公司保险交易的大

33、额资金进展实名具体记录登记和审核报告； 3、对客户身份进展识别，做到资料真实、完整，记录清楚，保存完好； 4、交易资金内控流转程序标准； 5、配备岗位和人员，落实部门分管责任； 6、开展业务电子信息网络系统符合反洗钱功能和保密要求； 7、准时发觉和报告可疑业务交易； 8、公司定期进展内部业务审计，包括经济指标和工作程序、业务手续标准程度、法律法规和制度规章执行状况等内容； 9、承受和协作内部、外部法定部门有关涉嫌洗钱活动的行政、司法调查； 10、其他反洗钱工作职责。 三 违规查处 第六条 公司业务人员发生以下情形之一，由部门负责人进展约谈警告： 1、 开展业务手续资料不完整； 2、 识别客户身

34、份不清楚； 3、 客户交易资金来源审查程序不标准； 4、 公司规章和法律法规规定的其他情形 第七条 公司业务人员发生以下情形之一，由公司人事部门进展开除、辞退或移送司法部门处理： 1、 内外串通，有意放松反洗钱审查； 2、 涉嫌直接从事洗钱或协作他人洗钱； 3、 被保监部门通报或司法机关查处； 4、 违反反洗钱规定，给公司造成重大经济损失或恶劣影响； 5、 部门负责人和分管领导疏于治理，工作不力，被公司或主管部门通报。 第四章 附 则 第一条 公司主要业务范围：投保筹划和代办保险手续、帮助保险损失勘查和理（索）赔；开展保险与风险治理询问；开展再保险经纪业务效劳；以及保监会批准的其他业务； 其次

35、条 本规格自公布之日起执行； 第三条 本规定由公司总经理室负责解释。 西藏中材保险经纪有限公司 二O一六年七月二十日 公司内部治理制度 篇三 一、员工打卡制度 1、员工上下班时要打考勤卡做出勤纪录，做为核算薪资的依据。 2、员工在上班前1小时内打卡，下班最多延长2小时打卡，否则视同打卡无效。遗忘打卡者，每次扣薪10元；因工作需要而未打卡者，经主任以上领导签字确认，经理审批，每月每名员工不得超过3次，否则视同无效；主任级以上人员，须经经理签字生效。 3、员工上下班必需亲自打卡，托付他人代打卡或是代他人打卡和打卡后不到岗工，视为打卡无效，并做开除处理（举报者赐予30元嘉奖）。 4、如一天内上下班均

36、无打卡记录，且无相关证明，则按旷工处理。其次天可以上报，否则无效。 5、员工上班中途请假或临时加班的，按实际到达或离开时间打卡记录计算。无论加班或请假，一律打卡。 二、旷工、迟到、早退惩罚制度 1、旷工一天者，扣3天工资，连旷工两天或一个月累计三天者当自离处理工资及押金全无。 2、迟到、早退： 1）30分钟以内者，每次扣除10元； 2）超出30分钟每次扣除30元， 3）超出2小时，含2小时当矿工一天； 三、事假 （1）员工一个月内请假一日的扣当天工资，由部门经理审批，假条报办公室。 （2）员工一个月内请假二日以上的一日按两天扣，一个月不能超过五日（含五日），需由经理审批，超过五日由总经理审批。

37、 （3）员工请假二小时内含二小时按半日计算，超过二小时按一日计算。 四、病假 上班前提前一小时申请，经部门主任同意后生效，并于上班后三日内补办请假手续，过期视为旷工。 病假须持有医院诊断证明和病假条方为有效。 病假无薪资，当月累计2天取消全勤奖金。 员工因工负伤须休假者，由部门经理签呈上报，总经理批准后，七天内享受全薪待遇，第八天起视详细状况个别处理。 公司内部安全治理制度 篇四 1、各生产岗位都要制定切实可行的安全操作规程，并严格执行。安全操作规程缺失的，对车间部门负责人罚款30元/项；违规操罚款50100元，情节严峻者调岗直至辞退。 2、各车间部门要健全安全责任制，设备安全落实到人。 3、

38、各车间部门要定期组织进展安全教育学习，提高职工安全生产意识。 4、危急区域必需设置明显的标志及护拦等牢靠的安全防护设施。缺失标志或安全防护设施，每项罚款50200元。 5、劳保用品要按规定要求佩戴，违者对相关部门负责人罚款50元/人次。 6、保卫科加强出入人员车辆登记检查，加强巡逻，确保厂区安全，因保卫工作不力，消失盗窃等安全责任事故，保卫科担当赔偿责任。 7、各部门要加强以防火防盗为重点的安全检查，门窗准时落锁，做好交接班安全检查，因内部治理不当导致公司财物丧失，相关部门照价赔偿。 8、消失安全责任事故，相关部门、人员要做好现场应急处理，并准时上报，对处理不当或隐瞒不报、推诿责任者视情节轻重

39、予以罚款100元直至辞退处理。 9、消失安全责任事故的相关部门和人员，评优一票拒绝。 公司内部治理制度 篇五 第一章作息时间治理 公司作息时间：（每个公司上下班时间可自行做规定。） 其次章考勤治理 第一条：职员上班和下班时须各刷卡一次。因故未能正常刷卡的，须申明缘由并经部门负责人确认后报总经理办公室备案，否则，按旷工处理。 其次条：请假、外出培训、考察或出差，必需提前填写请假审批表或出差审批表，按规定程序报批并办妥工作交接手续，同时交总经理办公室备案前方可离岗。 第三条：职员不得要求他人代为刷卡，或替他人刷卡。每发觉一次，对替人刷卡者和要求他人代为刷卡者，各罚款1000元，通报批判，当季考核系

40、数不超过0.8。 第四条：公司级会议、培训、集体活动考勤罚则：迟到或早退5分钟以上、15分钟以下：迟到者本人及其直接上司分别罚款50元，部门副经理以上人员罚款100元；迟到或早退15分钟以上、2小时以下罚款加倍。 第五条：公司规定，以下状况视为旷工： （一）无故缺勤两小时以上，返回公司上班后1个工作日内也未补办请假手续或补办手续未获批准； （二）请假未获批准即擅自不上班（包括续假未获批准）视同无故缺勤； （三）以虚假理由请假获批准而不上班的。 第六条：公司对于旷工的处理： （一）旷工期间劳动酬劳不予发放，包括岗位工资和房补以及其他福利待遇。 （二）旷工计算时间为半天，缺乏半天按半天计。 （三）

41、每旷工半天，自当月起降薪0.5级，取消当季度的季度奖，年终奖视情节予以局部或全部扣减。 （四）连续旷工超过五天，或一年内累计旷工超过十天，作过失性辞退处理，公司不负担当何经济补偿。 第三章假期治理 第一条：带薪年休假及相关待遇 （一）职员参加公司后下一年度可享有15个工作日的带薪年休假（转正后实施）。 （二）详细休假时间由职员和部门负责人协商后安排。 （三）取（销）假的一般程序如下： 职员请假需部门负责人、公司分管领批准，抄报总经理办公室前方可取假。 一次取假在5个工作日（含）以上的，需提前一个月申报。 （四）正式休假、出差、外出考察、外出培训前须通过前台知会全体。 （五）带薪年休假只在当年有

42、效，不累计到下一年。公司每年向当年内有带薪年休假资格的职员发放300元带薪年休假补贴。 （六）带薪年休假取假根据工作日计算，最小取假长度为半天，缺乏半天算半天，超过半天缺乏一天算为一天。可屡次取假，但间隔少于3天的应提前一并申请。 （七）凡符合以下状况之一的，不享受当年带薪年休假。 一年内一次性病假超过45天或累计病假超过65天； 一年内一次性事假超过25天或累计事假超过30天； 一年内病、事假相加超过50天； 一年内休产假超过30天。 （八）如在带薪年休假后再请病假、事假超过上述规定时间的，则在下一年度取消带薪年休假。 其次条：婚假以及相关待遇 依法履行正式结婚登记手续的职员，可一次性享受婚假7天。如符合男25周岁、女23周岁以上初婚的晚婚条件，另加10天假期，一共17天。婚假应在结婚登记之日起5个月内取完假。办理休假手续时，需向总