内控制度工作计划.docx

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1、内控制度工作计划篇一：公司规章制度修订工作安排 关于开展中源化学规章制度内部评审工作的通知 公司各部门： 制度建设是企业一项艰难的且须要持续改进的工作，是企业各项工作正常有效开展的基础，是企业健康有序发展的有力保障，也是提高工作效率和工作质量、降低业务运作风险的重要管理手段。目前，中源化学产销分别改革和安棚地区生产企业一体化运营管理改革已经基本完成，中源化学组织机构及相关业务流程发生了很大改变，随着改革工作的深化推动，强化公司规章制度建设已显得特别关键，也给企业基础管理工作提出更高要求。为此，经公司探讨，自8月份起，开展内部规章制度的评审工作，旨在通过内部评审和修订完善，保持公司内部规章制度的

2、有效性和适用性，适应公司管理和发展须要。同时，充分利用全面评审和修订公司规章制度的契机，进一步规范公司管理流程，强化制度的约束作用，提高执行力。详细评审工作安排如下： 一、打算和摸底阶段 成立工作小组，明确职责和任务。开展规章制度的摸底工作，整理出书目以待评审。 二、评审阶段 系统评审制度的好用性和有效性，提出评审看法。 三、修订阶段 根据“废、留、改、立”的原则对规章制度性文件进行修订、对已不符合当前发展要求或与现行的法律法规及文件精神不符合的文件，予以废止；新近制定，符合形势政策和法律要求的文件，予以保留；部分内容不合时宜的文件，予以修订；管理制度存在空白的，结合公司实际状况予以建立新的规

3、章制度。 四、宣贯阶段 规章制度修订工作完成之后，人力资源部将最终审定的规章制度总结整理，向全公司公布，以指导工作，便利落实。 五、检查和监督阶段 制度建设的重要性 规范化管理是企业一项艰难的、须要持续改进的工作，它是企业各项工作正常有效开展的基础，是企业健康有序发展的有力保障。规范化管理同时也是提高工作效率和工作质量，降低业务运作风险的重要管理手段，缺少规范管理的企业其经营管理工作必将一盘散沙。规范化管理涵盖的内容很广，根据当今比较权威的说明，它主要包括以下几个层面，一是企业战略目标管理的规范化，二是企业组织流程设计的规范化，三是组织构架设计的规范化，四是制度建设（指制度的编制、执行、修订完

4、善）的规范化，五是信息化建设的规范化。而制度建设是企业规范化管理的一个极其重要的部分，各项工作的规范化管理水平则干脆体现在制度的建设上。制度建设的基本流程为制度的编制、制度的执行、制度的修订完善，三个环节工作的规范性与系统性对是否能逐步形成适应企业自身发展需求的规范制度体系有着确定性的作用，也是能否进一步提高公司规范化管理水平的关键所在。下面笔者就制度建设三个 环节的一些思路方法谈谈自己的一些观点。 第一部分 制度的编制 一、制度编制的基本原则 一个企业编制的制度必需是规范的， 必需符合企业科学管理原理和企业行为涉及到的每一个事物的发展规律和规则，没有规范的制度，就没有规范的制度执行过程。企业

5、编制的制度应具有可操作性、系统性、合法性、同等性四大基本原则。制度的可操作性是指，在编制制度时应从业务实际需求和管理规律动身，以现有体系和制度为基础逐步地进行优化和完善，特殊要留意的是，编制的制度不能脱离当前管理体系、人员素养、文化习惯的前提来实施彻底式的变革，否则这样的制度不但很难具有可操作性，还有可能带来较大的管理风险；制度的系统性则是指在编制制度时要坚持全面、统一的原则，要从全局的角度动身，避开发生相互冲突的状况，保证制度体系整体的协调顺畅；另外两个方面的基本原则是制度的合法性和同等性，合法性是指制度不能与法律法规发生冲突，否则就会缺少法律效力，同等性则指编制的制度对各级管理层都应当一视

6、同仁，不能因职位等方面的凹凸而有所区分，应坚持责任、权限、利益相一样的原则，权利与义务不均衡是推动规范化管理的大敌，不同等的制度必将引起内部的冲突与冲突，影响企业正常工作的开展。 二、制度编制的基本思路 1、全员参加 制度制订是一个“自上而下”和“自下而上”的过程，各项制度制订都要经过全方位的论证，都要充分考虑和汲取各方面的建议和看法，以形成大家能共同接受、共同遵守的合理制度，大家遵守合理的制度。编制制度时仅仅单靠一个或几个人的苦思冥想是很难达到志向效果的，全员参加，多沟通、多论证是制度编制必需要做好的一个环节。 2、借鉴引进 每个企业都有自己优秀的管理思想和阅历，而这些优秀的管理思想和阅历的

7、结晶往往都体现在制度或管理模式上，所以在制度编制时可以将其他企业好的管理 制度借鉴到自己的企业中，与自己的管理文化和管理体系有机结合，形成企业自己的特色，为自己的企业服务。借鉴引进同时也是搞好企业制度建设的一项捷径。 3、调查探讨 调查探讨就是要运用正确的观点、合理有效的方法，抱着虚心、学习的看法，深化企业实际了解状况，驾驭第一手材料，进行综合分析，制订出切合实际、规范有效的制度，调查探讨是编制制度极其有效的一种科学方法。调查的方式一般可采纳普遍调查、典型调查、会议调查、访问调查、收集书面材料等，编制时可依据制度类型的须要选取一种或几种调查方式。只有经过调查探讨制订的制度才会更科学、更具有可操

8、作性。 4、事无巨细制度化 事无巨细制度化事实上是关于制度有效覆盖面的问题，是制度相对企业管理须要的充分 性问题。企业每一个重要的管理、工作和技术事项都应当用制度加以合理规范，使各项工作规范有序的进行，以提高工作效率，削减管理成本。制度健全完善的程度也体现出了一个企业的规范化管理水平的凹凸。另外，在编制制度时，制度内容的文字表述也是一个不行忽视的方面，应做到语言精确、概念清晰、文字简练、通俗易懂。 其次部分 制度的执行 再完善的制度，假如不能得到很好的执行，对推动企业的规范化管理也是无济于事，大到企业战略目标的实现、小到企业日常工作的开展都须要制度执行力和执行效率来做强有力的保证。制度执行力弱

9、是企业都普遍存在的不良管理现象，也是企业管理中始终存在的冲突和焦点，因此几乎全部的企业都在强调制度执行力的问题，在这方面大做文章。 一、加强制度的宣扬与学习 在企业内部，因年龄、文化、生活实践等方面的不同，每个人的规范化管理意识、制度执行意识也存在着较大的差异，必定有一部分人在意识上有所落后，而这些人也是企业管理的重点对象。面对他们，首先要做到的是通过宣扬、组织学习来提高他们的规范化管理意思，一个人只有意识提高了，观念变更了，才会变更自己的行为，从而变更自己。因此，宣扬制度、组织学习制度、提高制度执行意识是一个企业提高制度执行力和执行效率的基础工作， 基础工作做好了，才会创建一个良好的制度执行

10、环境。 二、干部应树立榜样作用 陈总说过，一个员工差差一点，一个干部差差一片，这句话就特别精辟地阐述了干部榜样的作用。干部的一言一行是员工争先竞仿的对象，对员工有着特别大的影响，因此干部能做好自身形象，带头执行好各项制度，对员工会产生一种潜移默化的主动影响，反之，假如干部不注意自身形象或带头违反制度，就极有可能导致整个部门制度执行力的下降，就极有可能产生较差的管理局面和结果。 三、加强日常的监督、检查和沟通 日常的监督、检查和沟通是刚好了解制度执行状况的重要手段，也是企业限制和提高制度执行力必需做好的前期工作。监督是每时每刻都应当进行的工作，一个企业应把监督融入到日常工作中，开展好部门内部的自

11、我监督、横向部门的相互监督、职能部门的专业监督；检查则可采纳多种形式进行，一般来说可采纳自查、职能部门抽查、专业检查、专项检查等多种形式，不同的检查形式所产生的效果 会有所不同，但对推动规范化管理都有着不行忽视 的作用；沟通是了解制度执行状况的主要手段，刚好沟通可以刚好了解到制度执行状况，从而可以刚好实行有效措施来确保制度的执行力，沟通一般可实行召开阶段性座谈会、开展问卷调查、下入基层了解等方法进行。 四、将考核处理与教化激励相结合 规范化管理应与人性化管理有机结合，对受到处理的干部员工，要通过引导、教化、沟通，让干部员工被处理后有好的表现，让部门管理工作有新的提高。这个方面工作往往简单被忽视

12、，其实制度的目的不是处理人，而是用以规范人的行为、提高人的素养，因此对违反制度的干部员工，做好他们的思想教化工作，提高他们的思想水平和思想素养，是提高一个企业整体制度执行力的一个不行忽视的环节。 五、规范制度执行过程 一个企业应坚持一切管理活动只对制度、标准负责，做到制度面前人人同等。在制度执行过程中，一是要做到规范优先，即：制度执行时，大家有看法也要等制度执行后再开展探讨，避开扯皮，维护制度肃穆性。二是对于重复问题和典型问题，严格考核处理。三是严格实行分级管理，避开考核过程中的推诿、扯皮现象，同时也要杜绝护短、说情、办事拖拉等不良现象。 第三部分 制度的修订完善 企业的制度不是一成不变的，更

13、不是一个“封闭的、静止的”的系统，随着业务流程、组织构架、市场需求的改变，制度要被不断地修订、更新、废止，以保持其有效性和适用性，适应企业管理和发展的须要。企业内部任何一位干部员工都可以对制度提出修订完善的建议。制度修订完善的原则与制度的编制原则是一样的，应考虑制度的可操作性、系统性、合法性和同等性。制度修订完善的思路方法除在制度编制中提到的几个方面外，还应当注意以下两个方面。 一、制度的修订完善应具有时效性。 没有刚好修订制度，没有致力于制度建设而导致制度失去适用性，这将会严峻影响制度的权威性，甚至给工作带来肯定的负面影响，因此对制度的有效性、相宜性、充分性进行不断的评审与更新，是企业任何一

14、个部门都不行忽视的工作，这项工作也是一项须要花费较大精力的、有较大难度的工作。要想较好的保证制度的时效性，企业内部的每一个组织机构都应当抽出肯定的人员和花费肯定精力来致力于制度建设这个工作。 二、制度的修订完善应坚持“边制订、边执行、边完善、边上报备案”的四边原则。在工作过程中，随时可能遇到一些不确定的管理事项，甚至一些管理漏洞，这就须要我们通过完善制度来规范工作。但制度的修订完善和正式发布是须要一段时间的，为弥补缺少明文规定的制度可能给管理工作带来的不良影响，刚好避开和削减不规范的行为或做法，这时候我们就须要实行“边制订、边执行、边完善、边上报备案”的方法来解决这个问题。在日常管理工作中，只

15、要有好的想法、好的管理思想就要先遵照执行，而不是等到正式制度文件下发后才执行。同时，按“四边”的要求来开展制度工作这也是较好保证制度时效性的一个有效方法。另外，有一点要在这里特殊指出，那就是流程的修订完善，这个工作是制度建设中的一个的难点。对已有的流程进行完善、创新或精简，削减一些重复工作和累赘环节，提高流程的效率与效果，是一个企业应当时刻关注的问题。 第四部分 小结 制度建设是一项长期的、艰难的任务。任何制度都要经验一个从建立到不断完善的过程，任何制度的内容和形式都须要依据企业经营的改变而不断废止和更新。企业应充分相识到制度建设的重要性，不断的思索、不断的总结，不断推动制度建设，努力建立健全

16、并保持一个适应企业自身须要的规范制度体系，为提高企业的规范化管理水平供应一个强有力的制度保证。 制度建设是企业规范化运作的保证 俗话说“没有规则，不成方圆”。社会秩序的建立与维护靠的是法律与道德，企业内部秩序的建立靠得是制度和文化。作为企业管理的基础工作，制度建设就是对企业内部各项规章制度制定、颁布、实施、修改、梳理直至废止的动态全过程，制度没有“最好”，只有“更好”， 科学好用的制度，可以为企业降低“风险”、削减“成本”、提高“效益”。制度建设是企业规范化运作的必要保障，制度建设的目的是使企业内部做到“有章可依，有章必依，执章必严、违章必究”，也就是使全部的人按规则办事，假如不按规则办事，就

17、要受到惩罚。从这个角度来讲，制度是企业的内部法律，企业内部的行为规范以执行制度为最低标准，做到在制度面前“人人同等”。 企划处的主要职责之一就是进行制度建设，原来的凯元制度也是自成体系的，有一系列比较完备的规章制度，但是由于职能部门的简化与合并，导致监督和制约的职能无法体现，详细执行起来就存在着肯定的弊端，制度就成了一纸空文。现在职能部门已经依据监督与制约的机制建立起来了，下一步工作就是清楚的界定各部门的职责并进行业务流程的优化，将企业运行规则调整到最适合企业发展的状态，将优化后的规则以制度的形式合理地传播和固定下来，体现到管理的各个层面，从而达到促进管理水平提升的效果。我们进行制度建设的重点

18、在于：把各种简洁高效的工作流程、业务规则，根据凯元的特色以制度的形式确定下来。第一、“说”的阶段 把我们要做的正确的事情大张旗鼓的进行宣扬。 凯元公司作为热电行业，有自己的行业特点，我们进行制度建设就要紧紧围绕集团文化结合凯元特色来进行。 我们首先要做的，就是将正确的信息通过各种渠道传导到管理对象层面。制度编写并非单纯写作，而是将管理要求 通过正确的形式表达出来。检验管理制度编写质量的唯一标准是：制度要求能否被执行并产生预期效果。所以在编 写制度过程中该说的，肯定要说全面，要考虑操作时有无难度或实现的可能性，要让员工在理解上没有什么障碍。 以经济责任制为例，在根据集团的统一要求建立经济责任制的

19、过程中，企划处在考核指标的设定中不断的征求相关部门的看法和建议，力求把应当说的在制度中讲的明白。同时在制定责任制的过程中几次进行修订，把须要考核的指标逐步的增加到责任制中，让制度给全体员工传达这样一个信息：作为企业的一员就要关切企业的效益，企业效益好了我们的工资才更有保障，岗位工资要向效益工资过渡。在责任制制定后，加大宣扬力度，通过宣扬栏、黑板报、竞赛台、班前会等各种形式让全体员工了解责任制考核什么，工资如何计算。让职工真正了解责任制，认同效益工资，这样广阔员工就会真正把企业的利益与自身的利益紧密联系起来，让员工更加明确地相识到自己在文化变革和制度变革中的位置，并力求让他们心甘情愿地拥护新的制

20、度，扮演新角色，从而削减在执行的过程中的难度。其次、“听”的阶段 篇二：企业内部限制工作安排 企业内部限制工作规划方案 及2022年年度内部限制工作安排 2022年是我。集团上市推动工作的一个关键年度。根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的企业内部限制基本规范及配套指引要求，结合公司现有实际状况，应逐步建立、完善公司内部限制体系，规范企业内部限制行为，防范企业风险。 第一部分：企业内部限制工作规划方案 一、内部限制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。 1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，全部适用的法律、法规均应得到遵守。 2、提升效率。业务部门花费大量的时间和

21、精力去执行内部限制，目的是希望提升效率。“困难的问题简洁化，简洁的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程限制时始终坚持的原则。 二、内部限制的工作开展 1、建立起一个健康的内部限制文化环境 （1）通过建立“简洁，可依靠”是公司的核心价值观， （2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采纳以结果为导向的高效决策方式。 （3）各业务部门之间相互依靠、相互支持。 2、逐步建立、完善风险评估与限制机制 内部限制中的风险评估过程必需判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。限制措施一般包括：不相容职务分别限制、授权审批限制、会计系统限制、财产爱护限

22、制、预算限制、运营分析限制和绩效考评限制等。 3、建立起信息与沟通制度 通过建立信息与沟通制度，明确内部限制相关信息的收集、处理和传递程序， 确保信息刚好沟通，促进内部限制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、限制活动、内部监督等方面的信息。） 4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式 部门领导是本部门内部限制的第一责任人，应对部门风险内部限制工作采纳“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督限制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委

23、会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。 通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一样性。 三、内部限制工作范围 内部限制工作将涉及集团全部管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延长拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计限制、财务管理、销售和修理服务管理、延长产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。 四、内部限制工作的开展及组织 1、内部限制工作开展初步设定为两年的内部限制基础工作建立，三年内部限制制度的推行。 2、内部限制工作在董事

24、会与管理层两个组织层面推行 （1）董事会在内部限制中供应治理、指导和监督。是内部限制的重要要素。 （2）管理层的素养和品德 管理层对董事会负责。管理层的素养和品德干脆影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素养和品德以及行为准则。他干脆反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部限制的看法和关注必需融入企业中。 （3）集团内控部是推行内部限制的工作功能型机构。 其次部分：2022年企业内部限制年度工作安排 根据企业内部限制基本规范及配套指引的要求，及企业内部限制工作规 划。2022年内控工作重心为内部限制制度基础管理工作。 一、内控管理制度原则的宣导 1、内控管理法规制度及集团内控管理规范

25、的探讨、制订及宣导工作安排的制订。 2、根据宣导安排，组织对集团相关管理人员实行宣贯 3、对宣贯结果的跟踪 安排实施时间3-4月份 二、制度系统的整理 1、自查阶段。各部门应于 2022 年 5 月底之前完成本系统内自查工作， 对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接状况进行梳理、完善，建议形成书面报告。 各地区自行组织门店根据企业内部限制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部限制制度及其实施状况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部限制缺陷，编制风险清单。 2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控

26、部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；根据内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。 同时，整理内部限制缺陷，分析缺陷的性质和产生的缘由，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。 3、问题披露阶段。针对企业内部限制规范及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的惩罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险限制点；对制度、流程进行修订、升级。 4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行状况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。 各部门及各地区公司依据内控结论状况，进行部门或

27、地区公司内限制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。 5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程， 应制度执行状况开展评估，对改进落实状况进行持续关注。 三、2022年的预算跟踪工作 依据集团批准的2022年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行状况。针对预算实际状况，定期、不定期对预算执行状况根据以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。 1、审查预算执行单位的限制方式。 2、审查预算执行过程中的审批过程。 3、审查预算执行中的重大差异。 4、审查预算变更的允准过程。 5、其他情形。 四、集团考核指标评估工作 1、搜集各部门考核指标及考核标准 2、对考核指标及标准与制度

28、的连接状况进行评估 3、对各项考核指标间的连接状况开展评估 4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告 5、建议考核指标的调整及升级 以上为内控工作规划及2022年工作安排，请领导指正。 2022年2月 内控部内控室 篇三：关于内控规范工作实施状况的汇报 关于内控规范工作实施状况的汇报 市财政局： 依据行政事业单位内部限制规范（试行）和财政局的相关要求，我单位今年上半年实施了内部限制管理制度，现将我单位实行内部限制规范的有关状况汇报如下： 一、 思想相识到位，领导重视制度建设和内部限制工作 我单位对内部限制工作一贯重视，把制度建设和实施内部限制作 为依法理财、科学理财的重要依据，作为防范和管控

29、经济活动风险、强化廉政风险防控机制的有力手段。在领导的高度重视和要求下，我单位已基本形成以内部限制规范为财务工作基本要求，贯彻实施内部限制规范的良好氛围。 二、制度完善 我单位以前年度也制定了一系列内控规范文件，但未形成统一的体系，通过行政事业单位内部限制规范（试行）的实施，我单位依据“六大业务”、“七大步骤”的要求，重新编制了常德市农业机械化技术推广站内部限制规范（试行），并修订了财务管理方法、车辆管理制度、公务卡结算管理方法等协助制度。使我单位的 内限制度工作有了进一步的提高。 三、实施进度 截至目前，我单位内控工作已按安排有序开展，详细进度如下： 1、打算阶段（已完成） 完成时间：202

30、2年3月31日 主要工作内容：成立了内控领导小组、明确了实施范围；制定了具体的内控实施方案；拟定了常德市农业机械化技术推广站内部限制规范（试行）； 2、启动阶段（已完成） 完成时间：2022年5月31日 主要工作内容：在全站范围内召开培训动员大会，会议强调内部 限制的重要性，组织开展内部限制方案的学习。 3、建设阶段（进行中） 安排完成时间：2022年10月31日前 主要工作内容：进一步梳理单位的规章制度，梳理流程，识别流程中的关健限制活动，对单位内部限制设计与运行状况进行全面评析，确定内部限制缺陷评价标准，进行内控有效性测试，查找内控缺陷并进行整改。 四、后续工作安排 2022年，我单位将接着根据内部限制规范工作实施方案的相关安排，进一步落实查找内控缺陷及整改措施。维护并完善内部限制文 档，在此基础上对内部限制体系进行适当优化。 二O一四年六月二十日 第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页