募集资金管理办法4篇.docx

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1、募集资金管理办法4篇 募集资金治理方法 第一章 总则 第一条 为标准贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的治理和运用,爱护投资者的利益,依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规章及其他有关法律、法规的规定,结合本公司实际,特制定本方法。 其次条 本方法所称募集资金是指公司通过发行股票(包括首次公开发行股票以及上市后配股、增发等再次发行股票)或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应坚持周密规划,精打细算,标准运作,公开透亮的原则。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议,任何人无权转变公司招股说明书或募

2、集资金说明书公告的募集资金使用用途。 第五条 公司应负责、慎重使用募集资金,以最低投资本钱猎取最大产出效益为原则,把握好投入时机、投入资金、投资进度及工程效益间的关系。 第六条 违反法律、法规、公司章程以及本方法的规定使用募集资金,致使公司患病损失的,应赐予相关责任人以处分。 其次章 募集资金存放 第七条 募集资金到位后,公司应准时办理验资手续,由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,并应由董事会根据招股说明书所承诺的募集资金使用规划,治理和使用募集资金。 第八条 公司实行募集资金集中存储治理。公司认为募集资金的数额大,并且结合投资工程的信贷安排确有必要在一家以上银行开设帐户的,应坚持集

3、中存放、便于监视的原则进展存储。 第三章 募集资金的使用 第九条 募集资金应根据招股说明书或募集资金说明书承诺的投资工程、投资金额安排使用,实行专款专用。公司使用募集资金的详细依据是募集资金使用规划书。 第十条 募集资金使用规划书由公司总经理组织编制、实施,并报董事会备案。如消失本方法第十一条的第4种状况时,需报经董事会批准后实施。 第十一条 募集资金使用规划书依照以下程序编制和审批: 一、由公司工程实施部门依据相关文件和详细状况,本着充分维护投资者利益和以最小投入猎取最大收益的原则,编制公司募集资金使用规划书,公司募集资金使用规划书应充分说明各项投入的必要性和可行性以及预期的效果; 二、公司

4、投资进展部依据本方法第五条的原则对募集资金使用规划书进展审查、评价,并出具审查评价报告,需要时可要求募集资金使用规划编制部门对规划书进展补充说明或论证; 三、募集资金使用规划书经总经理办公会议争论通过; 四、因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生变化,假如按原投资方案实施工程可能会不经济、或给股东带来损失时,总经理办公会应按慎重性原则从严或推迟审批并准时将相关状况报董事会。 五、董事会收到总经理的相关报告后,认为需要对全部或单项的募集资金使用规划书进展审议时,应召开董事会争论并审批募集资金使用规划。 第十二条 依据经审批的募集资金使用规划书使用募集资金时,应当根据贵研铂业股份

5、有限公司货币资金治理方法的规定,严格履行公司货币资金使用的申请和审批手续。 第十三条 本方法所称使用募集资金申请,是指使用部门或单位依据经批准的募集资金使用规划书,提出访用募集资金的报告,内容包括:申请用途、金额、款项提取或划拨的时间等。 第十四条 本方法所称使用募集资金的审批手续,是指在募集资金使用规划书或公司预算范围内,针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核,财务负责人、总经理签批,会计部门执行的程序。 在募集资金使用过程中如消失本方法其次十八条规定的4种状况,财务负责人、总经理有权依据详细状况暂停审批资金申请,要求工程实施部门实行补救措施,并将相关状况准时向董事会报告。 第十五条 使用

6、募集资金超出募集资金使用规划书的规划额度时,超出额度在规划额度20%以内(含20%)时由总经理办公会打算;超出额度在规划额度20%以上时,由董事会批准或授权董事长批准。 第十六条 募集资金投资工程应严格按工程预算投入或对外投资协议商定。因特殊缘由,必需超出预算时,按以下程序审批: 一、由公司工程负责部门编制投资工程超预算报告,具体说明超预算缘由、新预算编制说明及掌握预算措施; 二、实际投资超出预算15%以内(含15%)时,由公司总经理办公会议批准; 三、实际投资超出预算15%以上时,报由董事会打算; 第十七条 在确保不影响募集资金投资工程建立进度的前提下,募集资金可以临时用于补充流淌资金,或者

7、在法律、法规及证券监管部门标准性文件许可的范围内,用于不超过一年的短期投资。 募集资金用于临时补充流淌资金时,由公司财务部提出补充流淌资金规划经总经理办公会议批准; 用于短期证券投资时,要由公司证券部提出投资报告,经总经理办公会议审议,报董事会打算。 第十八条 公司不得将募集资金用于托付理财或其他变相转变募集资金用途的投资。制止对公司具有实际掌握权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。 第十九条 实际募集资金超出工程投资规划所需资金的局部,可作为补充流淌资金或其他工程投资的后备资金。 其次十条 公司使用募集资金收购对公司具有实际掌握权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的,应根

8、据关联交易的处理规定办理。 第四章 募集资金工程实施治理及监视 其次十一条 募集资金投资工程由总经理负责组织实施。详细工作由相关部门负责执行。 其次十二条 在工程投资过程中,工程实施部门负责实施规划的制定、质量的掌握、工程的实施组织、工程进度跟踪、建立工程治理档案等。 其次十三条 财务负责人负责对募集资金使用状况进展监视和治理。财务部负责资金调度和安排,对涉及募集资金运用活动应当设专人建立有关会计记录和台帐治理。 其次十四条 工程完成后,由公司工程治理部门、工程实施单位、财务部门、审计单位及公司外聘机构进展竣工验收。竣工验收后,工程治理部门或工程实施单位应准时编制工程评估报告,财务部牵头组织工

9、程决算和工程效益评价,并将评估报告、决算报告及效益评价报告准时提交董事会。 其次十五条 若因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生重大变化,发生需要终止工程实施、投资超预算、进度延期 等状况,有关部门应准时向总经理、董事会报告。需要终止工程实施、投资超预算20%以上的应向股东大会报告。经股东大会批准后,工程终止实施、增加投资方能执行。 其次十六条 工程交付使用后,工程使用单位须作好运行数据统计、建立台帐、报表制度,财务部应定期提交工程投资评价报告。 其次十七条 财务部须按定期报告有关规定向董事会提交募集资金运用状况的总结报告及已投运工程的效益核算状况。 其次十八条 工程治理部门

10、及工程实施单位应对以下状况作出具体的书面解释并准时报告总经理,抄送董事会秘书: 一、工程实际进度达不到规划进度且无法按期完成; 二、工程所需的实际投资金额超出预算; 三、工程工程质量不符合要求; 四、工程实际效益达不到估算或猜测效益。 假如差异较大的,总经理应当准时报告董事会。 其次十九条 总经理应当定期召开办公会议,听取和检查募集资金使用状况。 第三十条 总经理应当定期以书面形式向董事会专项报告募集资金使用状况,并抄报公司监事会。 第三十一条 公司审计委员会有权对募集资金使用状况进展检查可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用状况进展专项审计。 第三十二条 公司监事会有权对募集资

11、金使用状况进展监视。 第五章 附则 第三十三条 本方法由公司财务部负责制定、修改和解释。 第三十四条 本方法未尽事宜,依照有关法律、法规及本公司章程的有关规定执行。 【第2篇】公司募集资金使用治理方法 公司募集资金使用治理方法 1.目的:为了管好用好募集资金,保证资金的安全和按规定用途使用,依据国家和公司的有关规定制定本方法。 2.适用范围:本规定适用于公司。 3.募集资金使用有关规定: 3.1必需按公司募集工程承诺的用途使用募集资金。如募集资金实际用途有变更,必需事先按国家规定程序报批,经董事会、股东大会通过,报政府有关部门和证监会审查批准。否则,不能变更募集资金用途。 3.2募集资金应在工

12、程规定的额度和时间内使用。每个募集资金工程在实施前,都要拿出具体的实施方案,规定工程所应到达的目标、总投资和完成时间。财务部按经批准的实施方案、合同和工作进度拨付资金。 3.3募集资金用于收购资产或权益时,应聘请有证券资格的中介机构对被收购资产或权益进展评估和审计。董事会应按规定准时向社会公告。 3.4募集资金用于技改或新建工程的工程,应组建特地的工程治理班子。工程治理班子负责工程进度和质量治理,确保工程质量并如期完成。重大工程的施工应实行对外招标,在保证质量的前提下,尽可能地节省资金,力争用较少的投入到达更好的效果。 3.5募集资金使用的日常治理: 3.5.1由有关职能部门(如总工办、工程实

13、施小组等)依据募集资金工程的需要提出实施方案,报经董事长、总经理审查批准,再与有关单位签订书面合同。重大合同的签订必需由董事长签字; 3.5.2财务部按募集工程专款专用。暂未使用的资金必需存入公司的银行帐户,一律不准擅自动用。支付工程款时,应查验合同、工作进度的证明、收款单位的收款凭证以及公司有关领导和责任人签注的意见。凡有关资料不齐和审批手续不全,财务部有权拒绝支付款项; 3.5.3公司指定专人负责对工程实施过程进展监视,特殊是对重大合同签订和执行状况的监视。发觉问题准时提出处理意见; 3.5.4对募集资金使用状况要进展定期或不定期的审计。工程完成时,要进展专项审计,审查该工程的资金使用是否

14、合理,投资额是否掌握在估计总额内,工程效益是否到达预期的目标等; 3.5.5按有关规定准时批露募集资金使用状况、工程工作进度和工程投产后产生的效益等状况。 4.附则: 4.1本制度由公司财务部负责解释。 4.2本制度施行后,凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。 4.3本制度经批准后自公布之日起执行。修改时亦同。 【第3篇】募集资金使用治理方法(范例) 募集资金使用治理方法 1.目的:为了管好用好募集资金,保证资金的安全和按规定用途使用,依据国家和公司的有关规定制定本方法。2.适用范围:本规定适用于公司。3.募集资金使用有关规定:3.1必需按公司募集工程承诺的用途使用募集资金。如募集

15、资金实际用途有变更,必需事先按国家规定程序报批,经董事会、股东大会通过,报政府有关部门和证监会审查批准。否则,不能变更募集资金用途。3.2募集资金应在工程规定的额度和时间内使用。每个募集资金工程在实施前,都要拿出具体的实施方案,规定工程所应到达的目标、总投资和完成时间。财务部按经批准的实施方案、合同和工作进度拨付资金。3.3募集资金用于收购资产或权益时,应聘请有证券资格的中介机构对被收购资产或权益进展评估和审计。董事会应按规定准时向社会公告。3.4募集资金用于技改或新建工程的工程,应组建特地的工程治理班子。工程治理班子负责工程进度和质量治理,确保工程质量并如期完成。重大工程的施工应实行对外招标

16、,在保证质量的前提下,尽可能地节省资金,力争用较少的投入到达更好的效果。3.5募集资金使用的日常治理:3.5.1由有关职能部门(如总工办、工程实施小组等)依据募集资金工程的需要提出实施方案,报经董事长、总经理审查批准,再与有关单位签订书面合同。重大合同的签订必需由董事长签字;3.5.2财务部按募集工程专款专用。暂未使用的资金必需存入公司的银行帐户,一律不准擅自动用。支付工程款时,应查验合同、工作进度的证明、收款单位的收款凭证以及公司有关领导和责任人签注的意见。凡有关资料不齐和审批手续不全,财务部有权拒绝支付款项;3.5.3公司指定专人负责对工程实施过程进展监视,特殊是对重大合同签订和执行状况的

17、监视。发觉问题准时提出处理意见;3.5.4对募集资金使用状况要进展定期或不定期的审计。工程完成时,要进展专项审计,审查该工程的资金使用是否合理,投资额是否掌握在估计总额内,工程效益是否到达预期的目标等;3.5.5按有关规定准时批露募集资金使用状况、工程工作进度和工程投产后产生的效益等状况。4.附则:4.1本制度由公司财务部负责解释。4.2本制度施行后,凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。4.3本制度经批准后自公布之日起执行。修改时亦同。 【第4篇】公司募集资金治理方法范本 公司募集资金治理方法 第一章 总则 第一条 为标准贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的治理和运用

18、,爱护投资者的利益,依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规章及其他有关法律、法规的规定,结合本公司实际,特制定本方法。 其次条 本方法所称募集资金是指公司通过发行股票(包括首次公开发行股票以及上市后配股、增发等再次发行股票)或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应坚持周密规划,精打细算,标准运作,公开透亮的原则。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议,任何人无权转变公司招股说明书或募集资金说明书公告的募集资金使用用途。 第五条 公司应负责、慎重使用募集资金,以最低投资本钱猎取最大产出效益为原则,把握好投入时机

19、、投入资金、投资进度及工程效益间的关系。 第六条 违反法律、法规、公司章程以及本方法的规定使用募集资金,致使公司患病损失的,应赐予相关责任人以处分。 其次章 募集资金存放 第七条 募集资金到位后,公司应准时办理验资手续,由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,并应由董事会根据招股说明书所承诺的募集资金使用规划,治理和使用募集资金。 第八条 公司实行募集资金集中存储治理。公司认为募集资金的数额大,并且结合投资工程的信贷安排确有必要在一家以上银行开设帐户的,应坚持集中存放、便于监视的原则进展存储。 第三章 募集资金的使用 第九条 募集资金应根据招股说明书或募集资金说明书承诺的投资工程、投资金

20、额安排使用,实行专款专用。公司使用募集资金的详细依据是募集资金使用规划书。 第十条 募集资金使用规划书由公司总经理组织编制、实施,并报董事会备案。如消失本方法第十一条的第4种状况时,需报经董事会批准后实施。 第十一条 募集资金使用规划书依照以下程序编制和审批: 一、由公司工程实施部门依据相关文件和详细状况,本着充分维护投资者利益和以最小投入猎取最大收益的原则,编制公司募集资金使用规划书,公司募集资金使用规划书应充分说明各项投入的必要性和可行性以及预期的效果; 二、公司投资进展部依据本方法第五条的原则对募集资金使用规划书进展审查、评价,并出具审查评价报告,需要时可要求募集资金使用规划编制部门对规

21、划书进展补充说明或论证; 三、募集资金使用规划书经总经理办公会议争论通过; 四、因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生变化,假如按原投资方案实施工程可能会不经济、或给股东带来损失时,总经理办公会应按慎重性原则从严或推迟审批并准时将相关状况报董事会。 五、董事会收到总经理的相关报告后,认为需要对全部或单项的募集资金使用规划书进展审议时,应召开董事会争论并审批募集资金使用规划。 第十二条 依据经审批的募集资金使用规划书使用募集资金时,应当根据贵研铂业股份有限公司货币资金治理方法的规定,严格履行公司货币资金使用的申请和审批手续。 第十三条 本方法所称使用募集资金申请,是指使用部门或

22、单位依据经批准的募集资金使用规划书,提出访用募集资金的报告,内容包括:申请用途、金额、款项提取或划拨的时间等。 第十四条 本方法所称使用募集资金的审批手续,是指在募集资金使用规划书或公司预算范围内,针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核,财务负责人、总经理签批,会计部门执行的程序。 在募集资金使用过程中如消失本方法其次十八条规定的4种状况,财务负责人、总经理有权依据详细状况暂停审批资金申请,要求工程实施部门实行补救措施,并将相关状况准时向董事会报告。 第十五条 使用募集资金超出募集资金使用规划书的规划额度时,超出额度在规划额度20%以内(含20%)时由总经理办公会打算;超出额度在规划额度20

23、%以上时,由董事会批准或授权董事长批准。 第十六条 募集资金投资工程应严格按工程预算投入或对外投资协议商定。因特殊缘由,必需超出预算时,按以下程序审批: 一、由公司工程负责部门编制投资工程超预算报告,具体说明超预算缘由、新预算编制说明及掌握预算措施; 二、实际投资超出预算15%以内(含15%)时,由公司总经理办公会议批准; 三、实际投资超出预算15%以上时,报由董事会打算; 第十七条 在确保不影响募集资金投资工程建立进度的前提下,募集资金可以临时用于补充流淌资金,或者在法律、法规及证券监管部门标准性文件许可的范围内,用于不超过一年的短期投资。 募集资金用于临时补充流淌资金时,由公司财务部提出补

24、充流淌资金规划经总经理办公会议批准; 用于短期证券投资时,要由公司证券部提出投资报告,经总经理办公会议审议,报董事会打算。 第十八条 公司不得将募集资金用于托付理财或其他变相转变募集资金用途的投资。制止对公司具有实际掌握权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。 第十九条 实际募集资金超出工程投资规划所需资金的局部,可作为补充流淌资金或其他工程投资的后备资金。 其次十条 公司使用募集资金收购对公司具有实际掌握权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的,应根据关联交易的处理规定办理。 第四章 募集资金工程实施治理及监视 其次十一条 募集资金投资工程由总经理负责组织实施。详细工作由相关

25、部门负责执行。 其次十二条 在工程投资过程中,工程实施部门负责实施规划的制定、质量的掌握、工程的实施组织、工程进度跟踪、建立工程治理档案等。 其次十三条 财务负责人负责对募集资金使用状况进展监视和治理。财务部负责资金调度和安排,对涉及募集资金运用活动应当设专人建立有关会计记录和台帐治理。 其次十四条 工程完成后,由公司工程治理部门、工程实施单位、财务部门、审计单位及公司外聘机构进展竣工验收。竣工验收后,工程治理部门或工程实施单位应准时编制工程评估报告,财务部牵头组织工程决算和工程效益评价,并将评估报告、决算报告及效益评价报告准时提交董事会。 其次十五条 若因国家有关政策、市场环境、相关技术及合

26、作方情形等因素发生重大变化,发生需要终止 工程实施、投资超预算、进度延期等状况,有关部门应准时向总经理、董事会报告。需要终止工程实施、投资超预算20%以上的应向股东大会报告。经股东大会批准后,工程终止实施、增加投资方能执行。 其次十六条 工程交付使用后,工程使用单位须作好运行数据统计、建立台帐、报表制度,财务部应定期提交工程投资评价报告。 其次十七条 财务部须按定期报告有关规定向董事会提交募集资金运用状况的总结报告及已投运工程的效益核算状况。 其次十八条 工程治理部门及工程实施单位应对以下状况作出具体的书面解释并准时报告总经理,抄送董事会秘书: 一、工程实际进度达不到规划进度且无法按期完成;

27、二、工程所需的实际投资金额超出预算; 三、工程工程质量不符合要求; 四、工程实际效益达不到估算或猜测效益。 假如差异较大的,总经理应当准时报告董事会。 其次十九条 总经理应当定期召开办公会议,听取和检查募集资金使用状况。 第三十条 总经理应当定期以书面形式向董事会专项报告募集资金使用状况,并抄报公司监事会。 第三十一条 公司审计委员会有权对募集资金使用状况进展检查可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用状况进展专项审计。 第三十二条 公司监事会有权对募集资金使用状况进展监视。 第五章 附则 第三十三条 本方法由公司财务部负责制定、修改和解释。 第三十四条 本方法未尽事宜,依照有关法律、法规及本公司章程的有关规定执行。