3风险和机遇控制程序文件.docx

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1、1目的按照IS09001 : 2022标准中6.1应对风险和机遇的措施的要求，规定风险的识别、分 析、评价和控制的过程和方法，以保证风险管理的有效性，从而确保质量管理体系能够实现其期望的结果；增强有利影响；避免或者减少不利影响；实现改进。2范围合用于公司质量管理体系、软件设计开辟实现全过程运行所涉及到的内部、外部风险的 控制。3职责3.1 总经理负责为风险管理活动配备适宜的资源和有资格能胜任的人员；负责组织对重大风 险的识别、分析、评价和控制的决策。3.2 各部门分工：销售部负责组织对顾客（包括中间商和产品使用方）风险的识别、分析、评价和控制。研发部组织对外部供方风险的识别、分析、评价和控制。

2、行政部负责顾客和外部供方以外的利益相关方可能产生的风险的识别、分析、评价和控 制行政部负责人负责组织对各部门风险管理过程中的各项措施实施效果的验证。3.3 各部门按职能分工，负责组织本部门活动过程涉及的风险的识别、分析、评价和控制。4术语组织环境：是指对组织建立和实现目标的方法有影响的内部、外部因素的组合。风险：不确定性的影响。机遇：对组织有利的时机、境遇、条件、环境。5管理原则为有效控制风险，在实施管理时，可遵循如下原则：保在可控的条件下进行，确保体系完整性。2、变更时要考虑到：内外部环境的变化；利益相关方的需求、期望及其他相关方面的任何变化;监视、测量、分析及评价的结果，包括所识别的趋势和

3、反馈；已识别的风险和机遇3、可通过多种途径识别变更的需求，如管理评审、内审、外审、投诉分析、过程绩效分析、组织环境变化等等。4、对变更实施过程、变更后风险控制的有效性进行全程监控。5、评价变更的有效性。6.5相关文件、记录风险因素识别记录风险因素评价表重要风险、危机因素清单风险控制方案（应对措施）监视和检查记录控制损失，创造价值：以控制损失，创造价值为目标，进行风险的管理。融入管理过程：风险管理不是独立于各项活动和管理过程的单独活动，而是各项管理过程不可缺少的重要组成部份。支持决策过程：本公司的所有决策，均应考虑风险、危机及风险、危机的管理；旨在将风险、危机控制在可接受的范围内。以信息为基础：

4、风险管理过程要以有效的信息为基础；通过多种渠道获取信息。环境依赖：风险管理取决于本公司所的内部和外部环境，以及所承担的风险。广泛参预、充分沟通：与利益相关方所进行的持续、双向和及时的沟通，有助于风险管理的针对性和有效性；特别是在重大风险事件及其管理有效性方面的及时沟通。持续改进：风险管理是适应环境变化的动态过程，因此，要保持对各种变化的关注，通过测量、检查和调整，使风险管理得到持续改进。6风险管理过程风险管理过程图6.1 工作流程：识别内部、外部相关方识别利益相关方的需求分析、识别相关方风险、危机变 化的可能性确定重要因素制定应对方案、措施评价应对措施可行性 监 视、测量实施效果进行整改跟踪验

5、证继续监测风险、危机明确环境信息 持续改进。6.2 识别、确定内部、外部环境信息和相关因素通过识别、确定本公司的内部、外部环境信息和因素，确定风险的因素。6.2.1 外部风险的因素的识别，如：顾客、最终用户或者受益人：其对产品和服务需求及需求的变化、不满意、投诉等。外部供应商：对其利益需求及需求的变化、供货形势的变化、供应产品质量的下降、供应产品和服务 能力的变化等。法律法规及监管机构：与本公司产品、服务、环境、治安、安全、税务等相关的法律法规条例的变化；监管部 门新的要求；政府对软件设计开辟涉及到本公司的相关因素等。公司周边物理环境：公司周围地理环境、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支

6、持条件等。6.2.2 内部风险的因素的识别，如：人的因素员工的因素主要包括心理、生理性危（wei）险和有害因素和行为性危（wei）险和有害 因素。其中心理、生理性危（wei）险和有害因素主要包括负荷超限（体力、听力、视力等）、 健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷等；行为性危（wei）险和有害因素主要 包括指挥错误、操作错误、监护失误等。劳动组织的生理、心理因素和人机工程学因素等；物的因素物的因素主要包括物理性危（wei）险和有害因素、化学性危（wei）险和有害因素、生物性危（wei）险和有害因素。其中物理性危（wei）险和有害因素主要包括设备、设施、工具、附件缺陷、防护缺陷、电

7、伤害、噪声、振动危害、运动物伤害、明火、高温物质、信号缺陷、标志缺陷、有害光照等。 化学性危（wei）险和有害因素主要包括爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、氧化剂和有机过氧化物、有毒品、腐蚀品、粉尘与气溶胶等。生物性危（wei）险和有害因素主要包括致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植 物等。安装、维修过程的环境因素主要包括室内、外作业场所环境不良。其中室内作业场所环境不良主要包括：室内作业场所狭窄、室内作业场所杂乱、室内地 面不平、室内梯架缺陷、地面、墙和天花板上的开口缺陷、房屋基础下沉、室内安全通道缺 陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、作业场所空气不良、室内温度、湿度、

8、气压不适、 室内给水、排水不良、室内涌水等。室外作业场地环境不良主要包括、恶劣气候与环境、作业场地和交通设施湿滑、作业场 地狭窄、作业场地杂乱、作业场地不平、作业场地基础下沉、作业场地安全通道缺陷、作业 场地安全出口缺陷、作业场地光照不良、作业场地空气不良、作业场地温度、湿度、气压不 适等。设施.设备因素平面布局：功能分区（汽车存放区等）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、专业专注危（wei）险品设施布置；建造物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；危（wei）险性较大设备和高处作业设备、特殊装置和设备等的控制。工艺、作业指导的因素生产作业过程及工艺、作业指导的变更。突发危机事件

9、因素生产过程蓦地停电、停水、停气等危机事件的发生，所造成的产品损失。应急措施因素事故应急、抢救设施不足；应急、抢救措施不完善；应急组织不完备。6.2.3 经识别的上述风险、危机因素，填写风险、危机因素调查表，由行政部组织进行评价。6.3重大风险、危机评价方法重大风险、危机是指能导致重大事故发生的危（wei）险因素，具有人员伤害、经济损失严重、社会影响大的特征。重大风险、危机的确定要防止遗漏，不仅要分析正常活动过程的风险、危机因素，更重 要的是要充分考虑各项活动的3种时态（过去、现在、将来）和3钟状态（正常、异常、紧 急）下潜在的各种风险、危机，人员、设备、设施、实施方法、环境、检测手段的提供和

10、操 作不当可能产生严重后果的风险、危机因素。6.3.1 风险、危机条件评价法（LEC法）过程条件危（wei）险性评价法用与系统风险有关的三种因素之积来评价风险、危机大 小，这三种因素是：L（风险、危机发生的可能性）、E（频繁程度）和C（一旦发生事故 可能造成的后果）。其赋分标准见下表：风险、危机发生的可能性（L）分数值风险、危机发生的可能性10彻底可以预料6相当可能3可能，但不时常1可能性小，彻底意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能风险发生的频繁程度（E ）分数值风险发生的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或者偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常

11、罕见的暴露发生事故可能造成的后果（C ）分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或者造成重大财产损失40灾难，数人死亡，或者造成很大财产损失15非常严重，一人死亡，或者造成一定的财产损失7严重，重伤，或者造成较小的财产损失3重大，致残，或者很小的财产损失1引人注目，不利于基本要求的达标由评价小组共同确定每一危（wei）险源的LEC各项分值,然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危（wei）险性的大小，即：D=LEC将D值与风险、危机等级划分标准中的分值相比较，进行风险、危机等级划分，若D值大 于160分，则应定为重要风险、危机因素评价情况填入评价表内。根据风险值D进行风险等级划分分

12、数值风险级别危（wei）险程度大于320一级极其危（wei）险,不能继续作业（制定管理方案 及应急预案）160-320二级高度危（wei）险，要即将整改（制定管理方案）70-160三级显著危（wei）险，需要整改（编制管理方案）20-70四级普通危（wei）险,需要注意小于20五级6.3.2 重要风险、危机因素的确定依据：L环境、职业健康安全相关的法律、法规及环境标准的符合程度；2 .重要风险、危机影响的范围、严重程度、持续时间、发生频次；3 .改变、应对影响的难度；4 .相关方关注的程度和要求；5 .对社会形象的影响。应对方案、措施对确定的风险、危机、事故隐患要按四定原则：定整改内容、定整改

13、负责人、定整改 措施和费用，定完成期限。1、对于重要风险、危机、事故隐患，由总经理主持、行政部组织，制定应对方案、措 施，包括资金投入、资源配置、应对措施、管理的期限和要求、预防重要风险、危机、事故 隐患的措施和应急预案。形成整改方案。并组织实施。2、对重大事故隐患或者发现事故征兆可能危及人员生命和造成财产损失的，应局部或者 全部住手经营活动，经整改管理，复查合格后恢复经营活动。3、对普通风险、事故隐患可按企业级、部门级、班组级，由有关部门安排人员即将组织 整改。4、管理工作结束后，本总经理、行政部组织相关人员进行复查验收。6.4变更的策划当公司确定需要对质量管理体系、各项活动过程进行变更时，应对风险进行再次识别、 进行相应的变更、策划并系统地实施。组织应考虑到：1、在策划必要的变更时，注意提前预防变更造成的不良影响，评价变更的可行性，并确