区域制度环境对企业技术创新的影响.docx

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1、 区域制度环境对企业技术创新的影响 关键词区域制度环境；R&D投资；政府扶持；技术创新 一、引言 近年来，中国企业的自主创新活动取得了长足进步，并有效促进了中国宏观经济的进展。但同兴旺国家相比，中国企业自主创新还存在诸多差距与缺乏，主要表达在企业R&D投资力度缺乏和R&D投资效率低下等方面。这就需要政府发挥更大的推动作用，提升自身在企业技术创新和R&D投资方面的制度构建力量，从根本上为企业技术创新构造稳定有效的制度环境，打造扶持企业开展技术创新活动的长效机制。实际上，作为一个不断崛起的进展中国家，中国政府在扶持中小企业技术创新过程中，经过肯定时期的摸索之后，已经具备了肯定的扶持力量，并在很大程

2、度上积聚了建立创新型企业的制度根底。中国政府不断加大对企业在社会主义市场经济中主体地位的认可，逐年提高对企业，特殊是中小企业技术创新的财政扶持力度。但结合当前从投资主导向创新主导转型进展的政府战略要求来看，中国主要依靠政府加大对企业技术创新的补贴扶持力度，依靠临时性的行政政策来帮企业渡过难关，这明显与国家的整体科技战略不匹配，也会制约政府科技投资的预期政策效果。目前中国面临着转型升级和跨越中等收入陷阱的历史性任务，急需借鉴西方兴旺国家的阅历，像西方兴旺国家那样，构造有效的扶持政策、制度环境，从根本上保障企业竞争环境的透亮和公正。 针对制度如何影响企业技术创新和R&D投入问题，国内学者进展了深入

3、讨论，张宗和与彭昌奇对我国三大技术创新主体的创新力量影响因素进展了分析，发觉创新主体内外制度性因素对技术创新的绩效有重要影响，中国区域技术创新二次产出存在多样化差异，R&D资源在技术创新主体之间和各主体内部之间的配置不合理，应当通过优化R&D资源配置和进展技术创新主体的体制机制创新来提高区域技术创新力量。孙婷等实证考察了区域金融中介进展、政府干预这两个制度要素对企业技术创新的影响，发觉区域层面的金融中介进展与企业技术创新之间存在显著的正向关系，政府干预对企业技术创新具有显著的负效应，而且较强的政府干预会减弱金融中介对企业技术创新的促进作用。孙婷和温军进一步地讨论发觉，在金融中介进展水平高的地区

4、，银行信贷对企业的债务治理效应越佳，产权属性对企业技术创新的影响减弱；金融中介进展水平的提高能够有效促使资本流向具有投资价值的创新工程。李晓钟和张小蒂分析了FDI对区域技术创新力量的影响，发觉FDI对区域技术创新力量提升有促进作用，但存在明显的区域差异。夏冬实证讨论了企业全部权构造如何经由经营者因素而对企业技术创新产生影响，发觉全部权构造不仅可以直接影响企业技术创新，还可以通过经营者因素对企业技术创新产生间接作用。付明卫等利用世界银行2023年和2023年对中国企业的调查数据，在熊彼特创新理论框架内争论了技术外溢对企业创新的影响。赵伟等对影响企业创新的异质性特征从全要素生产率（TFP）因素进展

5、了拓展，同时将全部制异质性作为“根底因子”，发觉TFP因素对全部类型企业的创新倾向表现出明显的“创新自选择”效应；出口参加因素显著提高了各类型企业的创新倾向，但出口密度因素对国有和民营企业的技术创新影响存在显著的倒“U”型关系。 综合有关文献来看，国内学者利用中国的阅历证据，就区域地方政府对企业的经营干预、区域金融中介进展、区域外商直接投资、企业产权构造、技术外溢、企业出口参加度等制度要素对企业技术创新的影响进展了讨论，但是已有讨论大多只是针对某个单一的详细制度要素进展分析，并没有系统性的考察区域制度环境对区域内企业技术创新行为的影响。实际上，技术创新是一个系统工程，受国家和省域等多个层次制度

6、环境要素的影响，而且在现代社会中，一系列组织和制度层面的因素都已经成为影响技术创新的重要因素。对于单一制度要素的讨论使我们无法深入厘清一些深层次的问题，比方现在中国的区域制度环境究竟对企业R&D投资产生了什么影响？详细是哪些制度要素真正发挥了对技术创新的推动作用？虽然已有讨论给出了一些解答，但是大多采纳宏观数据来探讨这个问题，然而技术创新始终是基于微观主体的研发行为，宏观政策或区域环境的变化最终仍需落实到企业动机和详细行为上来。此外，各种创新主体之间会产生技术创新活动的合作与协调问题，技术创新资源不仅要由市场配置，还由政府、企业等技术创新主体联合配置。基于这些考虑，本文采纳樊纲等的市场化程度的

7、五个详细指标，以及这五个指标下设的更为详细的指标作为中国区域制度环境的代理变量，尝试将中国企业所在区域的系统制度环境要素指标纳入到区域内企业微观技术创新的投入产出函数，并利用中国微观企业的阅历证据对详细的制度指标进展比拟分析，以此来讨论中国不同的区域制度环境要素指标对中国企业技术创新行为的影响，并找出影响区域内企业技术创新的制度根源。 二、模型设定与变量选取 R&D投资从某种程度上来说也是一个学问生产的过程，学问生产函数的根本假设是将创新过程的产出看作是研发资本或研发人员投入的函数，用柯布-道格拉斯生产函数可以表述为：r&d（output）=aR&D（input）b。Jaffe A.B.认为技

8、术创新最重要的产出是新经济学问，企业追求新经济学问并将其投入生产过程，技术创新的投入变量则包括讨论经费投入和人力资源投入。Jaffe A.B.学问生产函数模型的一般形式为： 其中，Q表示技术创新产出，K和L分别表示研发经费和研发人员的投入，详细可以分为研发资本投入和研发人员投入的产出弹性，为误差项，i为观测单元（即企业）。本文把各省市制度环境设为变量D，不同于在创新过程中直接投入的生产要素，制度性因素是影响企业技术创新的间接因素，他们必需通过技术创新的主体来发挥作用。详细来说，在企业开展应用讨论和试验进展等技术创新活动的过程中，制度要素并不直接影响企业的技术创新，而是要通过市场竞争等使创新主体

9、调整创新投入和转变假如创新主体对制度环境不敏感或关联度不强，对不同的制度要素就会做出不同的反响，制度环境对技术创新的影响程度就会不同。鼓励制度来影响技术创新的条件、产出和效率。因此，在实证讨论过程中要进展特别处理。本文的详细做法是将制度要素以指数的形式引入到Jaffe A.B.的模型，从而确定不同的制度环境对投入要素K和L技术创新奉献度的影响，引入制度要素后的根本模型如下： 上面的模型可以讨论详细的制度要素对企业技术创新的影响。但在实证讨论中会发觉，并不是全部的细分制度要素指标都会对企业技术创新产生显著影响，可能只有几个制度要素发挥显著作用。因此，本文也尝试在模型 （5）的根底上作进一步地拓展

10、，删掉模型 （5）中那些不显著的制度要素，保存显著的制度要素，然后将这几项显著制度要素指标更为细化的制度子要素引入模型，以期找到影响企业技术创新的根源性制度要素。举例说明，假如对模型 （5）进展实证检验发觉，前三项制度要素指标的实证结果不显著，那么，我们就在模型拓展和修正过程中保存后两项制度要素，并将后两项制度要素的各个子要素全部纳入拓展模型，从而能够更深入地分析影响企业技术创新的根源性要素。在这个例证的根底上，我们将保存了后两项制度要素的拓展模型为： 三、数据来源与计量结果 （一）数据来源 区域制度环境要素依据中国市场化指数-各地区市场化相对进程2023年报告中各省市的市场化指数相关指标进展

11、设定，为了消退物价因素对R&D经费支出的影响，本文以2023年为基期，用消费价格指数对新产品产值、技术创新投入的数据进展了处理。关于企业技术创新投入，以及企业规模、企业经营年限、企业产权属性等异质性方面的数据，主要选自中国工业企业统计数据库，其中企业研发投入数据来自数据库中的“讨论开发费”一项。另外，本文借鉴国家统计局高技术产业统计分类名目及已有讨论成果，选取研发活动较为密集的8个制造行业（见表2）为讨论对象，以大中型企业2023-2023年的面板数据为样本，实证考察区域制度环境对企业技术创新的影响。 （二）计量分析 在实证讨论中，用面板数据建立的模型通常包括混合模型、个体固定效应模型和个体随

12、机效应模型，在正式进展估量之前需要推断适用的模型形式。首先通过F检验在混合模型与固定效应模型之间选择，发觉F统计量对应的p值小于0.05，因此推翻混合模型的原假设，选择固体效应模型；其次通过Hausman检验在固定效应模型与随机效应模型之间选择，发觉Hausman统计量对应的p值大于0.05，因此承受模型适合随机效应估量的原假设，最终选择随机效应模型。利用随机效应模型对上文中 （2）、 （4）、 （5）、 （6）四个模型进展实证讨论，其详细估量结果参见表4。 从实证结果来看，本文将企业所在区域的制度要素纳入到Jaffe模型后，以樊纲等的市场化指数作为区域制度环境的代理变量，通过中国工业企业的阅

13、历证据实证检验了企业所在区域的制度要素对企业技术创新的影响，发觉区域制度环境的确对企业技术创新产生了明显影响。另外，从四个实证结果的横向比拟来看，在将制度因素引入模型后，实证模型的拟合优度有了较为明显地提高，这也说明中国的区域制度环境因素的确影响了企业的技术创新行为，中国改革开放至今已经积聚了肯定的建立创新型企业的区域制度根底。 我们从四个实证结果具体分析中国制度环境要素对企业技术创新的影响。模型1的结果说明区域制度环境的改善会明显影响区域内企业R&D物质资本投入和人力资本投入的边际产出弹性。为了深入了解详细是什么制度要素在影响企业技术创新过程中发挥明显的作用，本文将樊纲等的市场化指数的5个分

14、变量纳入到实证模型中进展实证检验，结果发觉在这些制度要素中，真正发挥作用的是要素市场的发育程度和市场中介组织的发育程度，其他一些详细的制度要素实际上没有发挥明显的作用。实际上，技术创新过程也是一个投入产出的过程，本文的实证结果显示，创新要素的流淌性和市场中介组织的发育程度明显影响了企业的技术创新。由于要素市场的发育程度和市场中介组织的发育程度这两个制度要素指标还有许多细分指标，如要素市场的发育程度包含金融业的市场化、引进外资的程度、劳动力流淌性、技术成果市场化这四个指标，因此，本文也重点将要素市场的发育程度和市场中介组织的发育这两个制度要素的细分指标进一步纳入到已有的实证模型，从更为详细的制度

15、指标来看究竟哪些制度在我国企业技术创新过程中发挥了明显的作用。 这种制度比拟的方式有利于政策制定者更为准确地了解哪种制度发挥了应有的制度效果，哪种制度还应当进一步加强或完善。实证结果说明，市场中介组织的发育与法制环境所包含的几个指标中，律师和会计师等市场中介组织效劳条件、行业协会对企业的帮忙程度这两项对技术创新有明显的机制影响，其他一些如对生产者合法权益的爱护、学问产权爱护、消费者权益爱护等制度要素却没有发挥其应有的作用；而在要素市场的发育程度指标中，金融业的市场化、技术成果市场化程度这两个制度要素发挥了明显的作用，但引进外资的程度、劳动力流淌性没有发挥出应有的制度效果。区域制度要素对企业技术

16、创新影响的实证结果见表5。 这些实证结果说明中国区域制度环境的确对企业技术创新产生了肯定的影响，中国自改革开放以来也积存了肯定的促进企业技术创新的制度根底，但是这一制度根底还不是很坚固，对企业技术创新产生明显影响的制度要素还不多，这需要政府进一步加大对稳定性制度环境的建立力度。只有在稳定的制度环境下，才能有效发挥各种区域制度要素对企业技术创新的促进作用，并在此根底上打造出推动企业技术创新的长效机制。 四、结论和对策建议 中国改革开放至今，国民经济得到了飞速进展，但是依旧面临着众多的挑战，最为突出的就是中国企业的技术创新力量与西方企业的巨大差距。技术创新力量的落后，直接根源于中国企业所处区域的制

17、度环境发育不良，政府扶持企业技术创新的长效机制没有有效建立。本文将区域制度环境要素纳入模型，以中国工业企业数据库的375家制造业企业2023-2023年的面板数据为讨论样本，实证考察了区域不同维度下的制度发育状况对该区域内企业技术创新的影响。发觉市场中介组织的发育和要素市场的发育这两个区域制度指标对企业技术创新产生了明显影响。其中，在市场中介组织发育的进一步制度细分指标中，律师和会计师等市场中介组织效劳条件、行业协会对企业的帮忙程度这两类细分制度指标对企业R&D投资有明显的影响，其他一些如对生产者合法权益的爱护、学问产权爱护、消费者权益爱护等制度指标却没有发挥其应有的促进企业技术创新的作用；而

18、在要素市场的发育程度指标中，金融业的市场化、技术成果市场化程度这两个制度要素发挥了明显的作用，但是引进外资的程度，劳动力流淌性没有发挥出应有的制度效果。 基于这些实证结果可以看出，本文的奉献在于，将中观层面的制度环境与微观层面的企业研发行为纳入到一个理论框架中，分析区域制度环境对企业技术创新的作用效果。假如将制度界定为约束经济活动的关联因素的构造性运动的话，那么，经济转型就是围绕经济生活绽开的。我们通过实证比拟制度分析的方法，找到了有效推动中国企业R&D投资和技术创新的深层制度因素，这些制度要素包括金融业的市场化发育、技术成果的市场化程度、律师和会计师等市场中介组织效劳水平的提升，以及行业协会

19、对企业的帮忙。至于那些没有发挥其应有制度效果的制度要素，如学问产权爱护、引进外资的程度、生产者合法权益的爱护、劳动力流淌性等指标，笔者认为跟中国地方政府的晋升鼓励机制、中国的户籍制度、私有产权的爱护力度等正式或者非正式的制度有明显的关联性。 总之，中国目前已初步建立了国家创新系统的体系框架，根本理顺了技术创新体系中各主体间的关系，肯定程度上构建了支持企业开展技术创新的制度环境，但是，保障企业技术创新的区域制度还依旧很不完善，政府需要进一步加大对稳定性制度环境的建立力度。详细而言，我们认为可从以下方面进一步优化扶持企业技术创新的制度环境： 1 对于本应当发挥显著作用却未发挥作用的一些制度要素，如

20、学问产权爱护、对生产者权益的爱护、引进外资的制度，应当进展进一步的构建、培育或优化，特殊是制度中包含的正式规章要素，政府应当进一步强化相关制度供应部门的工作力度，并优化这些制度的实施路径和实施方式，使承载企业开展经营活动的区域制度环境发育不良问题得到有效改善，从而有效推动企业开展技术创新的努力和力量。 2 对于那些已经发挥了显著制度效果的详细制度要素，应当在现有根底上进一步加强其实施和执行力度。政府相关部门可以依据现在的不同制度要素发挥作用的效果，实行恰当的措施来有针对性的优化、加强某些制度要素，使其进一步有效发挥政策导向作用。 3 近年来中国政府始终在强调体制机制创新，十八届三中全会也强调连续深化经济体制改革。在扶持企业开展技术创新活动领域，中国应当从那些未发挥显著制度效果的制度要素中谋求进一步的体制机制创新，完善扶持企业开展技术创新的制度环境发育程度，这才能有效发挥各种区域制度要素对企业技术创新的促进作用，并在此根底上打造出推动企业技术创新的长效机制，进而有效保障整个国家创新系统向良性方向进展和运行。