月度工作计划与考核管理办法.docx

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1、*集团公司文件* (2019) n 号年/季/月度工作计划与考核管理办法1 .目的为确保落实集团及所属各公司经营目标，激励各公司各部门 履行职责，完成年/季/月度工作计划，提高工作质量，特制定本 办法。2 .适用范E本办法适用于集团管理委员会专职委员、监督委员会成员、 集团各部部长(含副部长)，以及各公司董事长、监事会主席、 执行董事、总经理、副总经理、总监级管理人员的年/季/月度工 作考核。3职责2.1 集团管理委员会职责年/季/月度工作计划和考核表中，“经验”是指被考 核人在实施中取得的可供今后工作参考、借鉴和学习的方法措 施，特别是能上升到制度、流程和表单的方法。4. 2.16年/季/月

2、度工作计划和考核表中，“教训”及“改进 措施”指被考核人通过此项计划实施后发现还有哪些不足之处， 或通过改进能做的更好更全面，指标更高，据此，提出今后需改 进的方法和措施。4. 2.17考核人依据被考核人填写的讨论分析内容进行评价并达 成共识。4. 3年/季/月度工作计划拟定的审批被考核人每月28日前将讨论确定的工作计划提交至集团 综合管理部。4. 3. 2集团管理委员会各部按照分工从每月29日开始组织对 提交的季/月工作计划根据年/季/月工作计划和考核表的 各项内容采取现场、提取数字、座谈、会议等形式逐项审核， 审核重点是“选项”是否科学，“结果”是否适中理想，“过 程”是否受控，“KSF关

3、键成功因素”是否抓住要害，“KP 关键步骤”是否清晰，“时间节点”是否设定合理。如对下属 拟定的月工作计划有不明确的地方要与下属沟通达成共识，集 团综合管部予以复核后提交集团管理委员会审定，考核人与被考核人双方签字确认。4. 3. 3综合管理部次月1日将工作计划正式下发执行。4. 4年/季/月度工作计划的执行4. 4.1集团各部门及各公司要按照年/季/月度工作计划和考核 表要求，把抓落实贯穿于计划的始终；被考核人要对计划执行 过程中的检查和处理留有记录。4. 4. 2绩效辅导是考核人对被考核人通过持续的沟通、辅导达成 绩效目标的过程，也是考核人收集数据，形成考核依据的过程。 考核人在每个考核周

4、期要定期或不定期组织业务分管人员对计 划执行过程进行全面检查，并与被考核人进行绩效沟通，给予辅 导，及时发现被考核人工作中存在的问题和困难，共同寻求解决 方案，制订整改措施，检查结果纳入月底目标考核。4. 4. 3工作计划的调整必须理由充分，无特殊原因不能得调整。 确需调整的内容，要以书面形式报考核人批准（考核人三天内答 复），重大调整事项（指标的重新订立、修改、废除，指标的权 重及目标值调整等）须经集团管理委员会同意，调整后的工作计 划报集团综合管理部备案。4. 5年/季/月度工作计划的考核4. 5.1原则上由上级对下级进行考核，监督委员会对考核结果进 行监督。考核主客体和考核周期具体如下:

5、序号考核人被考核人考核周期备注1管理委员会、监督委员会管理委员会主任年/季度2管理委员会主任监督委员会主 任、专职委员年/季度3管理委员会主任各公司董事长、执行董事年/季/月度4监督委员会主任监督委员会委员、监事会主席年/季/月度5管理委员会主任、*科技执行董 事*科技执行总经理、*欧洲董事长年/季/月度6管理委员会主任、各公司董事长总经理年/季/月度7管理委员会执行 委员集团各部部长年/季/月度8各公司总经理与 集团部长各公司副总经理 或总监年/季/月度9各公司副总经理 或总监与集团 部长各公司部长年/季/月度4. 5. 2年/季/月度工作计划考核评分标准评分项评分标准任务选 项与指 标设定

6、有目标，目标分解 到岗到人1.5分有目标，目标合理1分有目标，目标不合理0. 5分无目标0分过程管 控（KSF、 KP）有过程管控，落实 到位，措施得力4 分有过程管控，落实到位3分有过程管控，落实不到位2 分有过程管 控，无落实0分结果（最终成果）有结果，结果超预期6. 5分有结果，结果合格5分有结果，结果不合格3分无结果0分改进措施有改进措施，措施 得当，上升到了流 程制度表单1. 5分有改进措施，措施得当1分有改进措施，措施不得当0. 5分无改进措施0分说明：上表指单项任务评分标准；目标指任务选项与指标；过程管控指目标实现过程中的KSF与KP；结果指该工作项考核期内的实际完成结果。结果为

7、定量指标类，评价得分= 实际值/目标值*100*权重；结果为定性指标类，评分标准按照上表标准评价。改进措施指针对该项任务实施过程中存在的问题不足，提出的下阶段需改进的方法与措施。4. 5. 3考核系数折算表序号考核实际得分折算系数10-400241-60361-80481-900.9591-1001.06101-1101. 17111-1201.28121以上1.54. 5. 4被考核人于次月6日前将工作计划自评结果报考核人，考核人组织业务分管人 员经实地核对或对照数字评议，并运用头脑风暴、鱼骨图法等方法汲取相关单位和人 员的意见后，按照工作计划考核评分标准进行逐项考核打分，于次月10日前 考

8、核完毕。4. 6绩效考核工资的计算4. 6.1单项考核实际得分二（定性指标考核得分+定量指标考核得分*50%） *该项指标权 重。4. 6. 2月度绩效考核工资的计算 月度考核实际得分=10* 2单项考核实际得分； 根据月度考核实际得分在考核系数折算表中查找对应的折算系数; 月度实际绩效工资=绩效基数工资*折算系数。4. 6. 3季度绩效考核工资的计算执行月度评价、季度统算。4. 6. 4年度绩效考核工资的计算执行年度目标责任书。4. 6. 5绩效工资与非绩效工资（指固定工资）占比如下：职级绩效工资占比非绩效工资 占比管理委员会主任、监督委员会主任、 专职委员、监督委员会委员、集团 部长，各公

9、司董事长、执行董事、 监事会主席、总经理、副总经理、 总监40%60%各公司部室正副部长、车间主任副主任、工段长30%70%主操作及以下员工20%80%4. 7绩效面谈4. 7.1绩效面谈与改进：考核人负责将考核结果反馈给被考核人 并进行绩效面谈，确认被考核人在上一考核周期工作指标达成情 况，总结经验与教训，针对存在问题，制订改进措施，填写绩 效辅导与面谈记录表，并跟踪落实改进情况。4. 7. 2考核结束后，将双方签字确认的年/季/月工作计划和考核表和绩效辅导与面谈记录表于每月10日前将最终评定 结果交集团综合管理部，由集团综合管理部将考核结果公布。4. 8考核结果的运用4. 8.1作为个人月

10、度/季度/年度绩效工资发放、薪酬分配调整、职务升降、岗位调动、培训激励、惩戒等方面的依据。月度/季度/年度绩效工资发放:绩效核算执行4. 6绩效考核工资的计算；绩效工资发放分配比例，按照下表：考核人被考核人考核结果应 用备注集团 占比各公司 占比管理委员会、监督委员会管理委员会主任100%0%管理委员会主任监督委员会主任100%0%专职委员100%0%公司董事长0%100%执行董事0%100%监事会主席20%80%监督委员会主任监督委员会委员100%0%管理委员会主任、公司董 事长、执行董事总经理100%0%执行委员集团专职部长100%0%集团兼职部长20%80%各公司总经理与集团 部长副总经

11、理或总监20%80%各公司副总经理或总监与集团部长各公司部长20%80%说明：1 .集团兼职部长：生产管理部长、市场管理部长、采购管理 部长、财务管理部长和技术质量管理部长。2 .对口考核：集团考核结果占比20%,各公司考核结果占比 80%；3 .若考核期内出现否定性指标，扣除当月全部绩效工资。薪酬分配调整、职务升降、岗位调动绩效得分连续3个月达到110分以上者，升一档绩效工资； 奖励所带团队次月绩效工资的20%；绩效得分连续6个月达到110分以上者，再升一档绩效工资；奖励所带团队次月绩效工资的 50%；绩效得分连续9个月达到no分以上者，再升一档绩效工 资；奖励所带团队次月绩效工资的100%

12、;绩效得分全年连续12 个月达到110分以上者，再升一档绩效工资，奖励所带团队次月 工资的100%。本人即成为年终优秀标兵候选人，给予本人及家 属一次国内旅游的机会或同等的物质激励。惩戒：绩效得分连续3个月不合格者，降一档绩效工资； 第4个月仍不合格者，调整岗位；调岗后3个月仍不合格者，待 岗培训；第4个月起连续3个月绩效得分达到80分以上后，恢 复原职级。培训激励：绩效得分连续6个月达到100分以上者，给予 一次外出参观培训学习机会；绩效得分连续12个月达到100分 以上者，给予二次外出参观培训学习机会。对绩效得分连续3个 月不合格者，分析存在问题，考核人制订针对性培训计划，纳入 下一周期的

13、绩效考核，并跟踪落实培训效果。4. 9考核申诉及处理a）被考核人对考核结果有异议的，须在考核结果公示后一周 内，采取书面形式向考核主体归属的申诉受理部门提交申诉书。b）申诉书内容包括：申诉人姓名、所在部门、申诉事项、申诉理由。a）批准集团及各公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理办法等相关规定。b）审定集团管理委员会专职委员、监督委员会主任、集团各 部长及各公司董事长、执行董事、总经理年/季/月度工作计划考 核指标，并负责具体考核、落实。c）审定集团管理委员会专职委员、监督委员会主任、集团各 部长及各公司董事长、执行董事、总经理年/季/月度工作计划考 核结果及应用。3. 2集团监督委员会

14、职责a）监督集团及各公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核 管理制度制订及执行情况。b）接受集团管理委员会专职委员、监督委员会成员、集团各 部长（含副部长），以及各公司董事长、监事会主席、执行董事、 总经理、副总经理、总监级干部管理人员的考核申诉。c）对集团及各公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管 理制度执行过程中出现的重大事故（事件）进行调查、取证并形 成调查报告。d）负责对集团监督委员会成员及各公司监事会成员组织考 核及管理。3. 3集团综合管理部职责c）申诉处理流程：集团及各公司申诉流程如下图，被考核人 对绩效管理部门的申诉处理结果不满意的，可逐级申诉。公司级申诉流程：各公司申诉

15、人一各公司绩效管理部门 各公司监事会一集团综合管理部集团监督委员会一 集团管理委员会（最终裁定）。集团级申诉流程：集团申诉人集团综合管理部一集 团监督委员会一集团管理委员会（最终裁定）。d）申诉受理部门对申诉内容进行调查，须在一周内作出处理 意见。e）集团管理委员会为考核申诉的最终裁定机构。5.记录与表格年/季/月度工作计划和考核表、年/季/月度工作计划 完成情况统计表、申诉书、绩效辅导与面谈记录表 6.各公司部长级以下员工考核比照执行。2018年6月6日主题词：管理 计划与考核 办法主送：集团管理委员会成员，各公司，集团各部抄送：集团监督委员会*集团综合管理部2019年6月6日印发集团综合管

16、理部是集团公司目标计划考核、落实的具体办事机构。a）制订集团年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理制度。b）审核各公司年/季/月度工作计划和考核证明材料。c）组织相关人员对*科技财务、市场、采购、技术质量、工 程安健环系统的绩效考核。d）负责绩效管理工作相关的培训、指导及接受咨询。e）负责集团及各公司绩效考核工作的抽查、验证、汇总、考 核、评分、辅导、改进。f）建立集团及各公司考核档案，作为薪酬分配调整、职务升 降、岗位调动、培训激励、惩戒等方面的依据。g）按照年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理制度，纠 正、处罚考核过程中的违规行为。3. 4集团各部门负责人职责a）负责本部门和各公司对

17、口管理部门绩效考核管理工作的 组织、管理、培训。b）制订本部门和各公司对口管理部门的考核指标。c）负责本部门和各公司对口管理部门年/季/月度工作计划 的审核，绩效考核工作的抽查、验证、汇总、考核、评分、辅导、 改进。d）制定本部门和各公司对口管理部门的绩效改进计划。e）建立本部门和各公司对口管理部门考核档案。3. 5各公司董事长、监事会主席、执行董事、总经理、副总经理、 总监职责4. 5. 1董事长职责a）执行集团制订的年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管 理制度。b）按照集团年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理制度, 审批本公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理细则。c）编制本人

18、年/季/月度工作计划，审批本公司总经理年/ 季/月度工作计划。d）进行绩效考核工作的验证、汇总、考核、调整、评分、辅 导、改进，考核结果报集团综合管理部备案。5. 5. 2总经理职责a）根据集团年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理制度, 拟订本公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理细则。b）编制本人年/季/月度工作计划，批准本公司总经理班子成 员年/季/月度工作计划。c）对本公司班子成员及部长进行绩效考核工作的验证、汇 总、考核、调整、评分、辅导、改进，考核结果报集团综合管理部备案。d）建立本公司考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调 动、培训激励、惩戒等方面的依据。6. 5. 3

19、执行董事职责a）执行集团制订的年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管 理制度。b）按照集团年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理制度, 审核本公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理细则。c）编制本人年/季/月度工作计划，审核本公司总经理班子 年/季/月度工作计划，并进行绩效考核工作的验证、汇总、考核、 调整、评分、辅导、改进。7. 5. 4监事会主席职责a）监督本公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理细 则的制订与执行情况。b）按考核申诉流程接受本公司员工关于考核的申诉。c）对本公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理细则 执行过程中出现的重大事故（事件）进行调查、取证并形成

20、调查 报告。d）负责对本公司监事会成员进行绩效考核及管理工作。8. 5. 5副总经理、总监职责a）执行集团及本公司年/季/月度工作计划、薪酬、绩效考核管理制度及细则。b）编制本人年/季/月度工作计划，审核本系统部长级干部、 员工年/季/月度工作计划。c）对本系统部长级管理人员及员工进行绩效考核工作的验 证、汇总、考核、调整、评分、辅导、改进。4.规则4.1 年/季/月度工作计划的编制要求9. 1.1集团管理委员会专职委员、监督委员会成员、集团各部长 （含副部长）及各公司董事长、监事会主席、执行董事、总经理、 副总经理、总监级管理人员依据公司的战略目标、年度经营管理 目标、目标责任书、部门的工作

21、目标，运用头脑风暴法、鱼骨图 法等方法讨论年/季/月度的重点工作、重大事项和亟需解决的事 项，确定年/季/月度工作目标，并形成工作计划。10. .2年/季/月度工作计划和考核表必须根据4.2年/季/ 月度工作计划和考核表的填写方法与要求逐项编制。4.1 . 3被考核人必须于每季度最后一个月24日前或每月24日之 前拟出下季/月度工作计划初稿，按照考核人审阅反馈意见进行 修改后，在每季度最后一个月28日或每月28日前提交正式目标 计划。4.2 年/季/月度工作计划和考核表的填写方法与要求4.2.1 年/季/月度工作计划和考核表中，“任务名称”栏填 写重大决策、核心目标、重点工作、重点项目事项。4

22、.2.2 年/季/月度工作计划和考核表中，“决策工作”填写 在履职过程中为了实现生产经营活动目标而做出的决定，主要包 括但不局限于形成计划、方案、基本管理制度、流程制度表单等 体制和机制的行为，制订工程或项目投融资计划、企业文化建设、 人才管理或者重大人力调整的行为。4.2.3 年/季/月度工作计划和考核表中“运营工作”a) “核心目标”栏填写：经营过程中的经济和社会指标，包 括：预算指标：按全年预算分解到年/季/月，包括利润、销售 收入、销量、价格、产量、成本、费用等；质量指标：质量、安健环、客户投诉率、内部投诉次数、 工作差错或事故次数等。b) “重点工作”栏填写：根据决策实施的具体活动，

23、包括： 年度工作计划分解要完成的重要工作； 按岗位职责要求本月主要安排的重点工作； 持续改进的重点工作措施及内容； 上月遗留重点工作的解决； 上级临时交办的重点工作任务。C）“重点项目”栏填写： 投资金额大于50万元的专项工程项目（整体工程不允许 拆分）、重点技术研发类项目和其它项目。年/季/月度工作计划和考核表中，“指标”栏填写：a）结果类指标，可用万元、次等表示。b）具体工作计划的目标值。计划指标必须是可量化、可考核指标。1.1.1 2. 5年/季/月度工作计划和考核表中，“关键成功因素（KSF）” 栏填写保障任务完成的关键要素、关键技术和关键方法措施、要 实现的工作成果及该项目工作完成的

24、起止时间。4.2.6 年/季/月度工作计划和考核表中，“关键步骤（KP） ” 栏填写完成计划任务分阶段的关键实施步骤、要实现的工作成果 及该项目工作完成的起止时间。4.2.7 年/季/月度工作计划和考核表中，“完成时间”栏填 写该项工作任务结束达成“最终成果”的日期。4.2.8 年/季/月度工作计划和考核表中，“配合部门/人员” 栏填写为达成该项工作任务最终成果需要提供资源和支持的集 团及各公司的相关部门/人员（内部资源和支持无需填写）。4.2.9 年/季/月度工作计划和考核表中，“目标值”是指该项指标预期要达到的目标数或比率（定性类指标“目标值”为合 格分值10）； “实际值”是指该项指标完

25、成的目标数或比率（定 性类指标“实际值”按照4. 5. 2年/季/月度工作计划考核评分标 准评价得分）。4.2.10 2.10年/季/月度工作计划和考核表中，“权重”是指该项 计划在总计划分值中的占比，单个指标权重一般为整数且是5的 倍数，最小权重不低于5%,最大权重不超过30虬其中管理委员 会主任、董事长、执行董事决策工作和运营工作各占50%；其他 人员决策工作和运营工作分别占20%和80%o其中具体数值每月 由被考核人提出，并与考核人沟通达成共识。4.2.11 年/季/月度工作计划和考核表中，“被考核人”栏填 写该项工作由谁具体负责，即计划执行人。4.2.12 2.12年/季/月度工作计划和考核表中，“考核人”栏填写 该项工作由谁组织考核。4.2.13 年/季/月度工作计划和考核表中，当计划的事项/任 务需要分阶段实施时，应有完整方案，列入月度计划的工作可在 备注栏指明其阶段。4.2.14 2. 14年/季/月度工作计划和考核表中，“自评得分”栏由 被考核人根据工作计划完成情况自评分数，考核人审定得出“实 际得分”。