危险源及环境因素辨识、风险评价和控制措施管理规定.docx

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1、危急源及环境因素辨识、风险评价和掌握措施治理规定受控状态：编制：审核：批准：生效日期：版本/修改次更改页次/章编制审核批准生效日期第节1、目的：为实现宁波华翔汽车车门系统，EHS 方针和目标，更好地辨识、评价和掌握公司在活动、产品、供给效劳过程中的危急源和环境因素，特制订本规定。2、适用范围：适用于宁波公司及下属各子公司开展的全部有关辨识、评价和掌握危急源和环境因素的 活动。3、术语和定义：3.1 危急源：可能导致人身损害或安康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.2 危急源辨识：识别危急源的存在并确定其特性的过程。3.3 风险：发生危急大事或有害暴露的可能性，及随之引发的人身损害或安康损害的

2、严 重性的组合。3.4 可承受的风险：依据公司的法律义务和 EHS 方针，已降至公司可允许程度的风险。3.5 重大风险：是指公司通过风险评价，确定的不行容许或不行承受的风险。3.6 风险评价：对危急源导致的风险进展评估、对现有掌握措施的充分性加以考虑，以 及对风险是否可承受予以确定的过程。3.7 作业条件危急性评价法LEC：是一种半定量危急性评价法。它是以及系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，其简化公式是：D=L*E*C。L-Likelihood，事故发生的可能性；E-Exposure，人员暴露于危急环境中的频繁程度； C-Consequence，一旦发生事故可能造

3、成的后果。3.8 环境：公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、 人，以及它们之间的相互关系。3.9 环境因素：一个公司的活动、产品或效劳中能及环境发生相互作用的要素。注：a一项环境因素可能产生一种或多种环境影响，重要环境因素是具有或能够产生 一种或多种重大环境影响的环境因素。b) 重要环境因素是由组织运用一个或多个准则确定的。3.10 重要环境因素：是指具有或能够产生重大环境影响的因素。3.11 环境影响：全部或局部地由公司的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。 4、职责：4.1 公司安委会负责本公司范围的危急源和环境因素的辨识、风险评价及掌握工作。4.2 公

4、司相关部门负责参及本公司危急源和环境因素的辨识及风险评价工作。4.3 宁波公司行政部负责跟踪子公司重大危急因素和环境因素的整改进度。 5、内容：5.1 职业安康安全的危急源辨识、风险评价和掌握措施公司安委会应组织专业人员，依照本公司所在国家地区法律法规和其他要求，承受 适当地辨识方法，找出可能存在的危急和有害因素，进展风险评价和有效掌握。其工作流程为：划分作业活动区域辨识危急源风险评价打算是否是可承受风险 确定风险掌握措施定期评审和动态治理。5.1.1 划分作业活动区域为便于危急源的辨识和治理，建议将本公司职业安康安全及环境治理体系掩盖的工作场 所按其工作特性划分为假设干个区域，如注塑区、装配

5、区、油漆区、仓储区、配电房等； 一样工作特性的工作场所可能产生的危急源有相像性，如一样工作特性的作业活动区域 分布在不同地点，可以序号区分表示，这样便于危急源辨识和治理掌握。5.1.2 辨识危急源依据划分的作业活动区域，按各区域辨识危急源，一样工作特性的区域的危急源有其相似性，但由于地点或环境等因素不同，也会有特别性，公司也应识别其因特别性所造成 的危急源。辨识危急源应全面、有序地进展，防止消灭漏项，做到“横向到边，纵向到 底，不留死角”。5.1.2.1 应考虑的范围：5.1.2.1.1 四大因素：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“治理因素”。5.1.2.1.1.1 人的因素a) 心

6、理、生理性危急和有害因素b) 行为性危急和有害因素5.1.2.1.1.2 物的因素a) 物理性危急和有害因素b) 化学性危急和有害因素5.1.2.1.1.3 环境因素a) 室内作业场所环境不良b) 室外作业场所环境不良5.1.2.1.1.4 治理因素a) 职业安康安全组织机构不健全b) 职业安康安全责任制未落实c) 职业安康安全治理规章制度不完善d) 职业安康安全投入缺乏e) 职业安康安全治理不完善f) 其他治理因素缺陷5.1.2.1.2 场地和环境各公司宜从厂址、总平面布局、道路运输、建筑物、生产工艺、物流、生产设备装置、 有害作业环境、安全措施治理等几方面进展辨识。5.1.2.1.3 重点

7、关注点a) 各公司所在国家地区法律、法规明确规定的特种作业和特种设备；b) 变电站、注塑机、大型压机、堆高的铁箱和模具、配电柜、具有压/剪/卷/绞/碾/割/刺/钻/高速旋转的设备、各类水池、高浓度粉尘车间、涂装线的排烟管道的维护等；c) 危化品仓库，以及易燃、易爆的工作区域。5.1.2.1.4 以下四种状况，各公司安委会应直接定为本公司风险评价级别较高的危急源a) 曾发生过事故，至今无合理掌握措施的；b) 直接观看到可能导致风险的错误，且无适当掌握措施的；c) 不符合职业安康安全法律、法规和标准的；d) 相关方依据法律法规及其他要求或涉及公司所做承诺提出的合理埋怨。5.1.2.2 三种状态、三

8、种时态、七种类型：a) 三种状态：正常、特别和紧急状态。正常：连续生产过程，属于正常状态。特别：生产的开头和接近完毕时，以及施工、机器检修等，危急源状态及正常状态有较 大的不同，属于特别状态。紧急状态：则是火灾、台风暴雨、地震等状况，对可预见的紧急状态，应有相应的打算、 措施，以保证其影响最小化。b) 三种时态：过去、现在、将来。辨识危急时应对现有的危急源进展充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及筹划 中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生产活动的各个方面，使风险得到有效掌握。c) 七种类型：物理、化学、生物、心理、生理、行为、其他。5.1.3 风险评价各公司安委会应组织专业人员对

9、已辨识的危急源导致的风险进展评价。常用的评价方法 有安全检查表方法、危急指数方法、预先危急分析方法、故障假设分析方法，以及作业条件危急性评价法。 本规定，目前仅对作业条件危急性评价法做相应说明和规定，其他评价方法的说明和要求，各子公司可依据 自己的具体需求做进一步描述和规定。5.1.3.1 作业条件危急性评价法LEC作业条件危急性评价法，是将作业条件的危急性作为因变量D，事故或危急大事发生的可能性L、暴露于危急环境的频率E及危急严峻程度C作为自变量，确定它们之间的函数式。依据专业人员的实际阅历，给出 3 个自变量的各种不同状况的分数值， 实行对所评价的对象依据状况进展打分的方法，然后依据公式计

10、算出其危急性分数值， 再在危急程度等级表中查出其危急程度的一种评价方法。5.1.3.2 各公司安委会应定期识别危急源。5.1.3.3 识别出的危急源，应记录到宁波华翔危急源辨识评估表。评估表至少应包含 部门、区域、行为活动、物品名称、危急或有害因素、可能造成的影响、范围、事故类 别、风险评价、危急等级、危急程度、掌握措施、评价人、评价日期、责任人、估量完成时间、实际完成日期、完成效果、最终确认人等。5.1.3.3.1 危急或有害因素的描述危急或有害因素的描述，应表达完整、具体，通常承受一个动词+名词，或名词+动词来 描述。5.1.3.3.2 可能造成的影响的描述可能造成影响的描述，应说明对人、

11、环境、声誉、物、财产可能造成的影响。5.1.3.3.3 范围的描述见本规定的第 5.1.2.1.1 条款内容。5.1.3.3.4 事故类别的描述事故类别的描述，分物体打击、车辆危害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、 火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他损害等。5.1.3.3.5 风险评价中的 L、E、C、D 的判定a) 发生事故或危急大事的可能性L 分数值发生事故或危急大事的可能性10完全可能预料6相当可能3可能但不常常1完全意外但可能性较小0.5可以设想但很不行能0.2极不行能0.1实际上不行能b) 暴露于危急环境的频次E分数值1063210.5频次 连

12、续暴露每天工作时间内暴露每周一次暴露 每月一次暴露 每年一次暴露很少或罕见暴露c) 发生事故可能产生的后果C分数值100发生事故可能产生的后果格外重大，一人及以上死亡40重大，重伤15严峻，轻伤7较严峻，浅外表创伤3惊吓1引人注目d) 风险值DD = LECD(风险值)320 160-320风险等级 12危急程度极其危急，不能连续作业 高度危急，需制定有效措施限期整改70-1603显著危急，需制定有效措施加以整改20-704一般隐患，需制定措施加以整改205可以承受5.1.3.3.6 对评价人的规定要求选择评价人，应考虑在本公司的生产、质量、设备、工艺等方面具有肯定阅历，同时具 有肯定安全技术

13、学问和把握职业安康安全法律、法规和要求的人。评价小组一般由 3 或5 人组成，在现场进展评价。各公司依据以上要求，对本公司的危急源进展风险评估，并填写危急源辨识评估表 表格。5.1.4 确定是否是可承受风险宁波公司及各工厂完成危急源辨识评估表后，依据风险评价结果，识别出本危急源 是否属于可承受风险。5.1.4.1 对于风险等级等于 5 的危急源，可视为可承受风险。5.1.4.2 对于风险等级小于 5 的危急源，应视为不行承受的风险。5.1.5 确定风险掌握措施宁波公司及各工厂依据风险评估结果，按危急源导致的风险程度，制定对应的防控措施， 以降低和削减风险。对于风险等级小于 5 的危急源，应制定

14、有效地防控措施。同时，当风险等级小于 3 时，应视为重大风险因素。5.1.5.1 确定掌握措施应考虑的挨次在确定或变更防控措施时，应按以下挨次考虑降低风险：a) 消退；b) 替代；c) 工程掌握防呆、感应、空间隔离；d) 标志、警告或治理掌握措施、个体防护装备等。宁波公司及各工厂可通过制定治理方案、强化运行掌握、制定应急预案等方法实现。5.1.5.2 制定掌握措施，编制重大风险和环境因素掌握跟踪表对辨识、评价出的不行承受的风险，由各公司安委会组织进展掌握筹划，制定风险掌握 打算。所制订的风险掌握打算应有助于降低风险、保护员工的安全安康，同时应及公司 的运行阅历和所实行风险掌握打算的力量相适应。

15、掌握措施制定的原则：a) 按 5.1.5.1 制订的挨次，优先考虑该危急源是否可消退。b) 宁波公司及各工厂识别出的重大风险因素，应作为本单位制定 的重要依据。EHS 方针、目标和指标5.1.5.3 宁波公司及各工厂应将重大风险因素和掌握措施记录到重大风险和环境因素 掌握跟踪表，经审核批准后发给各部门，以便实施运行检测，并作为各单位安委会跟踪的依据。5.1.6 定期评审和动态治理5.1.6.1 定期评审5.1.6.1.1 各公司相关部门应定期回忆危急源辨识评估表和重大风险和环境因素 掌握跟踪表中的措施和进度。5.1.6.1.2 下属工厂安委会每季应对跟踪结果汇总，并将重大风险和环境因素掌握跟

16、踪表报宁波公司行政部备案。5.1.6.1.3 公司安委会应组织各相关部门对风险掌握打算的落实状况及掌握效果进展监 测，每年对风险掌握打算的有效性进展一次合规性评价，并依据实际状况调整风险掌握 打算。5.1.6.2 动态治理5.1.6.2.1 法规和环境变更a) 宁波公司及各工厂应依据生产变化、国家法律法规公布、变更等状况，针对变更的因素进展危急辨识、风险评价，重公布或更风险辨识清单，并进展风险掌握筹划。b) 对增工程，如增设备、库房、厂房、道路、使用的生产工艺和工器具等，应 进展危急辨识、风险评价，更风险辨识清单并进展风险掌握筹划。5.1.6.2.2 定期评审后的变更a) 将危急源辨识、风险评

17、价和风险掌握的信息每年进展一次评审，有可能会对危急源辨识、风险评价和掌握措施做变更或调整。 b对已消退的危急源，准时从危急源辨识清单中撤销。5.1.6.2.3 变更后的信息文件变更后，各单位安委会应对危急源辨识评估表和重大风险和环境因素掌握跟踪表 重修改、审批和批准下发。5.1.6.3 各单位应将危急源辨识、风险评价和风险掌握的信息供给有关部门作为人员培 训、运行治理、设备治理所需等活动的内容。5.2 环境因素的识别、风险评价和掌握措施各单位安委会应组织专业人员，依照本公司所在国家地区法律法规和其他要求，采 用适当地识别方法，识别出本公司活动中、产品中、供给效劳过程中的环境因素，并进 行风险评

18、价和有效掌握。其工作流程为：划分作业活动区域识别环境因素风险评价打算是否是重要环境因 素确定风险掌握措施定期评审和动态治理。5.2.1 划分作业活动区域为便于环境因素的辨识和治理，建议可将本公司职业安康安全及环境治理体系掩盖的工 作场所，按其工作特性划分假设干个区域，如锅炉房、污水处理站、涂装车间、修理间、 废物暂存区等。一样工作特性的工作场所可能产生的环境因素有相像性，如一样工作特 性的作业活动区域分布在不同地点，可以序号区分表示，这样便于环境因素的识别和管 理掌握。5.2.2 环境因素的识别5.2.2.1 识别环境因素的范围：各单位治理体系掩盖范围内能够掌握的，或能够施加影 响的活动、产品

19、和效劳包括已纳入打算的或的开发、的或修改的活动、产品和服 务。5.2.2.2 识别环境因素的方法各单位安委会应以清洁生产、预防为主的思想为指导，可承受过程分析方法、现场观看 法、问卷调查法，以及打分法等方法识别环境因素。5.2.2.3 各单位安委会在识别过程中，应关注以下七个方面的环境因素：5.2.2.3.1 向大气排放的废气，如锅炉排放二氧化硫、烟尘等；5.2.2.3.2 向水体排放的废水，如喷涂工艺中产生的废水；5.2.2.3.3 土壤污染，如润滑油、液压油、油漆的泄露；5.2.2.3.4 固体废物的治理，如漆渣、荧光灯、废油布等；5.2.2.3.5 对四周社区的影响；5.2.2.3.6

20、原材料和自然资源的利用；5.2.2.3.7 其他地方性的环境问题，按本公司所在国家地区环保部门掌握要求。5.2.2.4 各单位应将识别出的环境因素记录到环境因素辨识评估表，并定期回忆环境 因素。5.2.3 风险评价环境因素识别完成之后，公司各相关部门应在识别出来的环境因素的根底上，评价出具 有或可能具有重要环境因素。5.2.3.1 重要环境因素的评价原则a) 环境基准如影响的规模、严峻性、持续时间以及环境因素的类型、规模和频次；b) 适用的法律要求如排放限制和法规；c) 内外部相关方的关注如及组织价值观、公众形象、噪声等有关的内容。5.2.3.2 重要环境因素的评价方法由于各公司环境现状、所在

21、地域环境和社会条件、适用的法律、公司自身的环境要求的 不同，不行能存在一个广泛适用的评价方法。常用的评价方法包括：专家推断法、是非推断法、比照法、打 分法。本规定，目前仅对打分法做相应说明和规定，其他评价方法的说明和要求，各子公司可依据自己的具 体需求做进一步描述和规定。5.2.3.2.1 打分法是将各种难以定量的评价原则赐予肯定的权重和分值，使不同性质的 环境因素和环境之间具有可比性。参照下表进展打分：评价内容A.发生频次B.影响范围C.影响的可恢复性1分 一年以上公司内环境简洁恢复5分 每月一次公司四周环境较难恢复10分 每日一次公司所在地区的最低行政管辖环境不能恢复D.法律法规和其他要求

22、的符合性目前尚符合法律法规和其他符合法律法规和其他要求要求，但有潜在不稳定性不符合法律法规和其他要求风险值I代表各项之和，即 I=A+B+C+D。5.2.3.2.2 重要环境因素确实定标准风险值风险等影响程度I级161严峻，需马上整改92显著，需要整改小于 93不显著，可承受当 I 16 或 A、B、C、D 中任一因子为 10 时，该环境因素即被确定为重要环境因素。5.2.4 确定是否是重要环境因素宁波公司及各工厂完成环境因素辨识评估表后，依据风险评价结果，识别出本公司 是否属于可承受风险。5.2.4.1 对于风险等级是 3 时，可视为可承受风险。5.2.4.2 对于风险等级小于 3 时，应视

23、为不行承受的风险。5.2.4.3 当风险等级是 1 时，应视为重大环境因素。5.2.5 确定风险掌握措施宁波公司及各工厂依据风险评估结果，按环境因素导致的风险程度，制定对应的防控措 施，以降低和削减风险。对于风险等级小于 3 的环境因素，应制定对应的防控措施。具体操作可依据本规定中第 5.1.5 条款实施。5.2.6 定期评审和动态治理5.2.6.1 定期评审5.2.6.1.1 宁波公司及各工厂相关部门应定期回忆环境因素辨识评估表和重大风 险和环境因素掌握跟踪表中的措施和进度。5.2.6.1.2 各单位安委会每季应对跟踪结果汇总，并将重大风险和环境因素掌握跟踪 表报宁波公司行政部备案。5.2.

24、6.1.3 公司安委会应组织各相关部门对风险掌握打算的落实状况及掌握效果进展监 测，每年对风险掌握打算的有效性进展一次合规性评价，并依据实际状况调整风险掌握 打算。5.2.6.2 动态治理关于环境因素的动态治理，具体操作可依据本规定中第 5.1.6 条款实施。6、相关文件:6.1职业安康安全及环境治理手册ADS-GZZD-AD-157、相关附件:7.1 危急源辨识评估表GZZD-AD-16-017.2 环境因素辨识评估表GZZD-AD-16-027.3 重大风险和环境因素掌握跟踪表GZZD-AD-16-038、本规定由宁波公司行政部负责制定并解释。9、本治理规定自批准执行之日起实施，同时原制度、方法、通知等规定内容相应废止。