等级保护2.0差距分析模板 .docx

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1、信息系统安全等级保护评估差距分析报告（三级信息系统）序号信息系统名称等保级别1.S3A3G3目录目录目录21. 概述51.1背景介绍51.2信息系统介绍52. 系统范围52.1网络及安全设备52.2服务器设备63. 差距分析方法74. 差距分析结果75. 差距分析表85.1. 安全物理环境85.1.1. 物理位置选择85.1.2. 物理访问控制 85.1.3. 防盗窃和防破坏85.1.4. 防雷击95.1.5. 防火95.1.6. 防水和防潮 95.1.7. 防静电105.1.8. 温湿度控制 105.1.9. 电力供应105.1.10. 电磁防护105.2. 安全通信网络11115.2.1.

2、 网络架构115.2.2. 通信传输115.2.3. 可信验证115.3. 安全区域边界12125.3.1. 边界防护 125.3.2. 访问控制 125.3.3. 入侵防范125.3.4. 恶意代码和垃圾邮件防范135.3.5. 安全审计135.3.6. 可信验证 145.4. 安全计算环境14145.4.1. 身份鉴别 145.4.2. 访问控制 145.4.3. 安全审计 155.4.4. 入侵防范 155.4.5. 恶意代码防范165.4.6. 可信验证165.4.7. 数据完整性165.4.8. 数据保密性175.4.9. 数据备份恢复175.4.10. 剩余信息保护175.4.11

3、. 个人信息保护175.5. 安全管理中心18185.5.1. 系统管理185.5.2. 审计管理185.5.3. 安全管理185.5.4. 集中管控196.管理要求1919196.1. 安全管理制度1919196.1.1. 安全策略196.1.2. 管理制度 206.1.3. 制定和发布206.1.4. 评审和修订206.2. 安全管理机构20206.2.1. 岗位设置206.2.2. 人员配备216.2.3. 授权和审批216.2.4. 沟通和合作216.2.5. 审核和检查226.3. 安全管理人员22226.3.1. 人员录用226.3.2. 人员离岗226.3.3. 安全意识教育和培

4、训236.3.4. 外部人员访问管理236.4. 安全建设管理23236.4.1. 定级和备案236.4.2. 安全方案设计246.4.3. 产品采购和使用 246.4.4. 自行软件开发256.4.5. 外包软件开发256.4.6. 工程实施256.4.7. 测试验收266.4.8, 系统交付266.4.9, 等级测评266.4.10, 服务供应商选择276.5. 安全运维管理27276.5.1. 环境管理276.5.2. 资产管理276.5.3. 介质管理286.5.4. 设备维护管理286.5.5. 漏洞和风险管理286.5.6. 网络和系统安全管理296.5.7. 恶意代码防范管理30

5、6.5.8. 配置管理306.5.9. 密码管理306.5.10. 变更管理316.5.11. 备份与恢复管理316.5.12. 安全事件处置316.5.13. 应急预案管理326.5.14. 外包运维管理3233 / 331. 概述1.1背景介绍随着信息化的不断发展，对信息系统的依赖程度也越来越高，大部分行业信息化都是以 信息技术广泛应用为主导，信息资源为核心，信息网络为基础，信息人才为依托，有关信息 法规、政策、标准、管理为保障的综合体系。为了贯彻和响应国家及行业等级保护相关文件 要求，保护某信息系统的安全性，A单位根据公安部的相关要求，开展等级保护相关工作， 并委托B公司进行信息系统安全

6、评估等工作。为了更进一步了解信息系统与等级保护三级要 求的差距，B公司安全咨询顾问对某信息系统进行等保差距分析，明确与等级保护的具体差 距，并为后期安全整改提供有力的依据和指导。1.2信息系统介绍该信息系统为某信息系统，系统部署在某机房，网络结构由防火墙、交换机、网络设备、 安全设备组成，网络拓扑图如下：拓扑图2. 系统范围2.1网络及安全设备序名称/用途设备厂家管理地址/掩码所在位置12345672.2服务器设备序系统名称IP地址机器型号重要程度123456789101112131415161718192021222324252627282930313233343. 差距分析方法我司安全顾问

7、根据信息系统等级保护三级基本要求，对某信息系统信息系统分别从安全 物理环境、安全通信网络、安全区域边界、安全计算环境、安全管理中心、安全管理制度、 安全管理机构、安全管理人员、安全建设管理、安全运维管理等方面的现状进行对比，找出 某信息系统信息系统与等级保护三级要求的差距。4. 差距分析结果通过对某信息系统的安全现状与等级保护的三级要求进行了差距分析系统在安全技术 和安全管理方面还存在一定的差距。具体的分析结果统计如下：编号类别测评项数量未符合 数量符合 率未符合项安全技术方面5.1安全物理环境5.2安全通信网络5.3安全区域边界5.4安全计算环境5.5安全管理中心小 计安全管理方面6.1安全

8、管理制度6.2安全管理机构6.3安全管理人员6.4安全建设管理6.5安全运维管理小计合计通过本次信息安全等级保护评估，发现被核查的信息系统未符合或未完全符合项为w 项，需要进行整改，以达到信息系统等级保护三级的相关要求。33 / 335. 差距分析表本报告是依据中华人民共和国国家标准（GB/T 22239-2019信息安全技术网络安全等 级保护基本要求）进行分析。该标准根据现在技术发展水平，提出和规定了第一级到第四级 等级保护对象的安全要求，每个级别的安全要求均由安全通用要求和安全扩展要求构成。安 全通用要求包括技术要求和管理要求，本报告根据安全通用要求进行差距分析，找出所评估 的信息系统与基

9、本要求的差距，以便为信息系统安全保护等级的安全建设和监督管理提供决 策略依据。5.1. 安全物理环境5.1.1. 物理位置选择5.1.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）机房场地应选择在具有防震、防风和 防雨等能力的建筑内；b）机房场地应避免设在建筑物的顶层 或地下室，否则应加强防水和防潮措 施。5.1.2. 物理访问控制5.1.2.1. 测评项测评项现状是否符合a）机房出入口应配置电子门禁系统，控 制、鉴别和记录进入的人员。5.1.3. 防盗窃和防破坏5.1.3.1. 测评项测评项现状是否符合a）应将设备或主要部件进行固定，并设 置明显的不易除去的标记；b）应将通信线缆铺设在隐蔽安全处；c

10、）应设置机房防盗报警系统或设置有 专人值守的视频监控系统。5.1.4. 防雷击测评项现状是否符合a）应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安全接地；b）应采取措施防止感应雷，例如设置防 雷保安器或过压保护装置等。5.1.5. 防火5.1.5.1. 测评项测评项现状是否符合a）机房应设置火灾自动消防系统，能够 自动检测火情、自动报警，并自动灭 火；b）机房及相关的工作房间和辅助房应 采用具有耐火等级的建筑材料；c）应对机房划分区域进行管理，区域和 区域之间设置隔离防火措施。5.1.6. 防水和防潮5.1.6.1, 测评项测评项现状是否符合a）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；b）应

11、采取措施防止机房内水蒸气结露 和地下积水的转移与渗透；c）应安装对水敏感的检测仪表或元件， 对机房进行防水检测和报警。5.1.7. 防静电测评项现状是否符合a）应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施；b）应采取措施防止静电的产生，例如采 用静电消除器、佩戴防静电手环等。5.1.8. 温湿度控制5.1.8.1. 测评项测评项现状是否符合a）应设置温湿度自动调节设施，使机房 温湿度的变化在设备运行所允许的 范围之内。5.1.9. 电力供应5.1.9.1. 测评项测评项现状是否符合a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b）应提供短期的备用电力供应，至少满 足设备在断电情况下的正

12、常运行要 求；c）应设置冗余或并行的电力电缆线路 为计算机系统供电；5.1.10. 电磁防护5.1.10.1. 测评项测评项现状是否符合a）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免 互相干扰；b）应对关键设备实施电磁屏蔽。5.2. 安全通信网络5.2.1. 网络架构测评项现状是否符合a）应保证网络设备的业务处理能力满足 业务高峰期需要；b）应保证网络各个部分的带宽满足业务 高峰期需要；c）应划分不同的网络区域，并按照方便管 理和控制的原则为各网络区域分配地 址；d）应避免将重要网络区域部署在网络边界 处，重要网络区域和其他网络区域之间 应采取可靠的技术隔离手段；e）应提供通信线路、关键网络设备和关键

13、计算设备的硬件冗余，保证系统的可用 性；5.2.2. 通信传输5.2.2.1. 测评项测评项现状是否符合a）应采用校验技术或密码技术保证通信过 程中数据的完整性；b）应采用密码技术保证通信过程中数据 的保密性；5. 2. 3.可信验证5.2.3.1. 测评项测评项现状是否符合a）可基于可信根对通信设备的系统引导程 序、系统程序、重要配置参数和通信应 用程序等进行可信验证，并在应用程序 的所有执行环节进行动态可信验证，在 检测到其可信性受到破坏后进行报警， 并将验证结果形成审计记录送至安全管 理中心。5.3. 安全区域边界5.3.1. 边界防护5.3.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）应保证

14、跨越边界的访问和数据流通过边 界设备提供的受控接口进行通信；b）应能够对非授权设备私自联到内部网 络的行为进行检查或限制；c）应能够对内部用户非授权联到外部网 络的行为进行检查或限制；d）应限制无线网络的使用，保证无线网络 通过受控的边界设备接入内部网络；5.3.2. 访问控制5.3.2.1. 测评项测评项现状是否符合a）应在网络边界或区域之间根据访问控制 策略设置访问控制规则，默认情况下除 允许通信外受控接口拒绝所有通信；b）应删除多余或无效的访问控制规则，优 化访问控制列表，并保证访问控制规则 数量最小化；c）应对源地址、目的地址、源端口、目的 端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数 据包进

15、出；d）应能根据会话状态信息为进出数据流提 供明确的允许/拒绝访问的能力；e）应对进出网络的数据流实现基于应用 协议和应用内容的访问控制。5.3.3. 入侵防范5.3.3.1. 测评项测评项现状是否符合a）应在关键网络节点处检测、防止或限制 从外部发起的网络攻击行为；b）应在关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起的网络攻击行为；c）应采取技术措施对网络行为进行分析， 实现对网络攻击特别是新型网络攻击 行为的分析；d）当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、 攻击类型、攻击目标、攻击时间，在发 生严重入侵事件时应提供报警。5.3.4. 恶意代码和垃圾邮件防范5.3.4.1. 测评项测评项是否符合a

16、）应在关键网络节点处对恶意代码进行检 测和清除，并维护恶意代码防护机制的 升级和更新；b）应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检 测和防护，并维护垃圾邮件防护机制的 升级和更新。5.3.5. 安全审计5.3.5.1. 测评项测评项是否符合a）应在网络边界、重要网络节点进行安全 审计，审计覆盖到每个用户，对重要的 用户行为和重要安全事件进行审计；b）审计记录应包括事件的日期和时间、用 户、事件类型、事件是否成功及其他与 审计相关的信息；c）应对审计记录进行保护，定期备份，避 免受到未预期的删除、修改或覆盖等；d）应能对远程访问的用户行为、访问互联 网的用户行为等单独进行行为审计和 数据分析。5.3.

17、6. 可信验证5.3.6.1. 测评项测评项现状是否符合a）可基于可信根对边界设备的系统引导程 序、系统程序、重要配置参数和边界防 护应用程序等进行可信验证，并在应用 程序的所有执行环节进行动态可信验 证，在检测到其可信性受到破坏后进行 报警，并将验证结果形成审计记录送至 安全管理中心。5.4. 安全计算环境5.4.1. 身份鉴别5.4.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具 有复杂度要求并定期更换；b）应具有登录失败处理功能，应配置并启 用结束会话、限制非法登录次数和当登 录连接超时自动退出等相关措施；c）当进行远程管理时，

18、应采取必要措施防 止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；d）应采用口令、密码技术、生物技术等两 种或两种以上组合的鉴别技术对用户 进行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至 少应使用密码技术来实现。5.4.2. 访问控制5.4.2.1, 测评项测评项现状是否符合a）应对登录的用户分配账户和权限；b）应重命名或删除默认账户，修改默认账 户的默认口令；c）应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户的存在；d）应授予管理用户所需的最小权限，实现 管理用户的权限分离；e）应由授权主体配置访问控制策略，访问 控制策略规定主体对客体的访问规则；f）访问控制的粒度应达到主体为用户级 或进程级，客体为文件、数据库表

19、级；g）应对重要主体和客体设置安全标记，并 控制主体对有安全标记信息资源的访 问。5. 4. 3.安全审计5.4.3.1. 测评项测评项现状是否符合a）应启用安全审计功能，审计覆盖到每个 用户，对重要的用户行为和重要安全事 件进行审计；b）审计记录应包括事件的日期和时间、用 户、事件类型、事件是否成功及其他与 审计相关的信息；c）应对审计记录进行保护，定期备份，避 免受到未预期的删除、修改或覆盖等；d）应对审计进程进行保护，防止未经授 权的中断。5. 4. 4.入侵防范5.4.4.1. 测评项测评项现状是否符合a）应遵循最小安装的原则，仅安装需要的 组件和应用程序；b）应关闭不需要的系统服务、

20、默认共享和 高危端口 ；c）应通过设定终端接入方式或网络地址范 围对通过网络进行管理的管理终端进行 限制；d）应提供数据有效性检验功能，保证通过 人机接口输入或通过通信接口输入的内 容符合系统设定要求；e）应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分测试评估后，及时修补漏洞；f）应能够检测到对重要节点进行入侵的 行为，并在发生严重入侵事件时提供报 警。5.4.5. 恶意代码防范5.4.5.1. 测评项测评项现状是否符合a）应采用免受恶意代码攻击的技术措施 或主动免疫可信验证机制及时识别入 侵和病毒行为，并将其有效阻断。5.4.6. 可信验证5.4.6.1, 测评项测评项现状是否符合a）可基于可信根

21、对计算设备的系统引导程 序、系统程序、重要配置参数和应用程 序等进行可信验证，并在应用程序的关 键执行环节进行动态可信验证，在检测 到其可信性受到破坏后进行报警，并将 验证结果形成审计记录送至安全管理中 心。5.4.7. 数据完整性5.4.7.1. 测评项测评项现状是否符合a）应采用密码技术保证重要数据在传输过 程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、 重要业务数据、重要审计数据、重要配 置数据、重要视频数据和重要个人信息 等；b）应采用密码技术保证重要数据在存储 过程中的完整性，包括但不限于鉴别数 据、重要业务数据、重要审计数据、重 要配置数据、重要视频数据和重要个人 信息等；5.4.8. 数据

22、保密性5.4.8.1. 测评项测评项现状是否符合a）应采用密码技术保证重要数据在传输 过程中的保密性，包括但不限于鉴别数 据、重要业务数据和重要个人信息等；b）应采用密码技术保证重要数据在存储 过程中的保密性，包括但不限于鉴别数 据、重要业务数据和重要个人信息等。5.4.9. 数据备份恢复5.4.9.1, 测评项测评项现状是否符合a）应提供重要数据的本地数据备份与恢复 功能；b）应提供异地实时备份功能，利用通信网 络将重要数据实时备份至备份场地；c）应提供重要数据处理系统的热冗余，保 证系统的高可用性。5.4.10. 剩余信息保护5.4.10.1, 测评项测评项现状是否符合a）应保证鉴别信息所

23、在的存储空间被释放 或重新分配前得到完全清除；b）应保证存有敏感数据的存储空间被释 放或重新分配前得到完全清除。5.4.11. 个人信息保护5.4.11.1. 测评项测评项现状是否符合a）应仅采集和保存业务必需的用户个人信息；b）应禁止未授权访问和非法使用用户个人5.5. 安全管理中心5.5.1. 系统管理5.5.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）应对系统管理员进行身份鉴别，只允许 其通过特定的命令或操作界面进行系 统管理操作，并对这些操作进行审计；b）应通过系统管理员对系统的资源和运 行进行配置、控制和管理，包括用户身 份、系统资源配置、系统加载和启动、 系统运行的异常处理、数据和设备的

24、备 份与恢复等。5.5.2. 审计管理5.5.2.1. 测评项测评项现状是否符合a）应对审计管理员进行身份鉴别，只允许 其通过特定的命令或操作界面进行安全 审计操作，并对这些操作进行审计；b）应通过审计管理员对审计记录应进行分 析，并根据分析结果进行处理，包括根 据安全审计策略对审计记录进行存储、 管理和查询等。5.5.3. 安全管理5.5.3.1. 测评项测评项现状是否符合a）应对安全管理员进行身份鉴别，只允 许其通过特定的命令或操作界面进行 安全管理操作，并对这些操作进行审 计；b）应通过安全管理员对系统中的安全策 略进行配置，包括安全参数的设置， 主体、客体进行统一安全标记，对主体进行授

25、权，配置可信验证策略等。5.5.4. 集中管控5.5.4.1. 测评项测评项现状是否符合a）应划分出特定的管理区域，对分布在网 络中的安全设备或安全组件进行管控；b）应能够建立一条安全的信息传输路径， 对网络中的安全设备或安全组件进行 管理；c）应对网络链路、安全设备、网络设备和 服务器等的运行状况进行集中监测；d）应对分散在各个设备上的审计数据进 行收集汇总和集中分析，并保证审计记 录的留存时间符合法律法规要求；e）应对安全策略、恶意代码、补丁升级等 安全相关事项进行集中管理；f）应能对网络中发生的各类安全事件进 行识别、报警和分析。6. 管理要求6.1. 安全管理制度6.1.1. 安全策略

26、6.1.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）应制定网络安全工作的总体方针和安全 策略，阐明机构安全工作的总体目标、 范围、原则和安全框架等。6.1.2. 管理制度6.1.2.1.测评项测评项现状是否符合a）应对安全管理活动中的各类管理内容 建立安全管理制度；b）应对管理人员或操作人员执行的日常 管理操作建立操作规程；c）应形成由安全策略、管理制度、操作 规程、记录表单等构成的全面的安全 管理制度体系。6.1.3. 制定和发布6.1.3.1, 测评项测评项现状是否符合a）应指定或授权专门的部门或人员负责 安全管理制度的制定；b）安全管理制度应通过正式、有效的方 式发布，并进行版本控制。6.1.

27、4. 评审和修订6.1.4.1, 测评项测评项现状是否符合a）应定期对安全管理制度的合理性和适 用性进行论证和审定，对存在不足或 需要改进的安全管理制度进行修订。6.2. 安全管理机构6.2.1. 岗位设置6.2.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）应成立指导和管理网络安全工作的委 员会或领导小组，其最高领导由单位 主管领导担任或授权；b）应设立网络安全管理工作的职能部 门，设立安全主管、安全管理各个方 面的负责人岗位，并定义各负责人的 职责；c）应设立系统管理员、审计管理员和安 全管理员等岗位，并定义部门及各个 工作岗位的职责。6.2.2. 人员配备6.2.2.1, 测评项测评项现状是否符

28、合a）应配备一定数量的系统管理员、审计 管理员和安全管理员等；b）应配备专职安全管理员，不可兼任；6.2.3. 授权和审批6.2.3.1, 测评项测评项现状是否符合a）应根据各个部门和岗位的职责明确授 权审批事项、审批部门和批准人等；b）应针对系统变更、重要操作、物理访 问和系统接入等事项建立审批程序， 按照审批程序执行审批过程，对重要 活动建立逐级审批制度；c）应定期审查审批事项，及时更新需授 权和审批的项目、审批部门和审批人 等信息。6.2.4. 沟通和合作6.2.4.1, 测评项测评项现状是否符合a）应加强各类管理人员、组织内部机构 和网络安全管理部门之间的合作与沟 通，定期召开协调会议

29、，共同协作处 理网络安全问题；b）应加强与网络安全职能部门、各类供 应商、业界专家及安全组织的合作与沟通；c）应建立外联单位联系列表，包括外联 单位名称、合作内容、联系人和联系 方式等信息。6.2.5. 审核和检查6.2.5.1. 测评项测评项现状是否符合a）应定期进行常规安全检查，检查内容包 括系统日常运行、系统漏洞和数据备份 等情况；b）应定期进行全面安全检查，检查内容包 括现有安全技术措施的有效性、安全配 置与安全策略的一致性、安全管理制度 的执行情况等；c）应制定安全检查表格实施安全检查，汇 总安全检查数据，形成安全检查报告， 并对安全检查结果进行通报。6.3. 安全管理人员6.3.1

30、. 人员录用6.3.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）应指定或授权专门的部门或人员负责 人员录用；b）应对被录用人员的身份、安全背景、 专业资格或资质等进行审查，对其所 具有的技术技能进行考核；c）应与被录用人员签署保密协议，与关 键岗位人员签署岗位责任协议。6.3.2. 人员离冈6.3.2.1. 测评项测评项现状是否符合a）应及时终止离岗人员的所有访问权 限，取回各种身份证件、钥匙、徽章 等以及机构提供的软硬件设备；b）应办理严格的调离手续，并承诺调离 后的保密义务后方可离开。6.3.3. 安全意识教育和培训6.3.3.1. 测评项测评项现状是否符合a）应对各类人员进行安全意识教育和岗

31、位技能培训，并告知相关的安全责任 和惩戒措施；b）应针对不同岗位制定不同的培训计 划，对安全基础知识、岗位操作规程 等进行培训；c）应定期对不同岗位的人员进行技术技 能考核。6.3.4. 外部人员访问管理6.3.4.1, 测评项测评项现状是否符合a）应在外部人员物理访问受控区域前先 提出书面申请，批准后由专人全程陪 同，并登记备案；b）应在外部人员接入受控网络访问系统 前先提出书面申请，批准后由专人开 设账户、分配权限，并登记备案；c）外部人员离场后应及时清除其所有的 访问权限；d）获得系统访问授权的外部人员应签署 保密协议，不得进行非授权操作，不 得复制和泄露任何敏感信息；6.4. 安全建设

32、管理6.4.1. 定级和备案6.4.1.1. 测评项测评项现状是否符合a）应以书面的形式说明保护对象的安全保护等级及确定等级的方法和理由；b）应组织相关部门和有关安全技术专家 对定级结果的合理性和正确性进行论 证和审定；c）应保证定级结果经过相关部门的批准；d）应将备案材料报主管部门和相应公安 机关备案。6.4.2. 安全方案设计6.4.2.1, 测评项测评项现状是否符合a）应根据安全保护等级选择基本安全措 施，依据风险分析的结果补充和调整 安全措施；b）应根据保护对象的安全保护等级及与 其他级别保护对象的关系进行安全整 体规划和安全方案设计，设计内容应 包含密码技术相关内容，并形成配套 文件

33、；c）应组织相关部门和有关安全专家对安 全整体规划及其配套文件的合理性和 正确性进行论证和审定，经过批准后 才能正式实施。6.4.3. 产品采购和使用6.4.3.1, 测评项测评项现状是否符合a）应确保网络安全产品采购和使用符合 国家的有关规定；b）应确保密码产品与服务的采购和使用 符合国家密码管理主管部门的要求；c）应预先对产品进行选型测试，确定产 品的候选范围，并定期审定和更新候 选产品名单；6.4.4. 自行软件开发6.4.4.1, 测评项测评项现状是否符合a）应将开发环境与实际运行环境物理 分开，测试数据和测试结果受到控 制；b）应制定软件开发管理制度明确说明 开发过程的控制方法和人员

34、行为准 则；c）应制定代码编写安全规范要求开发 人员参照规范编写代码；d）应具备软件设计的相关文档和使用 指南，并对文档使用进行控制；e）应在软件开发过程中对安全性进行 测试，在软件安装前对可能存在的恶 意代码进行检测；f）应对程序资源库的修改、更新、发布 进行授权和批准，并严格进行版本控 制；g）应保证开发人员为专职人员，开发人 员的开发活动受到控制、监视和审 查。6.4. 5.外包软件开发6.4.5.1, 测评项测评项现状是否符合a）应在软件交付前检测其中可能存在的 恶意代码；b）应保证开发单位提供软件设计文档和 使用指南；c）应保证开发单位提供软件源代码，并 审查软件中可能存在的后门和隐

35、蔽信 道。6.4.6. 工程实施测评项是否符合6.4.6.1. 测评项测评项是否符合a）应指定或授权专门的部门或人员负责 工程实施过程的管理；b）应制定安全工程实施方案控制工程实施过程；c）应通过第三方工程监理控制项目的实 施过程。6.4.7. 测试验收6.4.7.1. 测评项测评项现状是否符合a）应制订测试验收方案，并依据测试验 收方案实施测试验收，形成测试验收 报告；b）应进行上线前的安全性测试，并出具 安全测试报告，安全测试报告应包含 密码应用安全性测试相关内容。6.4. 8.系统交付6.4.8.1, 测评项测评项现状是否符合a）应制定交付清单，并根据交付清单对 所交接的设备、软件和文档

36、等进行清 点；八、；b）应对负责运行维护的技术人员进行相 应的技能培训；c）应提供建设过程文档和运行维护文 档。6.4. 9.等级测评6.4.9.1, 测评项测评项现状是否符合a）应定期进行等级测评，发现不符合相 应等级保护标准要求的及时整改；b）应在发生重大变更或级别发生变化时 进行等级测评；c）应确保测评机构的选择符合国家有关 规定。6.4.10. 服务供应商选择6.4.10.1, 测评项测评项现状是否符合a）应确保服务供应商的选择符合国家的有关规定；b）应与选定的服务供应商签订相关协 议，明确整个服务供应链各方需履行 的网络安全相关义务；c）应定期监督、评审和审核服务供应商 提供的服务，

37、并对其变更服务内容加 以控制。6.5. 安全运维管理6.5.1. 环境管理6.5.1.1, 测评项测评项现状是否符合a）应指定专门的部门或人员负责机房安 全，对机房出入进行管理，定期对机 房供配电、空调、温湿度控制、消防 等设施进行维护管理；b）应建立机房安全管理制度，对有关物 理访问、物品进出和环境安全等方面 的管理作出规定；c）应不在重要区域接待来访人员，不随 意放置含有敏感信息的纸档文件和移 动介质等；6.5.2. 资产管理6.5.2.1. 测评项测评项现状是否符合a）应编制并保存与保护对象相关的资产 清单，包括资产责任部门、重要程度 和所处位置等内容。b）应根据资产的重要程度对资产进行

38、标 识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施；c）应对信息分类与标识方法作出规定， 并对信息的使用、传输和存储等进行 规范化管理。6.5.3. 介质管理6.5.3.1. 测评项测评项现状是否符合a）应将介质存放在安全的环境中，对各 类介质进行控制和保护，实行存储环 境专人管理，并根据存档介质的目录 清单定期盘点；b）应对介质在物理传输过程中的人员选 择、打包、交付等情况进行控制，并 对介质的归档和查询等进行登记记 录。6.5.4. 设备维护管理6.5.4.1, 测评项测评项现状是否符合a）应对各种设备（包括备份和冗余设 备）、线路等指定专门的部门或人 员定期进行维护管理；b）应建立配套设施、软

39、硬件维护方面 的管理制度，对其维护进行有效的 管理，包括明确维护人员的责任、 维修和服务的审批、维修过程的监 督控制等；c）信息处理设备应经过审批才能带离 机房或办公地点，含有存储介质的 设备带出工作环境时其中重要数据 应加密；d）含有存储介质的设备在报废或重用 前，应进行完全清除或被安全覆盖， 保证该设备上的敏感数据和授权软 件无法被恢复重用。6.5.5.漏洞和风险管理6.5.5.1.测评项测评项现状是否符合a）应采取必要的措施识别安全漏洞和 隐患，对发现的安全漏洞和隐患及 时进行修补或评估可能的影响后进 行修补；b）应定期开展安全测评，形成安全测 评报告，采取措施应对发现的安全 问题。6.

40、5.6.网络和系统安全管理6.5.6.1. 测评项测评项现状是否符合a）应划分不同的管理员角色进行网络 和系统的运维管理，明确各个角色 的责任和权限；b）应指定专门的部门或人员进行账户 管理，对申请账户、建立账户、删 除账户等进行控制；c）应建立网络和系统安全管理制度， 对安全策略、账户管理、配置管理、 日志管理、日常操作、升级与打补 丁、口令更新周期等方面作出规定；d）应制定重要设备的配置和操作手 册，依据手册对设备进行安全配置 和优化配置等；e）应详细记录运维操作日志，包括日 常巡检工作、运行维护记录、参数 的设置和修改等内容；f）应指定专门的部门或人员对日志、 监测和报警数据等进行分析、统计， 及时发现可疑行为；g）应严格控制变更性运维，经过审批 后才可改变连接、安装系统组件或 调整配置参数，