2011年证券从业资格考试证券交易真题及答案解析.pdf

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1、2011 年证券从业资格考试证券交易真题及答案解析一、单项选择题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1LOF 发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。A基金管理人及其代销机构B基金托管人及其代销机构C基金托管人D基金管理人2上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A1999 年 4 月 1 日B2000 年 4 月 1 日C1998 年 4 月 1 日D1997 年 4 月 1 日3（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A国务院B证券交易所C中国

2、证券业协会D中国证监会4我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A1000 万份B200 万份C100 万份D50 万份5投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A2%B3%C5%D10%6所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。A客户资料丢失B挪用客户

3、交易结算资金C设备服务器故障D网络中断故障8（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A一致性B合法性C规范性D真实性9某上市公司通过 l0 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。AT+1BTCT+2DT+310（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A电话服务中心B专人服务C讲座、推介会和座谈会D邮寄服务11按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A3 个月B6 个月C9 个月D1 年12证券公司只能接受（）的 IB 业务，不能接受其他金融机构的 IB

4、业务。A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13证券公司应当向客户明确告知（）。A公司的不同产品B公司的业务风险C公司的法定业务范围D公司的服务14 证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。A人民币 5000 万元B人民币 10000 万元C人民币 15000 万元D人民币 50000 万元15上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权

5、平均数(含最后一笔交易)。A1B2C3D516证券交易所的会员代表由（）担任。A证券公司人员B会员高级管理人员C交易所管理人员D董事会人员17下列有关自营业务的说法，错误的是（）。A从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 2 亿元人民币，净资本不得低于 5000 万元人民币B自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A受到法律制裁B受到监管处罚C被采取监管措施D遭受财产损失

6、19下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。A工作人员有章不循、违规操作B信息技术系统发生技术故障C内部控制不严D违反法律、行政法规和监管部门规章20对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表（）。A同意B反对C弃权D不确定21下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。A证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券22对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。A口头或书面警告B约见谈话C罚款D

7、限制相关证券账户交易23最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（）必须补足。A当日B次日C前一日D前两日24目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价25在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。A公开集中交易B价格区间内分销C大宗交易D双边竞价26下列关于交易单元的表述，正确的是（）。A交易单元是交易权限的技术载体B交易单元是交易权限的信息载体C交易单元是业务权限的技术载体D交易单元是业务权限的信息载体27（）是证券经纪业务的一线监管机构。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D证券公司28下列不属于自营业务内部控制的是（）。

8、A建立防火墙制度B加强自营账户的集中管理和访问权限控制C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%D建立独立的实时监控系统29以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。A上市公司董事长突然死亡B上市公司股权结构发生重大变化C上市公司 14 以上监事发生变动D上市公司发生重大债务30融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行31某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A1000B2500C

9、10000D2500032公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1 次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A1B1.60C2D433上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例34证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。A合规风险B技术风险请C市场风险D经营风险35下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司 10%股份的股东D公

10、司的实际控制人36 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值37下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管38证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D539下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价

11、交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少40证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件41下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布42一种金融工具约定在 3 个月后持有人按 105 元的价格购买现在面值为 100 元的 5 年期政府债券 100 手，则该金融工具属于（）。A债券期货B利率期货C债券期权D利率期权43银

12、行间债券市场的债券交易采用的是（）。A询价交易方式B折价交易方式C众人竞价方式D官方定价方式44假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行45在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。A第三方存管制度B登记结算公司结算制度C商业银行托管制度D指令交易制度46目前我国 A 股账户不可用于买卖（）。AB 股B人民币普通股票C债券D证券投资基金47在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易48

13、我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。A止损委托申报B止损限价委托申报C全额成交申报D限价申报49深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。A上下 150 元B上下 15%C上下 15 元D上下 50%50根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（）。AB 股BA 股C债券D基金51根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按()进行申报。A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户52标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用

14、的标准券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五53按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本期开盘价54T+3 滚动交收适用于（）。AA 股B基金C债券DB 股55下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证

15、券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用56在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A证券营业部自办资金存取B委托银行代理资金存取C结算公司代理资金存取D银证转账存取57在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。A相关证券公司B相关经纪人员C中国结算公司D中国证监会58关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（

16、）。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者59 某投资者通过场内投资 10000 元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为（）元。A147.70B147.78C147.80D148.0060按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。A所有权固定B权益与所有权分离C权益固定D权益与所有权一致二、多项选择题(每题 1 分，共 40 分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。A定

17、价申报B双边报价C意向申报D成交申报2资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C出具资产托管报告D安全保管集合资产管理计划资产3客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资

18、产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失4我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A股票股利B实物红利C现金股利D认股权证5下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。A网络证券营销B期货公司C证券公司营业部D投资公司6集合资产管理合同应包括（）。A集合计划费用B存续期间委托人转让的时间C集合计划信息披露D存续期间委托人转让的方式及程序7证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。A中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

19、B证券公司与结算参与人之间的证券交收C结算参与人与客户之间的证券交收D投资者与投资者之间的证券交收8证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。A风险认知与承受能力B投资偏好C财产收入状况D证券投资经验9上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A对手方最优价格申报B最优五档即时成交剩余转限价申报C最优五档即时成交剩余撤销价申报D本方最优价格申报10纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（）。AA 股B基金C债券DB 股11在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。A一名高级管理人员B一名监事C董事长D一名董事12证券自营业务的含义是()。A经证监会批准B以

20、营利为目的C净资本不得低于 5000 万元人民币D能够任意买卖有价证券13下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。A及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C派人出席证券交易所会员大会D接受证券交易所年度检查和临时检查14证券交易所认为必要时，可以（）。A调整融券保证金比例B维持担保比例C调整融资保证金比例D调整标的证券的选择标准15上市债券有三种交易形式，即（）。A回购交易B平价交易C现货交易D期货交易16短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）。A用较早到期的债券换成到期日较晚的债券B用销售一种新债券来

21、赎回旧债券C以高于买入的价格销售短期债券D以低于买入的价格销售短期债券17证券自营业务的特点有（）。A自主性B风险性C任意性D收益性18下列哪些行为属于交易差错风险（）A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险D交割失误引起的风险19建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。A证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例

22、时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕20证券回购交易的实质是（）。A资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B证券市场的一种重要的融资方式C证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为21证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得侵占、损害客户的合法权益C不得散布谣言或其他非公开披露的

23、信息D不得借职务之便利用或泄露内幕信息22下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。A权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为 T 日 16：00B对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行 T+1 日担保交收(T日为交易日)D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于 T 日权证交易和行权的交收23转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。A高于该价位的买人申报全部成交B低于该价位的卖出申报半数成交C与该价位相

24、同的买方申报全部成交D与该价位相同的卖方申报全部成交24进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（）。A质押金B保证金C保证券D质押券25 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。A政府债券B中央银行债券C企业债券D金融债券26目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。AO4 国债(10)B05 国债(4)C05 国债(1)D05 国债(3)27对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（）。A上市公司股东人数B股利分配方案中送股比例C股东的持股数D股东认购新股缴款额28下列关于深圳证券交易所证券转托管的说

25、法，正确的有（）。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因29在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算路径发生变化D退回交易席位30信用风险可以进一步细分为（）。A本金风险B流动性风险C操作风险D价差风险31按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。A具有持续盈

26、利能力B信誉良好C最近 3 年无重大违法违规记录D注册资本不低于人民币 2 亿元32我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。A按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B执行证券交易所决议C派遣合格代表入场从事证券交易活动D接受证券交易所的监督33投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A撤销当日有交易行为的B撤销当日有申报的C新股申购未到期的D相关机构未允许撤销的34关于限价委托方式特点的说法，正确的是（）。A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益C成交速度慢，有时甚至无法成交D在证券价格变动较大时，客户采用限

27、价委托容易错失良机，遭受损失35下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。A在相同的价格下，时间优先B在相同的时间下，买入价格高的优先C在相同的时间下，卖出价格高的优先D在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交36 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金 D在证券交易所挂牌交易的权证37客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。A保证客户资金安全B维护投资者利益C控制证券行业风险D维护市场稳定38客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（）。A客户的年龄B客户的职业C家庭固

28、定资产状况D家庭年收入39已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A申购日之前B申购口当日C提出申购申请后D开立资金账户的同时40上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。A中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3 日前)B公告刊登日(T 日)C权益登记日(T+3 日)D现金红利发放日(T+8 日)三、判断题(每题 0.5 分，共 30 分，不选、错选均不得分)1在连续交易系统中，交易一定是连续的。（）2目前，A 股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（）3转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（）4证券交

29、易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（）5证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（）6证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）7证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（）8在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（）9在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（）10按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（）11 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交

30、易担保资金账户。（）12 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（）13根据债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（）14上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（）15 证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（）16因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（）17股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()18公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()19 在我国证券市场发展过程中，客户的证券

31、交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（）20目标市场的设定只是一个细分的市场。（）21 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（）22上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（）23证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。（）24目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。（）25上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。（）26网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。（）27证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（）28客户沟通是证券公司营销人员在招揽

32、客户过程中的重要环节。（）29在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）301990 年 7 月和 1991 年 12 月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。()31沪、深证券交易所于 2009 年 11 月 2 日正式发布交易异常情况处理实施细则(试行)。（）32 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。（）33资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。（）34证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币 2 亿元。（）35我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证

33、券交易所备案。（）36 证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）37上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。（）38我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过 90 天。（）39在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（）40 客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（）41证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。()42 优先认股权是指老股东可根据其持有发

34、行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（）43 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（）44 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 1000 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元。()45如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司 TA 系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）46 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）47当日“债转股”的有效申报手数是当日

35、“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（）48在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（）49上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，每一申购单位为1000 股，但申购数量可少于 1000 股。（）50权证发行人应在权证发行结束后 1 个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（）51 符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（）52 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协

36、议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（）53根据我国现行有关交易制度，B 股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（）54证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）55 证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（）56交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（）57债券买断式回购的期

37、限由交易双方确定，但最长不得超过 365 天。（）58证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（）59证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（）60 证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（）一、单项选择题1【答案详解】A。上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。2【答案详解】C。1998 年 4 月 1 日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变

38、化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。3【答案详解】B。证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。4【答案详解】C。本题考查权证的交易。投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A 股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。权证买入申报数量为 100 份的整数倍。5【答案详解】C。证券法第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，

39、其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。6【答案详解】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。7【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。8【答案详解】D。开立证券

40、账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。9【答案详解】A。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。10【答案详解】B。专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程。11【答案详解】B。融资融券最长期限不超过 6 个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法 和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

41、12【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。13【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。14【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元；经营上述第项业务之一

42、的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。15【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。16【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表 1 名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人 14 名，根据授权代为履行会员代表职责。17【答案详解】A。A 项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币。净资本不得低于 5000 万元人民币。18【答案详解】B。证券经

43、纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B 项受到监管处罚是管理风险的影响后果。19【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。20【答案详解】A。对于采用累

44、积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。21【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。22【答案详解】C。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。23【答案详

45、解】B。最低备付(最低结算备付金限额)是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。24【答案详解】C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。25【答案详解】A。根据证券法第四十条的规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。26【答案详解】A。、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证

46、券交易所监管及服务的基本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易交易单元是交易权限的技术载体。27【答案详解】B。考查证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。28【答案详解】C。自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和

47、激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。29【答案详解】C。上市公司 13 以上监事发生变动才构成内幕信息。30【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。31【答案详解】D。每次申请转股的可转债面值数额必须是 1 手(1000 元面额)或 1 手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数10

48、00当次初始转股价格=500100020=25000(股)。来源：考试大32【答案详解】C。根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)251=2(元)。33【答案详解】A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量。按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。34【答案详解】C。市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。35.【答案详解】B。证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事

49、、高级管理人员；持有公司 5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。36【答案详解】B。证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化，提高报考监控效率

50、。37【答案详解】C。禁止内幕交易的主要措施包括：加强自律管理。加强自律管理的主要措施有：从业人员要在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。38【答案详解】C。证券公司监督管