2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷.pdf

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1、*2021年期货从业资格考试 期货法律法规课程试卷（含答案）学年第一学期 考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟 年级专业_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _学号 姓名1、判 断 题（28分，每 题1分）1.证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（）正确错误答 案：正确解 析：证券期货投资者适当性管理办法第三十六条规定，证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。2.证券期货经营机构可以根据普通投资者的业务资格、

2、投资实力、投资经历等因素，对普通投资者进行细化分类和管理。（）正确错误答 案：错误解 析：证券期货投资者适当性管理办法第九条规定，经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。3.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（）正确错误答 案：正确解 析：期货公司风险监管指标管理办法第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。4.经营机构应当每半年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。（）正确错误答 案：错误解 析：期货经营机

3、构投资者适当性管理实施指引第三十五条规定,经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。5.划分产品或者服务风险等级时，涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。（）正确错误答 案：正确解 析：证券期货投资者适当性管理办法第十六条规定，涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。6.期货经营机构投资者适当性管理实施指引的适用对象包括：经营机构向投资者公开销售或转让期货及其他衍生产品，或者为投资者提供证券期货相关业务服务（）。正确错误答 案：错误解 析：期货经营机构投资者适当性

4、管理实施指引第二条规定，期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构（以下简称 经营机构）向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为投资者提供证券期货相关业务服务，适用本指引。7.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）正确错误答 案：正确解 析：参 见 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条规定。8.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3 人，并应当出示合法证件和处罚决定书。（）正确错误答 案：错误解 析：根 据 期货公司监督管理办法第一百零六条第二款规

5、定，中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2 人,并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。9.期货经营机构将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由高至低分别为Cl、C2、C3、C4、C5类。（）正确错误答 案：错误解 析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C 5类。10.期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益归期货公司所有。（）2012年 9 月真题正确错误答

6、 案：正确解 析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。11.期货经营机构履行投资者适当性职责时违反本指引的，协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。（）正确错误答 案：正确解 析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第四十四条规定,经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的，协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。12.封闭式资产

7、管理计划的期限不得低于60天。（）正确错误答 案：错误解 析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第二十条第二款规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。13.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例不得超过5%o()正确错误答 案：错误解 析：期货公司监督管理办法第十九条第二项规定，单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以 上，且涉及境外股东的，应当经中国证监会批准。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。14.根 据 证券期货经营机构私募资产管

8、理计划运作管理规定，证券期货经营机构以其自有资金参与集合资产管理计划时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。()正确错误答 案：正确解 析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第九条第一款规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6 个月。参与、退出时，应当提前5 个工作日告知投资者和托管人。15.根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在计算风险监管指标时，流动负债是指期货公司的对外负债，不包括客户权益。()正确错误答 案：正确解 析：期货公司风险监管指标管理办法第三十三条第三项规定，负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。16.期货公司

9、股东出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前可以让渡表决权予股权受让方。()正确错误答 案：错误解 析：期货公司监督管理办法第二十四条第二款规定，期货公司股东出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，股权出让方应当继续独立行使表决权及其他股东权利，不得以任何形式变相让渡表决权予股权受让方。1 7.二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理而未经处理的，相关交易数额累计计算。（）正确错误答 案：正确解 析：最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释第六条规定，二次以上实施操纵证券、期货市场行为，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关

10、交易数额或者违法所得数额累计计算。1 8.根 据 期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并按照监控中心要求及时提交客户的影像资料。（）2 0 1 6 年 7月真题正确错误答 案：正确解 析：期货市场客户开户管理规定第十一条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并按照监控中心要求及时提交客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和有效身份证明文件扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人有效身份证明文件扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件；（三）监控中心在实施细则中规定的其他影像资料。19.根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标不符合规定标准

11、的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（）2014年 3 月真题正确错误答 案：正确解 析：期货公司风险监管指标管理办法第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。20.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（）正确错误答

12、案：正确解 析：参 见 期货从业人员执业行为准则（修 订）第三十一条第一项规定。21.根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（）正确错误答 案：错误解 析：期货公司风险监管指标管理办法第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。22.涉及投资组合的产品或服务，期货经营机构应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。（）正确错误答 案：正确解 析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二十条规定，经营机构

13、应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。23.根 据 刑法修正案（六），期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（）2016年 9 月真题正确错误答 案：正确解 析：刑法修正案（六）第十二条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财 产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接

14、负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。24.分级资产管理计划的中间级份额应当计入优先级份额。（）正确错误答 案：正确解 析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第三十条规定，分级资产管理计划若存在中间级份额，中间级份额应当计入优先级份额。25.期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。（）正确错误答 案：错误解 析：期

15、货公司首席风险官管理规定（试 行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。26.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（）2015年 9 月真题正确错误答 案：正确解 析：期货市场客户开户管理规定第十四条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请

16、交易编码。27.未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（）正确错误答 案：错误解 析：期货交易管理条例第十五条第二款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。2 8.中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）2 0 1 5 年3月真题正确错误答 案：正确解 析：参 见 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第四十七条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案）。2、单 项

17、选 择 题（39分，每 题1分）1.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。2 0 1 5 年 1 1 月真题A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的答 案：A解 析：期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。2.根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法规定，可以不对资产管理计划的份额进行设定的是（）。A.单一资产管理计划B.集合资产管理计划C.开放式集合资产管理计划D

18、.封闭式集合资产管理计划答案：A解 析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十二条规 定，单一资产管理计划可以不设份额，集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。3.未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。2 0 1 5 年 5月真题A.总经理助理B.业务部门负责人C.独立董事D.董事会秘书答 案：D解 析：期货交易所管理办法第九十八条第一款规定，期货交易所的

19、高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。4.最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（）缴存用于履约担保的最低金额。A.持有资金B.自有资金C.准备金D.保证金答 案：B解 析：期货公司风险监管指标管理办法第十二条规定，最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。5.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和

20、非期货公司会员D.结算会员和非结算会员答 案：C解 析：期货交易所管理办法第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会员不得从 事 期货交易管理条例规定的期货公司业务。6.期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。2 0 1 5 年 7月真题A.5B.1 0C.2 0D.3 0答 案：D解 析：期货投资者保障基金管理办法第十条规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，

21、并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。7.期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）地对待投资者。A.公平B.公开C.合理D.合法答案：A解 析：参 见 期货从业人员执业行为准则（修 订）第二十二条规定。8.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。2 0 1 5 年 5月真题A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平

22、对待委托客户答案：C解 析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。9.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。2 0 1 4 年1 1 月真题A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业

23、协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求答 案：A解 析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、行政法规的强制性规定的。1 0.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。2 0 1 5年5月真题A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门答 案：D解 析：期货交易管理条例第五十

24、条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。1 1.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（2 0 1 5 年 3月真题)OA.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，应当事前向中国证监会报告答 案：B解 析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立或者变更组织形式

25、，应当事前向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。1 2.非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。2 0 1 6 年 7月真题A.中国证监会规定B.全面结算会员期货公司规定C.期货交易所规定D.结算协议约定答 案：D解 析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。1 3.根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，()不负有信息披露义务。A.证券期货经营机构B.托管人C

26、.销售机构D.投资者答案：D解 析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第四十七条规 定，证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。1 4.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是()OA.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易答案：A解 析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若

27、干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限 的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。1 5.根 据 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，证券期货经营机构的业绩报酬提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的()。A.40%B.5 0%C.6 0%D.8 0%答案：C解 析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第三十七条第二款规定，业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。因投

28、资者退出资产管理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，不受前述提取频率的限制。16.协会会长办公会决定对违规线索立案的，在会长办公会通过后()个工作日内向当事人发出书面立案通知。A.5B.7C.10D.15答 案：c解 析：中国期货业协会纪律惩戒程序（修 订）第十三条规定，决定立案的，在会长办公会通过后10个工作日内向当事人发出书面立案通 知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。17.自律监察委员会会议的决定，应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4答 案：B解 析：中国期货业协会纪律惩戒程序（修 订）第二十七条规定

29、，自律监察委员会会议应由2/3（含）以上委员出席，决定应由出席会议委员的1/2（含）以上通过。18.期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.2D.12答 案：B解 析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第三十八条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，

30、并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用符合任职条件的人员担任董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人。19.证券期货经营机构保存资产管理计划的会计账册，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。A.5B.10C.15D.20答 案：D解 析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第五十七条规 定，证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易

31、记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于20年。20.根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查。2015 年 7月真题A.报送的风险监管报表有虚假记载的B.未按期报送风险监管报表的C.风险监管指标达到预警标准的D.风险监管指标不符合规定标准的答案：D解 析：期货公司风险监管指标管理办法第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人

32、员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。21.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，()。2019 年 7 月真题A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备金承担责任D.客户不承担责任答案：B解 析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条第一款规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。22.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易

33、所和中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会答案：B解 析：期货公司监督管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。23.根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法规定，不得根据风险收益特征对资产管理计划的份额进行分级的是（）。A.单一资产管理计划B.分级资产管理计划C.开放式集合资产管理计划D.封闭式集合资产管理计划答案：c解 析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十二条规 定，单一资产管理计划可以不设份额，集合

34、资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。24.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并 处（）。A.5万元以上10万元以下的罚款B.1万元以上5万元以下的罚款C.3万元以上10万元以下的罚款D.3万元以上5万元以下的罚款答案：C解 析：期货交易管理条例第七十六条规定，会计

35、师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍 以 上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处3万元以上10万元以下的罚款。25.根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()o 2017年3月真题A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门答案：C解 析：期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者

36、个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。26.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并 坚 持()原则。A.客户合法利益优先B.公司合法利益优先C.公司利益不受损害D.减少客户损失答案：A解 析：期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。2 7.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。A.客户承担相应的赔偿责任B.期货公司承担相应的赔偿责任C.期货交易所承担

37、相应的赔偿责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%答 案：C解 析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十五条第一款规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。2 8.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。2 015 年 9月真题A.应当承担相应责任B.是否承担责任由中国期货业协会决定C.是否承担责任由中国证监会决定D.如损失小，可不承担责任答 案：A解 析：期货从业人员执业行为准则（修 订）第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承

38、担相应责任。2 9.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人答案：D解 析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。3 0.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括（）。A.业务资格B.投资实力C.风险偏好D.投资经历答案：C解 析：证券期货投资者适当性管理办法第九条规定，经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等

39、因素，对专业投资者进行细化分类和管理。3 1.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。2 016 年3月真题A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货交易所答案：A解 析：期货投资者保障基金管理办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。3 2.证券期货经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的（）等风控制度。A.限制匹配销售行为B.客户回访检查C.评估与销售结合D.监督问责答案：B解 析：证券期货投资者适当性管理办法第二十九条规定，经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、

40、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。3 3.期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管答 案：D解 析：期货公司监督管理办法第八十二条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。3 4.期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。2 015 年 5月真题A.5日B.10 日C

41、.15 日D.2 0 日答 案：B解 析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。3 5.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定答案：D解 析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证

42、金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。3 6.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。2 014年11月真题A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生答案：c解 析：期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。3 7.期货公

43、司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户答案：A解 析：期货公司监督管理办法第七十条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。3 8.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机 构 是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会答 案：A解 析：期货交易管理条例第四十条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行

44、业监督管理机构批准。3 9.根 据 期货公司风险监管指标管理办法，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（）的合法性和真实性负责。2 017年 3 月真题A.出具审计报告B.出具核查意见C.出具财务报表D.出具报告提供的文件资料内容答 案：A解 析：期货公司风险监管指标管理办法第六条第二款规定，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。3、多项 选 择 题（41分，每 题1分）1.证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）2 015 年 5月真题A.从事证券交易B.代理

45、客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开户手续答案：B|C解 析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（-）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。2.期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。2 015年5月真题A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序B.期货交易、结算和

46、交割制度C.期货交易信息的发布办法D.保证金的管理和使用制度答案：A|B|C|D解 析：期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。3.根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。2 018 年 3月真题A.只能受期货公司的委托B.可以接受期货公司支付的报酬C.可以是公民，也可以是法人D.独立承担基于

47、居间经纪关系所产生的民事责任答 案：B|C|D解 析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。4.期货公司风险监管指标包括（）。2 016 年 3月真题A.期货公司净资本B.期货公司净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.最低限额的结算准备金答 案：A|B|C|D解 析：期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币

48、3000万 元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%;（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%;（六）规定的最低限额结算准备金要求。5.会员、从业人员存在（）情形的，协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。A.同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施B.拒不配合调查C.拒不整改D.最 近12个月曾被自律组织采取自律管理措施答 案：A|B|C解 析：中国期货业协会纪律惩戒程序（修 订）第九条规定，会员、从业人员存在下列情形之一的，协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒：（-

49、）同一类型违规行为，最 近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施；（二）同一类型违规行为，最 近12个月曾被自律组织采取自律管理措施；（三）拒不配合、阻碍或者破坏调查；（四）对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的；（五）拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的；（六）提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据 的；（七）协会认定的其他情形。6.下列选项中，适 用 期货交易管理条例的 有（）。2 016年 7月真题A.商品期货合约交易及其相关活动B.金融期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动答 案：A|

50、B|C解 析：期货交易管理条例第二条规定，田可单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。7.下列关于客户保证金存放的表述，错误的有（）。2 017 年5月