知识产权保护中心服务规范第7部分：预审审查质量管理服务(T-TJFM 001.7—2023).pdf

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1、T/TJFM001.7T/TJFM001.720232023 I 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 服务内容.1 4.1 管理部门及职责.1 4.2 质量保障和管理措施.2 4.3 质量检查和考核.3 参考文献.5 T/TJFM001.7T/TJFM001.720232023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。T/TJFM001知识产权保护中心服务规范分为七个部分：第1部分：总体要求；第2部分：专利快速预审服务；第3部分：专利快速维权服务；第4部分：专利保护协

2、作服务；第5部分：专利导航业务服务；第6部分：专利预审业务指导服务；第7部分：预审审查质量管理服务。本文件为T/TJFM001的第7部分。本文件代替T/TJFM001-2020知识产权保护中心服务标准体系，与T/TJFM001-2020相比，主要为将原标准拆分为7个部分以及一些编辑性改动，技术部分未做变动。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由天津市知识产权保护中心提出。本文件由天津市发明协会归口。本文件起草单位：天津市知识产权保护中心、天津市滨海新区知识产权保护中心。本文件主要起草人：高勇、郑博文、龙悦、郝海清、王威、王少辉、吴利蕊、党代柱、陈晨、

3、陈莹。本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：T/TJFM001-2020。本次为第一次修订。T/TJFM001.7T/TJFM001.720232023 III 引言 知识产权服务标准是规定知识产权服务应满足的要求，用以指导和规范服务组织及其从业人员提供的服务行为的标准。知识产权服务标准化是通过对知识产权服务标准的制订和实施以及对标准化原则和方法的运用，以达到知识产权服务质量目标化、服务方法规范化、服务过程程序化，从而获得优质服务的过程。知识产权保护中心服务规范的制定，将公共管理、标准化理论引入到知识产权保护中心实际工作中，将业务服务标准化、规范化，从而提升知识产权保护中心的服务效率和工作

4、可操作性，提高知识产权保护中心的服务质量。T/TJFM001各部分适用业务服务及规范的内容不同，分为7个部分。本文件为第7部分，主要是对预审审查质量管理服务的要求。T/TJFM001.7T/TJFM001.720232023 1 知识产权保护中心服务规范 第 7 部分：预审审查质量管理服务 1 范围 T/TJFM001的本部分规定了知识产权保护中心（以下简称保护中心）对专利预审服务工作的质量管理，包括质量管理的目标和职责及保障措施等内容。本部分适用于保护中心对专利预审服务工作的质量管理工作。本部分应与T/TJFM001.1-2023结合使用。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性

5、引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。T/TJFM001.1-2023 知识产权保护中心服务规范 第1部分：总体要求 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 质量管理 quality assurance 指确定质量方针、目标和职责，并通过质量策划、控制、保证和改进来使其实现的全部活动，是一种为实现质量目标而进行的管理性质活动。4 服务内容 4.1 管理部门及职责 4.1.1 管理部门 审查质量管理工作分为保护中心和预审部门两个层次，建立两级质量保障体系，各层次目标一致、

6、各有侧重、统筹协调、相互促进。4.1.2 管理职责 4.1.2.1 保护中心管理职责 保护中心质量管理工作的主要职责是政策制定、质量监控、业务指导和效能评价四个方面。保护中心的质量管理工作由保护中心主任总体负责，预审审查业务由保护中心副主任具体负责。保护中心成立质量检查组，由各预审部门负责人负责，有关技术领域有经验的预审审查员为组员。4.1.2.2 预审部门管理职责 预审部门质量管理工作的主要职责是保障部门质量，负责部门业务指导，全面掌握情况、执行质量监控、给予实务指导，对部门内部审查员进行效能评价。4.1.3 管理内容 4.1.3.1 保护中心管理内容 包括以下工作内容：组织开展保护中心审查

7、质量管理办法的制定和发布；T/TJFM001.7T/TJFM001.720232023 2 组织实施保护中心的质量检查工作，汇总质量问题，总结经验，提出改进建议，定期向各预审部门和全体审查员通报质量检查情况；形成和完善保护中心审查业务指导体系，积极促进审查标准执行一致，并加强与相关部门之间的沟通协调；根据来自信访、质量投诉、复审和无效审理部、人民法院和国家知识产权局的反馈信息，查找审查质量薄弱环节、提出改进措施；负责保护中心审查案卷审查期限的预警和监控，督促各预审部门按期完成案件审查；定期向各预审部门通报质量情况；对于连续出现同类错误或重大失误的质量问题及时通报，并将重大质量问题及时向主管领导

8、报告；针对国家知识产权局部署的重要专项工作，对审查部门提出工作开展的指导意见或建议；根据国家知识产权局专利局局级质量评价机构反馈的质量信息，制定质量改进指导方案；年末对各预审部门的质量管理工作和审查质量作出书面评价和分析；年末向主管领导提交质量管理年度总结报告，该报告应对保护中心当年的整体审查质量状况、存在的问题及其原因进行分析，对下一年度保护中心的质量管理工作提出意见和建议。4.1.3.2 预审部门管理内容 预审部门的质量管理由各预审部门负责人全面负责，包括以下工作内容：成立部门质量检查小组，预审部门负责人担任组长，组织实施本部门质量检查，全面控制与协调本部门审查员的审查质量；组织部门内审查

9、标准执行一致工作，确保本部门内相同领域审查标准的执行一致；负责答复本部门信访、质量投诉，并分析引起投诉的原因，采取改进措施；研究、处理由国家知识产权局专利局和保护中心两级质量管理机构以及后流程反馈的质量信息，并监督返回案件质量问题的更正，当发现重大质量问题时及时向保护中心汇报；负责部门业务指导工作，及时解决审查业务问题；审核本部门发出的通知书，负责其质量，实现案件全流程监控；负责本部门审查案卷审查期限的监督和控制；年末对本部门每位审查员的审查工作质量做出书面评价，给出质量等级；分阶段以及在年末分别向保护中心提交质量总结报告，该报告应对本部门相应阶段及全年的整体质量状况、存在的问题及其原因进行分

10、析，对下一阶段或下一年度本部门和保护中心的质量管理工作提出意见和建议；做好审查员有关质量管理方面的思想工作，同时开展各种形式的学术活动，提高本部门审查员的业务水平。4.2 质量保障和管理措施 4.2.1 范围 质量保障和管理措施包括质量检查、质量反馈、质量改进。4.2.2 质量检查 保护中心按照专利局相关要求，制定质量检查标准，并依据该标准对各种审查业务进行抽样检查、全面检查或质量监控。各预审部门按照保护中心的相关要求，根据具体情况对其审查业务进行抽样检查、全面检查或质量监控。审查员之间按照保护中心的相关要求，根据具体情况通过互检、裁决等对其审查业务进行质量控制。4.2.3 质量反馈 4.2.

11、3.1 内容 质量反馈包括内部反馈和外部反馈。内部反馈体系包括互检、裁决、质检及后流程反馈。外部反馈体系包括信访、质量投诉、复审、法院及来自其他有关机构的反馈。4.2.3.2 内部反馈 T/TJFM001.7T/TJFM001.720232023 3 保护中心将内部反馈信息及时汇总、分析，反馈给各预审部门。各预审部门负责落实解决措施。各预审部门将部内管理过程中发现的问题反馈给保护中心。保护中心对预审部门提出指导性建议或要求。4.2.3.3 外部反馈 通过外部反馈发现的质量问题纳入对审查员个人及预审部门的质量评价。对投诉及外部反馈问题设专人及时受理、交办、审核、评价，以及对外部反馈问题进行归档整

12、理、汇总分析和通报。各预审部门负责处理和答复本部门的外部反馈问题，并建立完善部门处理外部反馈工作机制。4.2.3.4 质量改进 4.2.3.4.1 数据审查改进 中心、预审部门分别定期对各级质量数据进行统计分析，对各种途径反馈的问题进行汇总，定期发布与质量有关的信息，明确改进的方向。对所发现的亮点案例、重大质量问题及其处理结果及时进行公布，根据相关质量信息采取措施，提高审查综合能力。4.2.3.4.2 质量改进培训 保护中心完善各个层面质量、标准、研究以及培训之间的协调，增强质检结果对培训、研究等工作的导向性，推广各个阶段的成果。在现有质量管理体系下，通过多种形式推动审查员提高综合业务素质，加

13、强自身质量管理。4.2.3.4.3 业务指导体系 建立形成业务指导体系，保障审查质量：设立保护中心层面审查业务指导组，由各审查领域的专家组成，在保护中心层面讨论解决审查疑难问题，对保护中心层面审查标准执行不一致的问题及时形成指导意见，明确统一做法；预审部门层面设立部级审查业务指导组，负责预审部门内审查业务指导，对于存在疑惑的案件上报保护中心审查业务指导组，实现部门内相同或相近领域的沟通与协调，确保各项审查标准能够有效传达和贯彻执行。4.2.3.4.4 监管机制 保护中心建立审查周期长效监管机制，确保审查周期均匀合理，对于不符合审查期限要求的视为审查质量问题。4.3 质量检查和考核 4.3.1

14、范围 质量检查和考核包括实体质量和程序方面的检查与考核。4.3.2 实体质量 4.3.2.1 检索 在检索过程中，应注意以下几个方面的质量问题：检索不充分，明显遗漏X、Y类文献；X、Y类文献因时间界限错误导致类型认定错误；对X、Y类文献，未填或错填涉及的权利要求；未填或错填专利文献的类型、国别或文献号和非专利文献的相应内容。4.3.2.2 预审审查意见通知书 在预审审查意见通知书中，应注意以下几个方面的质量问题：审查意见适用法律明显错误；审查意见对申请文件或对比文件的事实认定明显错误；当以缺乏新颖性或明显创造性为理由而得出没有授权前景的结论时，未对所有权利要求进行评述；T/TJFM001.7T

15、/TJFM001.720232023 4 指出申请文件中存在的可能导致驳回的缺陷时，未引用有关法条，或者引用错误；审查意见不恰当；审查意见说理不充分；审查意见逻辑不清楚,审查意见表述不清楚；有授权前景时，第一次预审审查意见通知书未合理地全面指出申请中尚存在的实质性缺陷，即实施细则第 53 条所指情形。4.3.2.3 预审合格的文本 在预审合格的文本中，应注意以下几个方面的质量问题：不符合专利法第 2 条的规定；属于专利法第 5 条、第 25 条规定的情形；不符合专利法第 26 条第 3 款的规定；不符合专利法第 22 条第 2 款或第 4 款的规定，或者不符合专利法第 9 条的规定；不符合专利

16、法第 26 条第 4 款的规定,权利要求书在实质上得不到说明书的支持；明显不符合专利法第 22 条第 3 款的规定；不符合专利法第 26 条第 4 款的规定，造成保护范围不清楚；不符合专利法实施细则第 20 条第 2 款的规定；不符合专利法第 23 条第 1 款的规定；不符合专利法第 27 条的规定；存在明显不符合专利法第 31 条规定的缺陷。4.3.2.4 未通过预审通知书 在未通过预审通知书中，应注意以下几个方面的质量问题：所认定的事实明显错误；适用法律明显不当；没有指明依据的法律条款，或者引用法条错误；说理不充分；说理不恰当。4.3.3 程序质量 4.3.3.1 审查程序 在审查过程程序

17、中，应注意以下几方面质量问题：因审查过程中存在违法行为受到有关部门处理；预审合格通知书的权利要求书、说明书或说明书附图文本错误；未通过预审通知书依据的权利要求书、说明书或说明书附图文本错误；预审审查意见通知书依据的权利要求书、说明书或说明书附图文本错误；预审合格通知书的摘要或摘要附图错误。4.3.3.2 事务处理 在事务处理过程中，应注意预审审查意见通知书、预审合格通知书、未通过预审通知书的表格填写是否存在错误的质量问题。T/TJFM001.7T/TJFM001.720232023 5 参考文献 1国家知识产权局.关于规范专利申请行为的若干规定.2017（局令第75号）2全国人民代表大会.中华人民共和国专利法.2020年 3中华人民共和国国务院.中华人民共和国专利法实施细则.2010年(国务院令第569号)