科技成果评价标准实施指南(T-CHTIA 002—2023).pdf

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1、ICS 03.080.01 CCS A01 中 国 高 科 技 产 业 化 研 究 会 团 体 标 准中 国 高 科 技 产 业 化 研 究 会 团 体 标 准 T/CHTIA 002-2023 科技成果评价标准实施指南科技成果评价标准实施指南 Guidelines for the evaluation criteria of scientific and technological achievements 2023-09-08 发布 2023-09-08 实施 中国高科技产业化研究会中国高科技产业化研究会 发发 布布 1 目录 前 言.2 引 言.3 1 范围.4 2 规范性引用文件.4

2、3 术语和定义.4 3.1 与科技成果有关的术语.4 3.2 与评价有关的术语.5 3.3 与技术水平有关的术语.6 3.4 与组织有关的术语.6 3.5 与价值有关的术语.7 3.6 与风险有关的术语.8 4 评价基础.9 4.1 过程方法.9 4.2 文件.10 4.3 评价模型与指标.10 4.4 评价报告编写.11 5 评价要求.11 5.1 基本信息确认.11 5.2 科学价值评价.11 5.3 技术价值评价.12 5.4 经济效益评价.12 5.5 经济价值评价.12 5.7 社会效益评价.13 5.8 研究团队评价.13 5.9 研究投入评价.14 5.10 风险评价.14 5.

3、11 评价报告.15 6 评价过程管理.15 6.1 评价方案.15 6.2 职责与资源.17 6.3 信息搜集.18 6.4 信息分析.20 6.5 报告及后续服务.20 6.6 保密要求.21 附录 A 科技成果评价基础指标表.23 附录 B 科技成果基础指标综合评级表.30 附录 C 科技成果宏观指标综合评级表.32 附录 D 科技成果综合评级标准表.33 附录 E 科技成果综合评分定档表.34 附录 F 科技成果综合估值表.35 参 考 文 献.36 2 前前 言言 本指导性文件按照GB/T 1.12020 标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本指导性

4、文件的某些内容可能涉及专利。本指导性文件的发布机构不承担识别专利的责任。本指导性文件由中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会提出，由中国高科技产业化研究会归口。本指导性文件起草单位：中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会。本指导性文件主要起草人：李闽榕、孙家跃、田德录、张春鹏、夏文勇、刘拥军、张挺。3 引引 言言 为了引导组织提高科研管理水平，优化科技资源配置，促进科技成果转化，根据中华人民共和国科学技术进步法和中华人民共和国促进科技成果转化法，特制定科技成果评价标准实施指南。本指导性文件遵循科技成果评价标准的评价要求，以实用的方式，阐述了评价标准的实施程序和要求，为科技成

5、果评价标准的实施、管理提供指南。4 科技成果评价标准实施指南科技成果评价标准实施指南 1 1 范围范围 本指导性文件对 T/CHIA001-2021科技成果评价标准的内容作了详细说明，为科技成果评价过程实施、评价过程管理提供了指南。本指导性文件适用于需要实施科技成果评价的所有组织，可用于加强内部科研管理的研究团队，也可用于第三方科技成果评价独立机构，或需要对科技成果价值与水平增进认识与了解的相关方，不适用于涉及国家秘密的科技成果评估活动。2 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本指导性文件的引用而成为本指导性文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内

6、容）或修订版均不适用于本指导性文件。鼓励根据本指导性文件达成协议的各方使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本指导性文件。T/CHIA001-2021 科技成果评价标准 GB/T 40148 科技评估基本术语 GB/T 390572020 科技成果经济价值评估指南 GB/T 229002009 科学技术研究项目评价通则 GB/T 19000-2015 质量管理体系 基础和术语（ISO 9000:2015，IDT）GB/T 19580-2012 卓越绩效评价准则 3 3 术语和定义术语和定义 3.1 3.1 与科技成果有关的术语与科技成果有关的术语 3.1.1 3.1

7、.1 科技成果科技成果 science and technology achievementsscience and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有学术价值或实际价值的成果。在未注明情况下，本指导性文件所称科技成果，指应用研究成果、技术开发和产业化成果。本指导性文件中的“科技成果”有时简称“成果”，如成果完成方，即科技成果完成方。3.1.2 3.1.2 基础研究成果 basic research achievementbasic research achievement 为了获得关于客观现象和可观察事实的基本原理和规律，或为解决经济社会发展和

8、国家安全中的基础科学问题所开展的，不预设任何特定应用目的的实验性或理论性研究形成的成果。注：基础研究成果通常分为自由探索类和目标导向类。3.1.3 3.1.3 应用研究成果 applied research applied research achievementachievement 为了确定基础研究成果的可能用途，或为达到某一特定的实际目标而开展的初始性研究形成的成果。3.1.4 3.1.4 技 术 开 发 和 产 业 化 成 果 technology technology development and development and industrializationindustria

9、lization 5 achievementachievement 利用从科学技术研究、实践过程中获取的知识和经验，为了开发、改进、规模化产品或工艺，以实现效益为目的而进行的系统性研究形成的成果。3.2 3.2 与评价有关的术语与评价有关的术语 3.2.1 3.2.1 科技成果评价 按照规定的原则、标准、形式和程序，运用科学、可行的方法对科技成果进行评审、评议、论证、验收等，并对科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值等作出相应结论的活动。3.2.2 3.2.2 科技成果评价报告 结合评价目的，将收集到的评价证据对照评价标准得出评价结果而形成的结论性文件。3.2.3 3.2.

10、3 评价标准 用于客观证据与科技成果目标值进行比较的依据。3.2.4 3.2.4 程序 为进行科技成果评价活动或过程所规定的途径。3.2.5 3.2.5 要求 科技成果评价所明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。3.2.6 3.2.6 评价证据 与科技成果评价标准有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。3.2.7 3.2.7 评价指标 衡量评价对象各方面特性及其相互联系的多个指数。3.2.8 3.2.8 交付物 为完成某一过程、阶段或项目而必须交付的可独立表达、可验证的产品、成果或提供服务的能力。注 1：根据对实现产业化的促进作用大小，常划分为主交付物（主成果）、副交付物（副成果）。

11、注 2：主交付物通常包括硬件、软件、工艺、方法、商业模式、服务。注 3:副交付物通常包括标准、专利、论文、著作、报告、培训、试验、图纸、文件、合同等。3.2.9 3.2.9 评价形式 为获得评价证据并形成报告而采取的活动方式，常用评价形式包括会议评价、通讯评价、信息系统评价、综合评价等。3.2.10 3.2.10 会议评价 评价小组以会议形式进行讨论、问询、答辩、意见交流并得出评价结论的评价形式。3.2.11 3.2.11 通讯评价 评价小组成员通过电话、邮件、即时通讯等方式与成果完成方、咨询专家或其他相关人员沟通科技成果相关内容，交流意见，获取相关支撑材料并得出评价结论的评价形式。3.2.1

12、2 3.2.12 信息系统评价 6 评估方、咨询专家、委托方或成果完成方通过评价方设定的评价信息系统进行评价的评价形式。3.2.13 3.2.13 综合形式评价 采用会议评价、通讯评价、信息系统评价中两种以上进行同一项科技成果评价的评价形式。3.2.14 3.2.14 评价方案 针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一项或多项）科技成果评价安排。注 1：具体工作中的评价方案往往指评价机构交待给评价小组的任务与要求。3.3 3.3 与技术水平有关的术语与技术水平有关的术语 3.3.1 3.3.1 工作分解结构 WBSWBS 科研项目将所要完成的目标自上而下逐级分解所形成的一个层次结构体系。3

13、.3.2 3.3.2 工作分解单元 在工作分解结构中单个的可独立表达、可独立交付、可测量、可比较、可评价的基本单元。3.3.3 3.3.3 技术成熟度 科技成果及其工作分解单元的技术成熟程度。3.3.4 3.3.4 技术创新性 利用科学知识和原理，在科学研究和技术开发中解决关键技术难题并取得技术突破，掌握核心技术并进行集成创新的程度。注：科技成果的技术创新性往往包括自主创新技术的创新程度及其所占总体技术比重。3.3.5 3.3.5 技术先进性 与国内外同类成果的技术、方法、装置比较，其性能、功能参数及总体技术指标等的水平。注：在科技成果评价中，成本降低、易于操作、使用效率提高等往往也理解是技术

14、先进性的一项指标。3.3.6 3.3.6 技术科学性 科技成果研究过程及研究成果符合该专业领域科技进步发展规律，或客观事物一般发展规律的程度。3.3.7 3.3.7 技术难点及复杂性 科技成果涉及学科、领域的广度、深度，及研究、开发和应用过程中所采用的方法和手段的难度和复杂程度。3.3.8 3.3.8 技术衍生性 科技成果对在该技术基础上能够衍生新的技术的能力或可能性。3.3.9 3.3.9 技术可实现性 科技成果实现预期目标、产业化及商业成功的可能性。3.3.10 3.3.10 技术指标 科技成果所实现的包括属性、性能、工艺参数等在内的体现产品技术核心的各项参数。3.4 3.4 与组织有关的

15、术语与组织有关的术语 3.4.13.4.1 科技成果评价机构 具有科技成果评价业务能力，独立接受科技成果评价委托，提供科技成果评价服务的机构。注：评价机构可以是独立第三方，也可以是政府、投资机构等相关方，或者是成果完成方内部 7 管理机构。3.4.2 3.4.2 科技成果评估者 具体实施科技成果评价并对评价结果负责的人员。注 1：在很多场合，科技成果评估者是指经证实具有实施科技成果评价的个人素质和能力的人员。注 2：为了积极引导与激励评估者提高自身业务水平，可对评估人员进行分级别、分专业类别管理。3.4.3 3.4.3 评价小组 评估者应根据科技成果类型、领域等特点组建评价小组，评价小组的评估

16、人员应具备与所从事评价工作相关的知识和技能，并与委托者或成果所有方不存在可能影响评估公正性的关联关系。评价小组一般由一名或多名科技成果评估者及其他人员组成。3.4.4 3.4.4 咨询专家组 评价小组应根据科技成果特点和评价要求组建咨询专家组，咨询专家向评价小组或评估人员提供特定知识或技术，协助完成科技成果评价工作，不同类型科技成果咨询专家组通常包含：基础研究类：同学科领域类专家，必要时可包括技术、产业等领域的专家；应用研究类：技术、管理、产业领域专家，行业用户，必要时可包括投融资、法律领域专家；开发和产业化类：技术、管理、产业，投融资、法律等领域专家，行业用户。3.4.5 3.4.5 委托方

17、 要求评价的组织或人员。注：委托方可以是成果完成方或是依据法律或合同有权要求评价的任何其他组织。3.4.6 3.4.6 成果完成方 完成科技成果的组织或人员。3.4.7 3.4.7 评价方 实施科技成果评价的组织或人员。3.4.8 3.4.8 相关方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。注 1：本标准的相关方包括委托方、成果完成方及其客户与供方、研究团队成员、外部咨询专家、政府、银行、工会、合作伙伴或社区。注 2：在不同的语境下，相关方所指的组织与人员可能会有所不同。3.5 3.5 与价值有关的术语与价值有关的术语 3.5.1 3.5.1 科学价值 通过对客观世界各种事物的属性与本质及运

18、动规律的认识与发现，其对人类的生存与发展所能产生的意义。注：对于软科学研究成果与基础研究成果，在还未进入工程技术领域之前，往往只能评价其科 8 学价值，而无法评价其技术价值。3.5.2 3.5.2 技术价值 通过技术应用，科技成果对技术进步及生产力发展所能产生的作用。注：技术价值往往受技术创新性、先进性、成熟度、科学性、复杂性、现存问题等因素影响。3.5.3 3.5.3 经济效益 包含直接经济效益、潜在经济效益。直接经济效益是成果应用、转让后获取的收益。潜在经济效益是在适用范围内推广应用可能取得的收益。3.5.4 3.5.4 经济价值 金融系统中金融工具未来的现金流（包括本金和实际利息），折现

19、至当前时点的价值，即未来现金流现值。注：在科技成果评价中，经济价值的表现形式往往就是评价基准日科技成果的潜在交易价格。3.5.5 3.5.5 社会价值 科技成果应用过程中在环境、生态、资源等保护与合理利用，提高人们生活水平，防灾减灾，保障社会和谐，经济及持久发展等方面所取得为社会、环境、居民等带来的综合效益。3.5.6 3.5.6 文化价值 客观事物所具有的文化性质或者能够反映文化形态的属性，对于人类与社会所能产生的作用。注：对于一般的技术成果，其文化价值往往不单独描述，适当时在社会效益（或社会价值）中一并阐述。3.5.7 3.5.7 应用推广程度 科技成果在国内外市场上推广应用的范围及效果。

20、3.6 3.6 与风险有关的术语与风险有关的术语 3.6.1 3.6.1 风险 不确定性的影响。3.6.2 3.6.2 技术实现风险 科技成果在技术上实现预期目标，或实现产业化及商业成功的难度及其带来的风险。3.6.3 3.6.3 技术稳定性风险 科技成果在技术上实现产业化后，因质量不够稳定带来的风险。注：质量不稳定可能是在生产过程中，也可能是在使用过程中。3.6.4 3.6.4 竞争风险 行业其他竞争者突破该技术而产生的潜在竞争风险。3.6.5 3.6.5 替代风险 利用其他技术手段或方法替代该技术的风险。3.6.6 3.6.6 政策风险 宏观政策、环保政策、行业准入门槛等方面对进行科技成果

21、应用造成的影响及风险。3.6.7 3.6.7 法律风险 知识产权等法律纠纷对进行科技成果应用造成的影响及风险。9 3.6.8 3.6.8 相关方风险 与客户、供方或其他合作方的关系所带来的风险。3.6.9 3.6.9 财务风险 指成果完成方或其所在组织因研究资金不足、或财务结构不合理、融资不当使其可能丧失继续投入足够研究资金，而导致继续研究无法如期进行的风险。注：财务风险是财务管理过程中必须面对的一个现实问题，是客观存在的，成果完成方对财务风险只有采取有效措施来降低风险，而不可能完全消除风险。3.6.10 3.6.10 团队风险 因团队分裂或因个别成员脱离带来的风险。注：团队风险可能是因成员不

22、足，研究无法继续如期进行，也可能是脱离团队的原成员将技术带到外部带来的竞争风险。4 4 评价基础评价基础 4.1 4.1 过程方法过程方法 任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。为了保证评价过程客观、公正，评价结果科学、准确，本指导性文件鼓励在科技成果评价时采用过程方法。以过程为基础的科技成果评价模型如图 1 所示。委托方（和其他相关方）委托方（和其他相关方）满意 图释 增值活动 信息流 评价方案 职责与资源 测量和改进 输出 信息收集、分析和

23、判断 要求 报告 输入 科技成果评价的持续改进 10 4.2 4.2 文件文件 4.2.1 4.2.1 文件的价值文件的价值 文件能够沟通意图、统一行动，其使用有助于：a)满足评价要求和质量改进；b)提供适宜的培训；c)重复性和可追溯性；d)提供客观证据；e)评价科技成果评价活动实施的有效性。文件的形成本身并不是目的，而文件的制定过程本身就是一种策划、思考、寻找最佳路径和不断积累、修订与改进的过程，是一项增值的活动。4.2.2 4.2.2 科技成果评价中使用的文件类型科技成果评价中使用的文件类型 在科技成果评价中常使用下述几种类型的文件：a)国家法律、法规、政策性文件，这类简称为法律法规；b)

24、国家、地方、行业、团体、企业标准，这类统简称为标准；c)评价机构内容规定的要求、程序，这类简称为内部规范；d)评价过程使用的与评价过程和结论直接相关的记录，这类简称为工作底稿，如评价方案、评价专家保密承诺声明书、评价记录表、原始计算数据等；e)评价机构正常运行中产生的与评价过程和结论不直接相关的记录，这类称为体系记录，如人员培训记录、考勤记录、设备清单、内审记录等。f)科技成果评价结果形成的文件，称为评价报告；g)提供符合性、真实性证明的文件，称之为证明材料，如营业执照复印件、身份证复印件、检测报告等。注 1：文件可采用任何形式或类型的媒介，如样品、图纸、电子文档等均属于文件。注 2：工作底稿

25、与体系记录并没有严格界限，作为单项科技成果评价档案，工作底稿往往需要单独成册保存。4.3 4.3 评价模型与指标评价模型与指标 根据不同的评价目的与需求、不同的科技成果类别与形式、不同的行业特点，应建立健全适宜的评价模型与指标。这些评价模型与评价指标可以有相同的部分内容，以便于操作及方便评价报告的使用。针对特色部分内容，则需分别构建有针对性的模式与指标，以增强其适宜性。比如，普通机械产品通过试验验证，即达到比较成熟的状态，而医疗器械产品通过试验验证 11 后，还需要经过多次审查才能达到同等成熟状态。再如，用于技术交易的科技成果，经济价值评价是报告中的重点，定性与定量分析的内容应相对丰富；而针对

26、不需要考虑交易的技术成果评价，则可删减经济价值评价这部分内容。构建评价模型是建立评价指标体系的基础，其作用包括：a)统一评价标准，各评价方实施评价的框架基本一致，有利于广泛推广应用；b)规范评价方式，使评价过程更简单，易于操作；c)方便评价报告使用，使其易于横向、纵向比较及对报告内容的理解；d)提高评价科学性，利用大量历史信息、数据与统计技术，获取某项内容或某种指标的特性或趋势，用公式、曲线、列表等方式构建模式，由此推断或计算出的结论相对接近真实情况或真值。4.4 4.4 评价报告编写评价报告编写 根据评价目的和需求，评价报告应：a)阐述完整 主要的报告内容应完整，包括评价的基本情况、评价结论

27、和建议、评价报告的使用说明、公正性与保密声明等；b)层次分明 为了便于使用，建议报告采用“总分附”结构模式，即总体结论及建议放在报告的前面部分，中间部分则对成果的基本情况、科学价值、技术水平、推广应用程度、社会效益、经济效益、经济价值、各种风险、项目投入、项目团队等分章节进行评价描述、分析与预估，后面部分则由各种证明性材料作为附件。c)内容丰富 作为评价方，应将报告使用者可能需要的信息尽量给予清晰、明确的描述。d)语言精练 尽量采用 ISO 标准、社会通用及易于理解的简练语言表达，既言简意赅、又通俗易懂。5 5 评价要求评价要求 5.1 5.1 基本信息确认基本信息确认 评价方应对成果完成方提

28、供的科技成果相关信息进行确认。确认的内容包括：a)提供的内容表述方法是否与本标准一致；b)提供的内容是否真实可信；c)提供的内容是否能够满足科技成果评价的需求。注：此处对成果方提供内容的真实性是进行初步确认，有些信息需要在后续评价过程中，借助咨询专家意见及其他相关信息进一步确认。5.2 5.2 科学价值评价科学价值评价 科学价值是科技成果对科学发展产生的贡献。评估内容包含：a)科学创新度：科技成果对现有知识框架和学术思想的拓展和丰富的程度；12 b)学科影响力：科技成果对一个或多个学科的解释模式和思维模式产生的影响。科学价值是基础研究类科技成果评估的核心指标，通常体现在新定律、新定理、新认知，

29、以及对已有科学理论的补充、完善或否定等。5.3 5.3 技术价值评价技术价值评价 评价方应对科技成果的技术水平进行评价。评价的内容包括：a)技术成熟度，以说明科技成果及其工作分解单元的技术成熟程度；b)技术创新性，以说明科技成果的新颖性、创造性和实用性；c)技术先进性，以说明科技成果技术指标与所在行业其他成果相比的优越性；d)技术稳定性，以说明科技成果研发与使用时的潜在变异情况；e)技术难点及复杂性，以说明科技成果涉及学科、领域的广度、深度，及研究此项成果的难易程度；f)技术衍生性，以说明科技成果对在该技术基础上能够衍生新的技术的能力或可能性；g)存在的问题。5.4 5.4 经济效益评价经济效

30、益评价 评价方应对科技成果产生的经济效益进行评价，以说明科技成果对成果完成方带来的经济指标的变化。经济指标通常包括：a)因技术使用而增加的经济效益；b)节省成本而换算的收益；c)技术转让、授权或交易已产生的收益，包括国内市场与国外市场。通常地，在评价基准日前成果转让、授权或交易产生的经济收益，应计入经济效益。而未发生但有可能发生的成果转让、授权或交易产生的经济收益，不计入经济效益，但可以作为经济价值评价的参考依据。5.5 5.5 经济价值评价经济价值评价 在需要的情况下，评价方宜对科技成果的经济价值进行分析，以预估科技成果在市场上表现的商品属性所能衡量的价格。科技成果的经济价值通常与下列因素有

31、关：a)市场潜在应用情况；b)市场潜在规模；b)市场潜在竞争力与市场占有率；c)可能产生的经济收益与利润。注：经济价值的评价必须有会计专业人员参与。科技成果的经济价值预估的方法主要有：a)市场法 市场法也称市场价格比较法，是指通过比较被评价科技成果与最近转移、交易类似资产的异同，并将类似的市场价格进行调整，从而确定被评价科技成果经济价值的一种评价方法。b)收益法 13 收益法又称为收益现值法。在实际应用中，多采用现金流量折现模型对科技成果的经济价值进行评价。c)成本法 成本法是指在现时条件下，通过估算被评价科技成果的重置成本，并扣减其各项贬值，从而确定被评估资产价值的一种资产评估方法。该方法在

32、科技成果评价实务中不常使用。5.6 5.6 推广应用评价推广应用评价 评价方应对科技成果的推广应用程度进行评价。评价的内容包括：a)已应用的范围及影响；b)进一步推广的条件及前景；c)未来预期推广应用范围及影响。5.7 5.7 社会效益评价社会效益评价 评价方应对科技成果产生的社会效益进行评价，以说明科技成果对推动科技进步及社会发展、提高人们物质文化生活水平等方面的作用。社会效益的具体体现包括但不限于：a)促进科技水平、生产力的发展；b)减少或增加污染物、废弃物的排放；c)缴纳的利税；d)提供新的就业机会；e)带给人们的物质生活、文化与思想水平、健康水平、幸福水平等方面的变化；f)促成社会的信

33、任度、和谐程度、公共卫生、公共安全、生态环境等方面的变化；g)对国内政治发展产生的影响；h)对国家国际地位变化产生的影响。注 1：社会效益，也称为社会价值，可以是显性的，也可以是隐性的。注 2：科技成果的文化价值往往体现在社会效益中，但对于文化产品，文化价值是其评价重点。注 3：评价的社会效益可能是积极作用，也可能是消极作用。5.8 5.8 研究团队评价研究团队评价 在需要的情况下，评价方应对科技成果研究团队的情况进行评价。评价的内容可以包括但不限于；a)团队组成，包括：团队成员的专业、文化水平、道德水平、年龄结构、团队历史等；团队的组织架构与职责分工；团队领导的领导能力、管理水平、个人权威及

34、健康状况等。b)团队治理能力，包括：团队战略与目标管理；团队授权与激励措施：14 团队成长性等。c)团队绩效，包括：团队的技术绩效；团队的财务绩效；团队的社会影响度等。d)团队精神，包括：团队的沟通与合作；团队的凝聚力；团队的责任感、价值观等。5.9 5.9 研究投入评价研究投入评价 在需要的情况下，评价方应对科技成果的研究投入情况进行评价。研究投入主要包括:a)资金投入，包括：资金数量；资金分配情况；资金来源等。b)人力投入,包括：人力成本；投入到本研究项目的方式与时间。c)时间投入，包括：起止时间；各阶段主要过程及结果。d)相关方投入，包括：供方参与情况；客户参与情况：政府参与情况；其他合

35、作方参与情况。5.10 5.10 风险评价风险评价 为了更全面地反映科技成果的特征与价值，评价方应对科技成果相关风险进行分析与预估。评价的风险类别包括但不限于：a)技术可实现风险，主要指在技术上实现预期目标或产业化及商业成功的难度而带来的风险；b)技术稳定性风险；在技术上实现产业化后，因技术质量不够稳定带来的风险；c)竞争风险，主要指行业其他竞争者突破该技术而产生的潜在竞争风险；d)替代风险，主要指利用其他技术手段或方法替代该技术的风险；e)政策风险，主要指宏观政策、环保政策、行业准入门槛等方面的影响；f)法律风险，主要指知识产权方面的法律纠纷等风险；15 g)相关方风险，主要指与客户、供方或

36、其他合作方的关系所带来的风险；h)财务资金风险，主要指该项研究继续运行可能产生的财务资金方面的风险；i)团队风险，主要指团队分裂的可能性或因个别成员脱离带来的风险。5.11 5.11 评价报告评价报告 评价方应将科技成果评价的结果形成报告。评价报告在发放前应经过评审和批准。评价报告应当提供准确、完整的评价信息，包括：a)评价对象；b)评价目的；c)评价范围；d)评价时间；e)评价基准时间；f)评价准则；g)评价结论。适当时，评价报告可包括或引用以下内容：a)成果完成方、评价委托方；b)成果完成方提供的科技成果信息；c)评价机构与评价人员名单；d)评价方法的描述，包括信息来源的适当说明；e)评价

37、过程综述，包括所遇到的降低评价结论可靠性的不确定因素和（或）障碍；f)与评价目的相关的建议；g)与约定的评价计划要求的一致性说明，包括与委托方之间没有解决的分歧意见说明；h)关于客观公正性与保密的声明；i)评价报告的分发及使用说明；j)相关附件；k）其他约定的或必需报告的内容。6 6 评价过程管理评价过程管理 6.1 6.1 评价方案评价方案 根据评价委托方的要求，以及科技成果的特点和成果完成方的实际情况，评价方应确定一套合适的评价方案。评价方案通常包括成果名称、评价目的、评价准则、评价范围、评价时间、评价地点、评价形式、参与评价人员及分工、评价特别要求等。由于某些内容无法在短时间内确定，评价

38、方应能保证这些内容不会影响满足法律法规和委托方要求，否则，应及时向委托方报告，并保持记录。影响评价方案确定的因素可能有：a)评价委托方或成果完成方提供的科技成果信息；b)需要由第三方独立机构提供的相关信息；16 c)咨询专家的选择或行业信息；d)与评价相关方的沟通，包括语言、沟通条件等；e)评价方的能力与基础条件；f)评价完成时间；g)保密要求及其他法律法规特别规定的要求。评价方应将评价方案确定的内容及时通知到相关人员。6.1.1 6.1.1 评价目的评价目的 评价目的是确定评价要完成的事项，通常分为：a)科研水平类，主要是作为科学技术研究绩效、科技项目实施状况、实施科技奖励和科技资助等的佐证

39、，包括：基础研究成果；社会公益类应用研究成果；技术开发和产业化成果；软科学研究成果等。b)项目管理类，主要是作为判断技术应用价值、发展前景、实施可行性以及实施状况等的佐证，包括：项目立项；项目结题与验收；项目监理；项目阶段性评价等。c)技术交易类，主要是通过分析成果的经济价值，以作为技术交易、项目投资、科技金融等的佐证，包括：成果买卖；成果作价入股；成果质押融资；项目投资等。注 1：评价目的可以是上述一种，也可以是几种。注 2：评价目的通常与评价报告的使用相关，比如申报科技奖励、获取科技资助或其他优惠政策、人员的职称评定、组织的资质认定等等。6.1.2 6.1.2 评价准则评价准则 评价准则是

40、用于与评价证据进行比较的依据。本指导性文件第 5 章节的部分或全部要求可作为科技成果评价准则。除此之外，其他的法律、法规、政策，以及客户的特殊要求等也可作为科技成果的评价准则。评价准则往往需要在与委托方的约定中确定。17 6.1.3 6.1.3 评价范围评价范围 评价范围是评价的内容和界限，通常包括：a)被评价的科技成果以及与其相关的硬件、软件、方法、工艺、专利、标准、软件著作权、论文、著作、报告、图纸等；b)评价所覆盖的对象、相关交付物、区域、部门、活动、过程、时期等；c)需要时，也可包括科技成果完成方、研究团队。6.1.4 6.1.4 评价形式评价形式 评价形式是为获得评价证据并形成报告而

41、采取的活动方式，通常包括：a)会议评价。一组人员共聚同一场所进行讨论、问询、答辩和交流意见。会议的参与人员可以是：评估者与咨询专家之间；评估者与成果完成方之间；评估者与咨询专家、成果完成方之间；评估者之间。如需要，相关方可参与或旁听会议评价。为了更直观、更真实地了解科技成果及研究过程等相关情况，评估者（或协同咨询专家一起）可以到现场进行考察、测试或问询。但在进入现场之前，评价方应征得委托方同意。为保证评价过程客观、公正及信息保密，会议评价需保证没有干扰因素，并需谨慎处理同行咨询专家与成果完成方的直接接触与联系。b)通讯评价。评估者通过电话、邮件、微信、QQ、其他网络即时通讯等方式与成果完成方或

42、咨询专家沟通科技成果相关内容，交流意见。通讯评价需谨慎处理交给咨询专家的成果信息与资料，特别是可能含有技术机密、商业机密的内容。c)信息系统评价。适当时，评估者、咨询专家、委托方或成果完成方可通过评价方设计开发的评价信息系统进行评价。d)综合形式评价。考虑到时间、交通、成本、信息收集渠道及沟通效果等因素，为了更高效、有效地达成评价目的，评价方可适当选择会议评价、通讯评价、信息系统评价中的多种形式综合进行评价。6.2 6.2 职责与资源职责与资源 6.2.1 6.2.1 评价小组及职责评价小组及职责 为保证评价活动的实施，评价方需组建评价小组。评价小组由一名以上评估者组成，需要时，某些具有会计、

43、法律、管理、行业技术等专业技能的人员也可作为评价小组成员。a)评价方应指定一名专业、资深的评估者为评价小组组长，统筹组织开展评价活动，而其他评价小组成员的职责与权限应在评价小组内部得到沟通与确定。评价小组全体成员须对评价报告负 18 责。b)评价小组成员的职责分工应充分考虑各自知识与技能的优势，包括整理信息与撰写报告的能力。考虑到专业性和深度，原则上不要求每位评价小组成员同时掌握评价活动所要求的所有技能。c)需要时，评价小组可以聘请外部咨询专家提供技术支持。外部咨询专家一般不是评价小组成员，其意见仅供评价小组参考。d)当评价小组内部有不同意见时，评价报告可对此不同意见做出适当说明。6.2.2

44、6.2.2 资源保障资源保障 为保证评价活动的顺利实施，评价方应提供评价活动所需的资源：a)基础设施，如建筑物、工作场所、会议室等；b)过程设备，如通讯设备、办公设备及耗材、会议设备等；c)支持性服务，如交通、通讯、软件或信息系统等；d)财务资源；e)行业信息、外部咨询专家信息、及相关方关系等信息；f)评价过程实施所需的程序与文件等。6.3 6.3 信息搜集信息搜集 6.3.1 6.3.1 科技成果信息搜集科技成果信息搜集 委托方应将成果完成方完成的科技成果相关信息提交评价方。a)基础研究成果与软科学研究成果应提供的信息和资料可包括：研究报告；发表的论文或出版的著作，适当时，包括出版社的权威性

45、介绍；论文或论著被收录和被他人论文或论著正面引用证明；实际应用或采纳单位出具的证明；评价方认为评价所必需的其他技术资料。b)应用研究成果、开发与产业化成果应提供的信息和资料可包括：成果完成方、研究团队、研究投入、科技成果技术水平、推广应用程度、社会效益、经济效益及其证书材料、存在的问题等；专业科技查新机构出具的科技查新报告；专业检测机构出具的产品检测报告；产品、或样品的图片或图纸；主要实验、测试记录、分析报告；国内外相关技术发展的背景材料，引用他人成果或结论的参考文献；进一步研究的计划，包括时间、投入、阶段性成果等；国家法律法规要求的行业审批文件；推广应用所产生的经济效益、社会效益证明；用户应

46、用证明；19 成果知识产权证明文件，及其权属声明与承诺书；评价方认为评价所必需的其他技术资料。c)主要技术指标与国内外标杆的比较是体现技术水平的重点，这种比较应遵循：就近原则，即每项指标尽量与其接近的产品或技术相比较；就高原则，即每项指标尽量与水平高的产品或技术相比较；全面原则，即主要的技术指标不能遗漏，如没有数据，则可以注明“未检测”、“待检测”、“未获得”之类，但不能不显示该项指标，更不能故意隐瞒该项指标；真实原则，即指标的数据均为真实，不得捏造、篡改或误导。注 1：由于某一比较对象可能只是部分指标处于领先水平，因此，不同的指标比较对象可能会有所不同。注 2：科技成果的工作结构分解（WBS

47、），以及成熟度（TIL）的评价，可引用 GB/T22900-2009 科学技术研究项目评价通则。注 3：评价委托方或成果完成方应当提供真实的科技成果信息，并承担因提供虚假数据和信息而产生的相关法律责任。6.3.2 6.3.2 信息搜集信息搜集 评价小组应对所评价成果的行业信息进行搜索、收集，以尽量全面地了解成果在相关行业的创新性、先进性、科学性、复杂性及存在的问题，同时了解成果的应用价值与发展前景。行业信息来源包括但不限于：a)行业协会、行业情报机构、行业管理机构、行业刊物、行业网站、相关政府部门等带有鲜明行业特点的组织或媒体所掌握或发表的信息；b)知识产权网站、门户网站、搜索引擎等互联网公开

48、信息；c)之前准备的行业动态信息库，包括之前类似科技成果评价积累的信息；d)外部咨询专家提供的信息；e)用户或潜在用户提供的信息；f)其他相关方提供的信息。6.3.3 6.3.3 咨询专家意见咨询专家意见 由于信息的专业性及时效性，如寻找到合适的咨询专家，其意见往往更专业、更准确，因此，借助专家咨询是科技成果评价的常用方式，但应考虑：a)专家自身的专业水平、对行业的了解程度及表达能力；b)专家的客观公正性、保守秘密的可能性及相应风险的控制方法；c)为有针对性地获得有用信息，可事先采用评价记录表的形式，邀请咨询专家就相关事项表达定性和定量意见。20 6.4 6.4 信息分析信息分析 6.4.1

49、6.4.1 信息整理与分析信息整理与分析 根据评价目的和评价准则，参考评价范围，评价小组应整理、分析与科技成果评价有关的信息：a)科技成果所在行业或类似行业的发展历史、现状及前景；b)成果所在行业或类似行业内其他组织的发展历史与现状、技术水平、经济与社会效益等，这类组织的选择应该有代表性，既可能是相当成功的，也可能是不成功甚至已消亡的；c)成果的创新性、成熟度、先进性、复杂性、应用程度与效果、推广条件与前景、社会效益与经济效益、存在的问题等；d)其他类似知识产权的技术水平、权属关系等；e)第三方独立机构提供的与成果相关的信息，包括科技查新、型式试验等第三方报告；f)成果用户或潜在用户的反馈意见

50、；g)各种风险。注：上述信息的真实性与可靠性是科技成果评价结果科学、准确的前提，应予以特别关注。6.4.2 6.4.2 信息与数据处理模型信息与数据处理模型 根据需要，评价方应建立信息与数据处理模型，以根据不同的评价目的、成果类别、成果形式和行业特点，采取不同的信息与数据处理方式。这种处理模型可以是动态的，根据经验和新获知识不断调整，以保证评价结果更科学、更准确。信息与数据处理模型可以借助大数据、互联网等现代工具和方法建立或应用。6.5 6.5 报告及后续服务报告及后续服务 6.5.1 6.5.1 报告撰写报告撰写 在履行了必要的评价程序后，评价方应对评价对象在评价基准日的技术水平、推广应用程