论_宪治_视域下的高校管理_甄心恒.doc

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1、中图分类号： _ G47 UDC： 300 密级： 公开 学校代码： 1 94 硕士学位论文 (同等学力） 论宪治视域下的高校管理 On the Administration of Colleges and Universities from the perspective of Constitution governance 作 者 姓 名 ：甄 心 恒 指 导 教 师 ：范 树 成 教 授 学科专业名称：马克思主义基本原理 研究方向：社会主义民主与法制建设 论文开题日期： 2012年 6 月 17 日 二 一 三年十二月十日 中图分类号： _ G47 UDC： 300 密级： 公开 学校代

2、码： 1 94 硕士学位论文 (同等学力） 论宪治视域下的高校管理 On the Administration of Colleges and Universities from the perspective of Constitution governance 作 者 姓 名 ：甄 心 恒 指 导 教 师 ：范 树 成 教 授 学科专业名称 ：马克思主义基本原理 研究方向：社会主义民主与法制建设 论文开题日期： 2012年 6 月 17 日 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文论宪治视域下的高校管理，是在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本

3、论文不包含任 何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和 集体，均己在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论 文 作 者 （ 签 名 & 7年 /月 /0日 指导教师确认（签名 ） : 年 P 月 /0日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被査阅和借阅。本人授权河北师范大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 (保密的学位论文在 _ 年解密后适用本授权书） 论文作者（签名 ） : 指导教师（

4、签名 ） : 摘要 中国的高校建设和管理进入了飞速发展阶段，加强高校宪治必然推动高校科学 管理的历史进程。于 2012 年 1 月 1 日施行的高等学校章程制定暂行办法（以下简称办 法）由教育部第 21 次部长办公会议在 2011 年 7 月 12 日审议通过，人民日报于 2012 年 2 月 3 日报道说章程乃大学之宪法、 2012,大学进入立宪时代，拉开了高校立宪 的序幕。我国实行宪治的高校不多，甚至很多高校根本没有章程，而且现有的大学 章程存在制定程序不规范、操作性不强等问题。目前，关于 我国高校实现宪治的理 论研究较少，没有出版的著作，公开发表的论文也很少，为了探究和解决高校宪治 问题

5、，迫切需要研究该课题。 宪治，站在宏观的视角和国家的立场上讲，就是依宪治国，是依法治国的根 本。高校宪治就是依照高等学校的宪章进行管理，在这里也可以表达为以宪 治校。研究宪治视域下的高校管理具有重要价值。本文以宪治为视域对高校管 理进行研究，具体研究高校管理的制度、机制和发展方向，高校管理存在的问题，分析 产生这些问题的深层次原因，并根据这些问题及其原因提出有针对性的对策建议，有助 于高校决策科学，办学民主，落实实效监督，使高校管理健康发展。 本文主要采用以下几种研究方法：第一，文献法。运用文献法对有关的研究成果进 行收集、整理和分析，以使本研究能在已有研究成果基础上有所创新。第二，系统归纳

6、法。从宪治视角出发，对教育管理的各个领域进行分析，归纳出高校宪治的定义和 基本特征。第三，比较分析法。对中西方的高校管理进行比较分析，掌握中西方高校宪 治的发展进程，以汲取西方高校宪治的精华，完善我国高校管理的策略。 高校宪治具备三个重要特征：依法治校、科学决策和民主办学，高校宪治 不仅是高等教育发展的客观要求，也是高校落实以人为本高校管理理念的必然要求， 高校宪治也是世界各国高等教育发展的趋势。现阶段，实行高校宪治，不仅有 利于保障高校依法治校，也有利于推动高校的科学管理，更有利于完善中国特色现代大 学制度。 从宪治视角对我国高校管理加以审视，可以发现，我国很多高校尚未实行宪治，高 校的法律

7、地位不明确，高校立宪缺乏合法性程序，已有的高校章程可操作性不强。探究 造成这些问题的主要原因，本文总结出了三点：一是政府对高校管得太多、统得太死； III 二是政府大学办学自主权的法律保障进行限制；三是高校自主办学意识不强。基于如上 的原因分析，本文的最后一部分从递进的四个层面提出了宪治视域下高效管理的策略： 第一，依法制定高校宪章。要求宪章具备明确的主体、充分的依据、齐全的要件、对等 的权责和公正的程序。第二，完善高校章程。要不断提高章程的质量，按照权责对等原 则，处理好各类权利主体关系，并且挖掘办学理念和学校文化，塑造章程的个性与特色， 加强内容审核与执行督查，确保章程的有效实施。第三，高

8、校要依章管理。 依照制定的 章程对高校的人力资源、财力资源、物力资源、信息资源以及时间和空间进行管理。第 四，实施有效的监督，这里强调的是内部监督和外部监督两个方面的内容。 关键词：宪治高校管理 Abstract The construction and administration of the colleges and universities in our country has entered a rapid development phase. Carrying out constitutional governance” in the administration of colle

9、ges and universities is the objective requirements of developing higher education in the new era. It will be bound to promote the historical process of rational administration in colleges and universities to strengthen the constitutional governance. On July 12, 2011, the Ministry of Education delibe

10、rated and approved The articles of association of the institutions of higher learning the provisional measures， and decided to enter into force as of January. 1, 2012, the beginning of constituent of colleges and universities. Constitutional governance in colleges and universities is rarely in China

11、, and even many colleges and universities dont have constitution at all. Many problems existing in the existing university charts: procedure is not standard, operability is not strong and so on. At present, the theory of this subject is less, and there is not ready work about it, published papers ex

12、isting are rarely. In order to explore and solve the problem of constitutional governance of colleges and universities, it is very necessary to study the subject. From the macro perspective and national standpoint, constitutional governance is to rule by constitution, the basis of the rule of law. C

13、onstitutional governance in colleges and universities is to administrate in accordance with the charter of institutions of higher learning. Study on the administration of colleges and universities from the perspective of constitutional governance is of great value. From the vision of constitutional

14、governance， the specific studies of this subject are as follows: what the system、 mechanism and developing direction of the administration of colleges and universities are; What the problems that exist in the administration of colleges and universities are, and what the root cause is. In order to re

15、alize healthy development in the administration of colleges and universities. Some targeted countermeasures and suggestions which contributes to make the right decisions、 enforce educational democracy and implement effective supervision in colleges and universities, are proposed in this article base

16、d on the these analysis. This paper mainly adopts the following research methods: Firstly, the literature method, which is used for collecting, sorting and analyzing the related research results in order to v make this research innovative on the basis of existing research results. Secondly, the syst

17、em of induction. From the perspective of constitutional governance, we can derive the definition and characteristics of constitutional governance in colleges and universities after analyzing every area of educational administration. Thirdly, the method of comparative analysis. We can make a comparat

18、ive analysis on administration in colleges and universities between China and the West with this method, which helps us to know the development process of constitutional governance in colleges and universities of China and the West, absorb the essence of constitutional governance of western colleges

19、 and universities, and further consummate the strategy of administration of colleges and universities in China. Constitutional governance in colleges and universities has three important characteristics: showing administrating colleges and universities by charter, revealing scientific decision-makin

20、g, reflecting educational democracy. Constitutional governance in the administration of colleges and universities is not only the objective requirements of developing higher education in the new era, but also the inevitable requirement to carry out the people-oriented administration concept in colle

21、ges and universities and the trend of the development of higher education around the world At this stage， Constitutional governance” in colleges and universities is beneficial to ensure administration in accordance with the charter, to promote scientific management, and more conducive to improve the

22、 modern university system with Chinese characteristics. From the perspective of constitutional governance horizon, it is can be found that a lot of colleges and universities has not yet been administrated in accordance with the charter, the legal status of colleges and universities has not been clea

23、r, constituent of colleges and universities constitutional is lack of legal procedure, operability of the existing articles of association of colleges and universities is not strong. In order to find the major reasons for these problems, this paper summarizes three points. One is that colleges and u

24、niversities are still constrained too much by governments. And then, the legal protection of school-running autonomy in colleges and universities is limited by government. The third one is that, colleges and universities are lack of self consciousness of school-running itself. Based on the analysis

25、above, the last part of the article proposes some efficient management strategies in the horizon of constitutional governance from the four progressive aspects. Firstly, to VI establish university charter in accordance with the law, which requires the charters must be equipped with specific subject,

26、 the sufficient basis, complete requirements, equivalent power and responsibility, fair procedure. Secondly, to perfect the articles of association of colleges and universities which means that to improve the quality of the articles of association continuously, deal with all kinds of right subjects

27、relationship according to the accrual principle of reciprocity, explore the concept of running school and the school culture to shape the personality and characteristics of the articles of association, and strengthen supervision content review and implementation to ensure the effective implementatio

28、n of the articles of association. Thirdly, to administrate human resources, financial resources, material resources, information resources, time and space of colleges and universities in accordance with the charters. Fourthly, to carry out effective supervision, which emphasizes the content of both

29、the internal supervision and external supervision. Key words: Constitutional governance Colleges and Universities Administration VII 目录 41 錢 M . in 数麟 . v 断仑 . 1 (一） 选题背景与研究意义 . 1 (二） 研究现状 . 2 (三） 研究思路与方法 . 3 (四） 研究重点、难点与创新点 . 3 一、 高校宪治的一般理论分析 . 5 (一） 高校宪治的含义 . 5 (二） 高校宪治的特征 . 5 1. 凸出依法治校 . 5 2. 彰显决

30、策科学 . 6 3. 体现办学民主 . 7 (三） 高校宪治的必要性 . 7 1. 高校教育发展的客观要求 . 7 2. 落实以人为本高校管理理念的必然要求 . 8 3. 高校宪治是世界各国高等教育发展的趋势 . 9 (四） 高校宪治的意义 . 10 1. 有利于保障高校依法治校 . 10 2. 有利于推动高校的科学管理 . 11 3. 有利于完善中国特色现代大学制度 . 12 二、 宪治视域下我国高校管理存在的问题及其原因 . 14 (一） 我国高校宪治存在的问题 . 14 1. 很多高等学校还尚未实行宪 治 . 14 2. 高校的法律地位不明确 . 14 3. 高校立宪缺乏合法性程序 .

31、15 4. 高校章程可操作性不强 . 16 (二） 我国高校宪治存在问题的主要原因 . 16 VIII 1. 政府对高校管得太多、统得太死 . 16 2. 政府对大学的办学自主权的法律保障进行限制 . 17 3. 高等学校自身缺乏自我办学意识 . 18 三、宪治视域下高校管理的策略 . 19 (-) 依法制定高校宪章 . 19 1. 主体明确 . 19 2. 依据充分 . 19 3. 要件齐全 . 19 4. 权责对等 . 20 5. 程序公正 . 20 (二） 完善高校章程的建议 . 20 1. 改进立法手段，提升章程的质量 . 20 2. 按照权责对等原则，处理好各类权利主体关系 . 21

32、 3. 挖掘办学理念和学校文化，打造章程的特色 . 22 4. 强化章程内容审核与章程执行督查，确保章程的实效性 . 23 (三） 高校依章管理 . 23 1. 依章进行人力资源管理 . 23 2. 依章进行财力资源管理 . 24 3. 依章进行物力资源管理 . 25 4. 依章进行信息资源管理 . 25 5. 依章进 行时间和空间管理 . 26 (四） 实施有效监督 . 26 甜吾 . 28 . 29 附录 . 30 Jsifi . 32 攻读学位期间科研成果 . 33 IX (-) 选题背景与研究意义 1. 选题背景 中国的高校建设和管理进入了飞速发展阶段，加强高校宪治必然推动高校科学 管

33、理的历史进程。于 2012 年 1 月 1 日施行的高等学校章程制定暂行办法（以下简称 办法）由教育部第 21 次部长办公会议在 2011 年 7 月 12 日审议通过，人民日报于 2012 年 2 月 3 日报道说章程乃大学之宪法、 2012,大学进入立宪时代，拉 开了高校立宪的序幕。办法囊括了高校章程制定过程中的几乎所有内容，对于 原则、内容、程序、核准和监督等环节进行了规范，还与高校的具体时间紧密衔接，操 作性较强。办法中还明确指出了高校章程的重要地位和作用，对于学校章程所起到 的规范和统领学校内部管理制度的功能明确加以强调，要求各高校章程在依法制定后， 切实发挥其内部管理制度及其他规范

34、性文件的制定依据的作用和功能，并且在各自具体 办学实践和管理、开展社会合作的实践中将其作为行动的指南。在办法中，高校章 程的核准权分工更加明确：根据高等院校的举办者的不同，享有核准权的部门有所区别 : 举办者为地方政府的，核准权由省级教育行政部门享有；属于教育部直属的高等 学校， 其章程的核准权由教育部享有；属于其他中央部门所属的高校，其章程的核准仍旧由教 育部享有，但要在主管部门的同意下进行。显然，办法对学校章程的核准权进行了 下放。为了提高章程的效力与权威，进一步保障学校章程的稳定性，对于章程的核准程 序，办法还进行了一项制度创设，即为要求章程必须要通过章程核准委员会的审核。 经过严格审核

35、程序的高校章程，不仅为高校依法治校和内部民主管理提供了保证，也在 实现高校培养人才能够满足社会市场需求的过程中扮演了一种监督者的角色；另一 方面，从高校自身出发，要实现高校依 法治校和民主管理，就要将大学章程作为根本保 证。办法的颁布标志着大学进入立宪时代。高校宪治是高校科学发展的要 求。因此，研究宪治视域下的高校管理是十分必要的。 2. 研究意义 第一，有利于完善大学章程理论研究。目前大学章程理论研究虽然较多，但没有真 正地把高校管理与法治有效地结合起来，有的单纯出于教育的视角，更进一步将大学章 程上升到法治层面进行的研究有待发展，这突出表现于对一些问题的研究现状：如大学 章程在高校管理中的

36、法律地位与法律效力仍 然处于不明晰状态，大学章程的应然作 用并未在现实层面得以施展等。本文就是出于这种考虑，将大学章程的法律地位和意义 进一步明确，指出宪治视域下我国高校管理存在的问题及其原因，并提出宪治视域下高 校管理的策略，对丰富和发展大学章程理论研究具有重要意义。 第二，有助于促进高校的科学发展。本文提出了高校管理的具体策略。这些策略的 运用有助于高校改进和完善管理，提高管理水平，促进高校的可持续发展。 第三，推动以人为本教育理念的落实。本研究提出的主张、对策有助于高校逐步践 行现代大学制度，保障高校教职员工和全体学生 的合法权益。高校教育管理实现宪治 的根本目的是要落实以人为本的教育管

37、理理念，在高校管理的过程中树立和落实以人为 本的理念，明确宪治高校管理的目的最终是为了 人的发展，为学生营造更加 自由、民主、和谐的学习和发展环境，最终实现学生综合素质和创造更多的价值 ”。 m 本研究提出的具体策略有助于这一目标的实现。 第四，提高高校教职员工的综合素质和管理水平。本文将提高员工的综合素质和管 理水平作为高校宪治的一个重要方面，并提出了具体的对策。这些对策的落实有助 于提高工作人员的综合素质和管理水平。通过 师生员工长期的建设和发展，共同营造 的一种育人氛围， 2让每一位教职员工和每一位学生团结向上为学校的大发展和大繁 荣不断努力。 (二）研究现状 目前立宪推进高校制度现代化

38、已成为共识。在国内一些学者开始研究高校的宪 治问题， 2011 年 4 月，北京大学教育法研究中心召开了 大学治理与大学章程学 术研讨会。在大会上著名专家学者对中国高校制定章程进行了研讨。首都师范大学教育 学院劳凯声教授把大学章程视为大学自治的一种应然表现，并且认为我国大学的法 律地位及其与政 府之间的关系，决定了大学章程在我国的需求程度和具体内容，同时决 定了我国制定大学章程的主体。厦门大学法学院副院长朱福惠主张中国大学内部治理 结构的去行政化。山东大学法学院副院长肖金明教授认为大学章程主要的使命是维 护大学自主和学术自治；大学章程是总纲领，是根本性规范，其直接功能和效益在于为 进一步改革大

39、学治理结构增加助力。浙江大学光华法学院常务副院长朱新力教授主张 政府与高校应该是平等的关系，并最终认为大学章程不仅要促进高校改革，也应该 成为高校改革的成果体现；如果真正把教育法纳入到行政法的视野 ，对于大学章程法律 2 性质的定位，就应该属于软法。关于高校立宪，目前学者们还没有达成共识，也没 有形成系统的理论，但他们已经提出了高校必须立宪，高校立宪是实现高校现代化的必 然趋势。关于高校宪治的具体内涵和如何进行立宪的重大问题还没有得到解决，值 得我们去进一步研究。 当前，西方国家以高校宪治或大学章程为研究对象的研究成果较少，也可以说 西方国家很少把宪治或大学章程作为具体的研究对象，进行文本分析和理论研究。 这与西方国家高校较早实现法 治化