备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C3、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当

2、手段诱骗客户发出( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B4、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A5、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】 D6、期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B7、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏

3、损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。 A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A8、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（ ）。 A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】 B9、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 B10、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。 A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求

4、或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D11、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D12、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。 A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】 B13、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（ ）。A.董事长B.监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】 C14、

5、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】 B15、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】 B16、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律B.财务C.合规D.纪检【答案】 C17、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案D.期货公司股东会应当按照公司法

6、和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 C18、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B19、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B20、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B21、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D22、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所

7、在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C23、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】 D24、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C25、下列期货公司

8、从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（ ）。A.董事长B.监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】 C26、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A27、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结

9、算机构D.期货公司【答案】 D28、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有

10、8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】 A29、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】

11、C30、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B31、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B32、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B33、期货投资者保障基金管理机构应当定期编

12、报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A34、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A35、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B36、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交

13、易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A37、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。 A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A38、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B39、甲期货公司共有10家营

14、业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A40、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A41、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A42、非结算会员的结算准备金

15、余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C43、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的

16、职务【答案】 D44、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D45、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C46、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】 C47、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具

17、体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A48、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 B49、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B50、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统

18、一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】 C51、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A52、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C53、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/

19、3；1/3【答案】 C54、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B55、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议

20、提出提案【答案】 A56、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。A.审查B.监督C.举证D.执行【答案】 C57、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。 A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A58、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B59、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】

21、 C60、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C.10日内知会国务院期货监督管理机构D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】 B61、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5B.10C.15D.30【答案】 D62、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。A.25B.50C.10D.100【答案】 C63、投资于股票、未上市企业股

22、权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D64、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】 C65、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C66、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他

23、组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B67、（ ）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A.期货业协会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D68、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 C69、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种

24、的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】 A70、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D71、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C72、下列关于

25、期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当公平对待委托客户B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅. 管理及使用机制D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告. 资讯信息谋取不当利益【答案】 B73、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C74、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公

26、开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D75、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】 D76、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A77、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。 A.2000万元B.300

27、0万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C78、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B79、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A80、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协

28、会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】 B81、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B82、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B83、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A84、 在点

29、价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】 A85、 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】 B86、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 C87、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保

30、证金比例为标准。 A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A88、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】 B89、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D90、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责

31、令更换等监管措施。 A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A91、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C92、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结

32、算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C93、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】 B94、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C95、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约

33、定【答案】 D96、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B97、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D98、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.

34、组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】 D99、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A100、根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会【答案】 B二多选题(共20题)1、期货公司不得运用（ ）等方式欺诈客户。 A.公开宣传资产管理业务的预期收益B.夸大资产管理业绩C.公布资管规模D.收取费用或者报酬E【答案】 AB2、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。A.无效行为B.对方行为所致的损失C

35、.过错大小D.无效行为与损失之间的因果关系【答案】 BCD3、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 ABCD4、期货从业人员受到（ ）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.撤销从业资格B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格【答案】 BCD5、假设A证券公司

36、想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】 BCD6、王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。A.王

37、某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。【答案】 AB7、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据中华人民共和国刑法修正案，应当（）。A.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金【答案】 BC8、期货公司提供

38、的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】 ABC9、张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观

39、介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征【答案】 BD10、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（ ）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A.报送的风险监管报表存在虚假记载B.报送的风险监管报表存在误导性陈述C.未按期报送风险监管报表D.报送的风险监管报表存在重大遗漏【答案】 ABCD11、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利

40、益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月【答案】 ABC12、下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 ABCD13、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 ABD14、 期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设立B.分支机构变更C.分支机构终止D.分支机构亏损【答案】 ABC15、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有（ ）。 A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般保证责任C.