备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案.docx

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1、备考 2023 上海市期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷 B 卷附答案一单选题(共 100 题)1、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A2、甲公司持有某期货公司 7%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C3、我国期货交易所会员必须是（）。A.

2、事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D4、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A.可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】C5、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期

3、货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D6、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C7、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至

4、开除的纪律处分【答案】D8、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B9、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（）。A.董事长B.监事C.保安人员D.财务负责人【答案】D10、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。A.2 年B.3 年C.5 年D.7 年【答案】B11、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选

5、举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】D12、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C13、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】A14、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】A1

6、5、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】D16、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D17、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损

7、失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B18、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。A.境内特定品种B.境外特定品种C.境内全品种D.境外全品种【答案】A19、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B20、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】C21、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

8、A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C22、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】B23、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满 20 周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A24、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确

9、定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】C25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D26、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给

10、介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】A27、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D28、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C29、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交

11、易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A30、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D31、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D32

12、、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1年内取得。A.期货B.证券C.基金D.银行【答案】A33、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C34、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B35、下列有关会员制期货交易所理事长职权的

13、说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D36、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D37、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】B38、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】B39、根据证券期货投资

14、者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A40、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B41、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以

15、上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C42、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A43、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B44、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货

16、公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B45、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿责任【答案】A46、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】C4

17、7、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B48、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C49、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给

18、予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C50、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.国务院【答案】A51、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.15D.30【答案】D52、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D53、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D

19、.合约履行地【答案】A54、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B55、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A56、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C57、因违法行为或者违纪

20、行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B58、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】A59、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/

21、3【答案】C60、资产管理业务中，客户应当（）。A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】A61、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B62、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D63、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

22、A.1B.2C.3D.4【答案】A64、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C.全部损失由客户承担D.全部损失由期货公司承担【答案】A65、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证

23、金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】A66、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C67、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C.供应商应在中国期货业协会注册D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【答案】A68、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

24、处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.1B.5C.3D.10【答案】B69、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】B70、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C71、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下

25、C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B72、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事会【答案】C73、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。A.相应核减净资本金额B.全额扣减C.全额加回D.无须进行风险调整【答案】A74、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金

26、出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.990 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C75、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B76、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是

27、（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D77、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C78、期货公司

28、申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D79、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C80、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】C81、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取

29、手续费 10 倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C82、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】C83、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D84、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出

30、的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C85、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B86、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）

31、。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D87、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D88、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益

32、发生冲突，应遵守()原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待【答案】B89、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【

33、答案】D90、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B91、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】C92、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D93、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B94、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、

34、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C95、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A96、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B97、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B98、期货公司强行平仓数额与

35、客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B99、期货公司应当于年度结束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C100、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C二多选题(共 20 题)1、从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款【答案】ABCD2、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A.客户

36、向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】CD3、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B.获取不正当利益C.向投资者隐瞒重要事项D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【答案】ABCD4、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.向市场发布持仓量信息【答案】AB

37、C5、小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A.小李的头部正面照B.小李的身份证正反面扫描件C.小李和其客户经理的合影D.小李的开户录音【答案】AB6、期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。A.属于期货公司自有的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券D.期货公司自有账户中的资金【答案】BC7、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户

38、D.交割仓库代违约方【答案】AB8、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。A.勤勉尽责、独立客观B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C.严格区分客观事实与主观判断D.对重要事实予以明示【答案】ABCD9、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】ABC10、

39、根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】AC11、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定收取手续费的B.违反规定使用、分配收益的C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【答案】ABCD12、期货从

40、业人员受到中国期货业协会()A.公开谴责B.训诫C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格【答案】ABC13、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。A.责令停业整顿B.强制出售C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管【答案】ACD14、根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担

41、违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】AC15、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用.分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立.健全结算担保金制度D.不按照规定提取.管理和使用风险准备金【答案】ABCD16、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。A.责令停业整顿B.强制出售C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管【答案】ACD17、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研

42、究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】ABC18、下列关于期货交易所合并、分立的说法，正确的是（）。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所承继D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC19、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB20、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）。A.穿仓造成的损失，由客户承担B.穿仓造成的损失，由期货公司承担C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担【答案】BC