审计部岗位设置及职责办公文档规章制.pdf

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1、审计部 审计部部长 岗位名称 部长 岗位编号 所在部门 审计部 岗位定员 1 职务等级 薪酬等级 A8 直接上级 董事长 分管副总经理 所辖人员 直接下级 审计部副部长 一、职位描述：作为集团公司的监督部门，负责审计制度与流程的制定，实施各项财务审计与专项审计，并向公司 咼层及重事会提供审计报告。二、职责与工作任务：职责 职责表述：组织拟定集团内部审计制度、政策及操作方法并监督执行 工作任 务 拟订集团审计计划 组织开展各类经营审计工作及专项审计工作 监督集团和下属子分公司经营管理各方面政策、规章制度的执行情况，并对 违反公司 制度、妨碍公司利益的行为进行处理 监控集团及其所属全资、控股企业的

2、投资行为 职责 职责表述：负责对审计部日常工作的管理 工作任 务 收集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计报告 审阅财务报告及工作底稿，确认会计记录的真实可靠性以及是否符合会计准 则的要求 监督、检查公司制度的落实情况 指导下属员工所使用的审计程序和审计方法，培训审计人员使其了解国家财 务准则要 求 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作 职责三 职责表述：开展审计合作 工作任 务 对审计部门无法单独完成的项目，米取合作方式或者委托外部审计部门执行 建立与中介机构、上级审计部门及公、检、法部门良好的关系 组织开展审计合作，完成审计任务 职责四 职责表述：由审计委员会或总经理授权处理的其他重要事项

3、 二、绩效考核标准：（详见绩效考核方案）年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法四、职位权限：总体计划制订的建议和实施权 解决特殊事件和重大突发事件的临时授权 具体工作开展的决策权 对阶段性策划活动方案和费用预算有决策权 参与制定本单位经济管理方面的规定、办法、制度及督促实施权 对部门计划执行结果考核奖惩有建议权 内部人员工作安排权、下属

4、人员考核权 五、工作协作关系：内部协调关系 计划财务部、各战略单元、各职能部门 外部协调关系 各基层店 六、任职资格：教育水平 大学专科以上学历 专业 财务、会计或相关专业 培训经历 受过管理学、财经法律法规、产品知识等方面的培训 经验 5年以上财务管理工作经验 知识 审计相关系列中级以上职称 技能技巧 精通国家财税法律规范、国家财务核算业务，具有优秀的职业判断能力和丰 富的财会 项目分析处理经验；了解审计领域发展趋势，掌握国际最新审计理论和方法；谙熟公司财务会计、审计、税务等业务的全套流程；熟悉财务管理、资本运作以及企业融资；良好的口头及书面 表达能力 七、备注：编写人 批准日期 审批人签名

5、 任职者签名 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法审计部副部长 岗位名称 副部长 岗位编号 所在部门 审计部 岗位定员 职务等级 薪酬等级 A6 直接上级 审计部部长 所辖人员 直接下级 审计主管及审计员 督、指导 对部门计划执行结果考核奖惩有建议权 、职位描述:协助审计部部长制订并实施审计计划，完成公司各项经营、财务审计及专项审计工

6、作，监 审计报告的完成 总体计划制订的建议和实施权 解决特殊事件和重大突发事件的临时授权 具体工作开展的决策权 参与制定本单位经济管理方面的规定、办法、制度及督促实施权 内部人员工作安排权、下属人员考核权 五、工作协作关系:职责 职责表述：协助部长组织制定公司年度审计计划，落实组织实施 工作任 务 根据公司的工作目标拟定公司的审计计划 根据审计计划开展各类经营审计工作及专项审计工作，并进行审核 收集、整理各子分公司内部审计工作信息 职责 职责表述：协助部长对审计部日常工作的管理 工作任 务 审阅财务报告及审计工作底稿，确认会计记录的真实可靠性以及是否符合相 关会计法 规的要求 帮助、指导审计人

7、员所使用的审计程序和方法，确保审计报告的真头、有效 性，为公 司运营提供增值服务 监督、检查公司制度的落实情况 实施后续跟踪审计工作，检查审计建议及整改措施的执行情况 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作 职责三 职责表述：由上级授权处理的其他重要事项 三、绩效考核标准:二、职责与工作任务:（详见绩效考核方案）四、职位权限:年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策

8、会计准则精通审计税务法律法内部协调关系 计划财务部、各战略单元、各职能部门 外部协调关系 各基层店 六、任职资格：教育水平 大学专科以上学历 专业 财务、会计或相关专业 培训经历 受过管理学、财经法律法规、产品知识等方面的培训 经验 5年以上财务管理工作经验 知识 审计相关系列中级以上职称 技能技巧 精通国家财税法律规范、国家财务核算业务，具有优秀的职业判断能力和丰 富的财会 项目分析处理经验；了解审计领域发展趋势，掌握国际最新审计理论和方法；谙熟公司财务会计、审计、税务等业务的全套流程；熟悉财务管理、资本运作以及企业融资；良好的口头及书面 表达能力 七、备注：编写人 批准日期 审批人签名 任

9、职者签名 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法审计主管 岗位名称 审计主管 岗位编号 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门

10、工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法所在部门 审计部 岗位定员 1 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法职务等级 薪酬等级 A4 直接上级 审计部部长及副部长 所辖人员 直接下级 一、职位描述：协助部门负责人实施各种经营、财务审计及专项审计，完成审计报告 二、职责与工作任务：职责 职责表述：协助审计部部长头施各种经营、财

11、务审计及专项审计，完成审计报告 工作任 务 在上级领导下，拟订审计计划方案 按照审计程序和审计方法，获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议，为公司 运营提供增值服务 编与审计工作底稿,进而编制审计报告，确保审计证据支持审计目的 实施专项审计任务 职责二 职责表述：由审计部部长授权处理的其他重要事项 二、绩效考核标准：（详见绩效考核方案）四、职位权限：工作计划的制订和实施权 五、工作协作关系：内部协调关系 计划财务部及相关职能、业务部门 外部协调关系 各基层店 六、任职资格：教育水平 大专以上学历 专业 投资、企业管理、经济、市场营销、金融或相关专业 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以

12、上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法培训经历 受过管理学、财经法律法规、产品知识等方面的培训 经验 2年以上公司内部审计部门工作经验 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部

13、审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法技能技巧 熟悉国家财务政策、会计准则；精通审计、税务法律法规；熟悉行业以及公司经营 范围、业务流程以及会计核算方法；了解相关经济法律政策；良好的沟通及书面表达能力；熟练使用办公软件 七、备注：编写人 批准日期 审批人签名 任职者签名 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法审计员

14、岗位名称 审计员 岗位编号 所在部门 审计部 岗位定员 1 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法职务等级 薪酬等级 A3 直接上级 审计部部长及副部长 所辖人员 直接下级 一、职位描述：协助部门负责人实施各种经营、财务审计及专项审计，完成审计报告 二、职责与工作任务：职责 职责表述：协助审计部部长头施各种经营、财务审计及专项审计，完成

15、审计报告 工作任 务 按照审计程序和审计方法，获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议，为公司 运营提供增值服务 编写审计工作底稿 实施专项审计任务 整理审计资料，建立管理审计档案，做好保管、保密工作 职责二 职责表述：由审计部部长授权处理的其他重要事项 二、绩效考核标准：（详见绩效考核方案）四、职位权限：工作计划的制订和实施权 五、工作协作关系：内部协调关系 计划财务部及相关职能、业务部门 外部协调关系 各基层店 六、任职资格：教育水平 大专以上学历 专业 投资、企业管理、经济、市场营销、金融或相关专业 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有

16、优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法培训经历 受过管理学、财经法律法规、产品知识等方面的培训 经验 2年以上财务或审计工作经验 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法技能技巧 熟悉国家财务政策、会计准则；精通审计、税务法律法规；熟悉行业以及公司经营 范围、业务流程以及会计核算方法；了解相关经济法律政策；良好的沟通及书面表达能力；熟练使用办公软件 七、备注：编写人 批准日期 审批人签名 任职者签名 年以上财务管理工作经验审计相关系列中级以上职称精通国家财税法律规范国家财务核算业务具有优秀的职业判断营财务审计及专项审计完成审计报告二职责与工作任务职责表述协助审计部部长头施各种经营财务审计及专项审计法律法规产品知识等方面的培训年以上公司内部审计部门工作经验熟悉国家财务政策会计准则精通审计税务法律法