DB5301∕T 54-2021 滇池保护治理科研示范项目管理规范.docx

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1、ICS03.100.99Z01DB5301昆明市地方标准DB5301/T542021滇池保护治理科研示范项目管理规范2021-3-1发布2021-4-1实施昆明市市场监督管理局发布DB5301/T542021目次前言.III引言.1范围.12规范性引用文件.13管理对象和原则.14责任主体与职责.15立项管理.26实施与监管.37验收与结题.48成果及资产管理.5附录A（资料性附录）项目申请表.6附录B（资料性附录）项目实施方案编写要求.7附录C（资料性附录）项目验收（结题）报告或技术总结报告编写要求.9参考文献.10IDB5301/T542021前言本文件按照GB/T1.12020标准化工作

2、导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则给出的规则起草。本文件由昆明市滇池管理局提出并归口。本文件起草单位：昆明市滇池高原湖泊研究院，云南滇池保护治理基金会。本文件主要起草人：李杨、陈冬、黄育红、宋任彬、鲁露、孟迪、杜劲松、鲁斌。IIIDB5301/T542021引言为进一步规范滇池保护治理科研示范项目管理，切实提高项目科学化水平，强化项目成果产出，充分发挥项目效益，为滇池保护治理提供科学支撑，依照相关规定制定本标准。由各级科技部门或其他政府部门立项并实施的类似科研示范项目，如有相关规定的按其规定执行，没有规定或标准的可参考本标准执行。VDB5301/T542021滇池保护治理科研示范项目管理

3、规范1范围本文件对滇池保护治理科研示范项目的管理对象和原则、责任主体与职责、立项管理、实施与监管、验收与结题、成果及资产管理等做出了规定。本文件适用于滇池保护治理相关的科研及示范项目的管理。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。云南省滇池保护条例（2018年11月29日修正）3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4管理对象和原则4.1对象本文件所指的科研示范项目是与滇池保护治理相关，在滇池流域内开展的科研试验或示范项目（以下简称

4、：科研示范项目）。4.2原则对所有执行本标准的科研示范项目，按照以下原则进行管理：a)开放性。凡涉及滇池保护治理的科研示范项目，且满足3.1要求的项目均可申请，不设置排他性条件；b)合规性。科研示范项目实施方应遵守云南省滇池保护条例和其他有关法律法规的要求；c)安全性。科研示范项目实施方需保证项目实施区域环境和生态安全；d)可行性。科研示范项目应具备可操作性强、技术先进、经济合理、便于实施、生态环境效益良好等属性；e)公正性。科研示范项目的评估、评价工作均由第三方机构独立开展，成果由专家进行评审、论证。5责任主体与职责5.1项目管理方1DB5301/T542021项目管理方是指滇池流域内市级滇

5、池行政管理、生态环境保护及水务管理等涉及滇池保护治理的相关行政管理部门，或受其委托的机构或部门。项目管理方的职责包括：a)组织对申报材料进行完整性、规范性审查；b)对参与项目的各方进行统筹、协调、监督、管理；c)负责项目立项上报、实施监管、成果验收及转化运用等工作；d)负责委托第三方机构开展评估、评价工作；e)根据项目类型及内容组织专家评审。5.2项目申请方项目申请方是指提出科研示范项目申请，且具备完成相关工作能力的独立法人机构。项目申请方的职责包括：a)按要求完成项目的申报及审批；b)配合项目管理方完成相关工作，自觉接受监管。5.3项目实施方项目实施方是获准开展科研示范项目的项目申请方。项目

6、实施方的职责包括：a)按获批的项目实施方案开展试验示范工作；b)完成项目验收资料、成果汇总及上报；c)配合项目管理方和第三方机构完成相关工作，自觉接受监管，对试验过程的安全负责；d)对项目实施内容、目标、成果及资金使用负责；e)定期上报项目执行情况报告。5.4第三方机构第三方机构是指项目评价所需要的、具有法定资质或专业能力的各类型机构，包括水质监测、生态监测、工程监理、造价控制、资金审计及安全生产监督等机构。第三方机构的职责包括：a)独立、客观、公正地开展工作，并接受项目管理方的监督管理；b)按相关规程、规范开展工作；c)协助项目管理方对项目实施过程进行监督；d)定期上报项目监督管理情况报告。

7、5.5咨询论证专家熟悉相关领域法律法规、技术规范及行业发展动态，咨询论证专家应：a)主动回避涉及自身利害关系的项目评审；b)独立、客观、公正地提出咨询论证意见，对相关的咨询结论负责；c)遵守职业道德，不泄露项目涉及的技术机密。6立项管理6.1一般要求6.1.1按照云南省滇池保护条例规定，科研示范项目经项目管理方审核，批准后方可实施。6.1.2已在滇池开展过的类似科研示范项目，原则上不予受理。6.1.3项目申请应由项目实施方提出，两者应为同一主体，科研示范项目实施过程中主体不得变更。2DB5301/T5420216.2申请6.2.1项目申请方应提交加盖公章的项目申请表及实施方案。项目申请表格式参

8、见附录A，项目实施方案编写要求参见附录B。6.2.2项目实施方案中所采用的技术、原理或方法应向项目管理方公开，不应以业内人士不能理解的某些名称或代号代替。6.3审核6.3.1由项目申请方将项目申请表、项目实施方案提交给项目管理方。6.3.2项目管理方依据云南省滇池保护条例和相关法律法规及出具合规性审查意见；组织相关的行业专家和部门，以会议形式对“项目实施方案”进行可行性审查，出具可行性审查意见。6.3.3项目管理方根据5.3.2形成的审查意见出具审核结论。6.4审批6.4.1项目申请方根据审核意见，对项目实施方案进行修改，形成报批稿报项目管理方。6.4.2项目管理方按云南省滇池保护条例及相关规

9、定的要求，按各自途径上报审批，获批后项目正式立项。注：项目实施地点在滇池流域内一级保护区内或对二级、三级保护区有重大影响的项目，需由项目管理方报请昆明市人民政府批准后方可立项。6.5合同签订6.5.1在确认项目资金到位后，方可签订合同。6.5.2项目管理方与项目实施方应在合同中明确试验示范内容、周期、预期目标、出资方式、资金使用计划等内容，并约定双方责任、义务以及项目成果的所有权等。7实施与监管7.1实施7.1.1项目实施方按获批的项目实施方案开展试验示范工作，按合同约定内容推进项目实施，并定期向项目管理方提交项目执行报告。7.1.2项目进行中实施方不应擅自调整和变更实施内容；确需调整或变更的

10、，实施方需及时提出书面申请，项目管理方开展相应评估后方可调整或变更。7.2监管项目管理方对项目实行全过程监管，统筹、组织、协调、督促项目实施方及第三方机构开展工作。7.3项目终止7.3.1项目管理方终止7.3.1.1出现下列情形之一，项目管理方可终止项目：a)不按审批通过的实施方案开展工作，擅自改变实施方案，项目管理方责令整改后不予改正的；b)违反合同实质性内容，项目管理方责令整改后不予改正的；c)实施方案审批通过后，进度长期滞后，项目管理方责令整改后不予改正的；3DB5301/T542021d)达不到科研示范设定目标的；e)其它项目管理方认为项目应该终止的。7.3.1.2向项目实施方下达终止

11、通知，告知项目实施方撤离要求及撤离期限。7.3.2项目实施方终止项目实施方主动申请项目终止，按下例程序进行：a)向项目管理方提出书面终止申请；b)项目管理方在收到项目终止申请后，组织开展项目终止评估；c)项目管理方将评估意见上报原审批机构，经同意后终止项目；项目实施方应承担由此造成的一切损失和法律责任。7.3.3后续事项7.3.3.1项目管理方要求项目终止的，5年内不得再次申报滇池保护治理科研示范项目；拒不执行项目管理方项目终止决定或带来不良影响的项目实施方，今后不得申报滇池保护治理科研示范项目；主动申请终止项目的实施方，3年内不得再次申报滇池保护治理科研示范项目。7.3.3.2撤离项目前，项

12、目区应恢复原状。8验收与结题8.1验收8.1.1验收资料项目验收提交下列资料：a)项目验收申请书；b)项目验收报告或技术总结报告（按附录C要求编写）；c)第三方机构出具的监督、审核、评估报告。8.1.2验收程序项目验收按下列程序进行：a)初审。项目管理方对照项目合同及实施方案，对项目完成情况进行初审；如未完成全部内容，不应进行验收；b)评审。初审完成后，项目管理方组织专家对项目进行验收评审；c)审计。项目管理方委托第三方机构对项目资金使用情况进行审计，并出具审计报告；d)形成验收结论。项目管理方根据专家评审意见和审计报告，形成验收结论。8.2结题8.2.1结题处理情形具有以下情形之一的项目不予

13、验收，按结题处理：a)因不可抗力因素导致无法履行合同的；b)达不到项目实施方案预定目标的；c)主动申请项目终止的。8.2.2结题资料4DB5301/T542021项目结题提交下列资料：a)项目结题申请书；b)项目结题报告（参照附录C的要求编写）；c)第三方机构出具的监督、审核、评估报告。8.2.3结题程序项目结题应符合下列程序：a)评审。项目管理方组织专家对项目进行结题评审；b)审计。项目管理方委托第三方机构对项目资金使用情况进行审计，并出具审计报告；c)结题结论。根据专家评审意见和审计报告，形成结题结论。9成果及资产管理9.1成果管理9.1.1资料归档项目验收或结题后，项目实施方按项目管理方

14、要求汇总、整理、归档并上报项目资料。项目管理方负责项目资料的备案、保存工作。9.1.2项目入库项目管理方按各自需求，将通过验收或结题的项目纳入项目库。9.1.3项目筛选及成果分类项目管理方根据项目的验收情况，将可行的项目进行筛选。项目管理方从适用条件、应用方向等方面对项目成果进行分类；根据滇池保护治理的需求，适时启用。9.2资产管理9.2.1资产的归属项目形成的资产包括有形资产和无形资产，按合同约定确定归属权。一般遵循以下原则：a)政府出资的项目，有形资产归项目管理方所有，无形资产归双方共同所有；b)政府及项目实施方共同出资或实施方自筹资金的项目，有形资产及无形资产归双方共同所有；c)项目管理

15、方委托第三方机构形成的无形资产归项目管理方所有。9.2.2有形资产的处置属于项目管理方的有形资产如有继续保留的必要，由项目实施方移交至项目管理方；若无保留的必要，按项目管理方要求处置。属于项目实施方的有形资产如有继续保留的必要，由双方协商处置。若无保留的必要，按项目管理方要求处置。5申报单位（盖章）组织机构代码法定代表人联系电话项目名称初步选址投资规模资金筹措方式政府全额出资自筹政府部分出资其他项目周期项目主要内容、规模、工艺、预期目标及成果、效益等该技术在其他地区的应用情况项目负责人资历DB5301/T542021附录A（资料性附录）项目申请表项目申请表见表A.1。表A.1项目申请表6DB5

16、301/T542021附录B（资料性附录）项目实施方案编写要求1总论1.1项目概况主要包含下列内容：项目名称、项目实施方、实施地点、规模、方案编制单位、技术依托等情况。1.2项目背景主要写实施本项目的背景，总结性的说明相关的政策及措施等。1.3目的和意义主要介绍本项目的目的和意义。1.4项目目标写明本项目实施的量化目标，所列目标将成为项目考核的重要内容。1.5示范项目内容、规模及投资本处概括的写出主要的项目实施内容、规模及投资，具体的实施内容规模及投资需要在后文中详细说明。1.6项目实施计划写明本项目的试验周期，实施计划。2项目区现状及项目实施的必要性2.1项目实施区域的环境现状需要写明：项目

17、区自然状况、生态现状和环境现状等，并说明选取该区域作为项目实施区域的原因，同时分析实施区域存在的环境或生态问题以及与本项目的关系。2.2项目实施区污染成因分析写明项目实施区的污染成因或环境、生态方面存在的问题及结论，与上文的环境现状要加以去区别，并讨论于本项目的关系。2.3项目实施的必要性详细分析上节中项目实施区的环境现状及污染成因分析后后，讨论本项目实施的必要性，本项目实施后有哪些好处，将取得什么效果。3项目实施方案（本部分是实施方案的重要内容）3.1案例介绍本部分介绍与本项目相似度较高的案例情况，说明之前实施案例成功的条件，与即将开展实施项目的差异，并分析差异可能带来的影响及解决办法。可以

18、写多个案例。3.2项目总体思路依据上文的污染成因、结论以及实施过的成功案例，写明本项目的理论依据、项目实施的总体思路及技术路线，同时说明项目实施的边界条件。3.3项目主要内容本部分即详细介绍项目实施的主要内容，包括详细的工程设计及工程量估算，相关的辅助设施、措施。如有多方案还可以说明方案必选情况及最优方案。3.4项目实施目标及可达性分析本部分写明详细的实施目标，同时分析项目的可行性，详细说明设定目标如何达到。3.5项目实施及进度计划本部分写明项目实施条件、项目组织实施、人员组织安排、施工进度计划、运行管理机构及人员、日常运行管理及维护，同时还需明确项目管理机构及职责。7DB5301/T5420

19、214项目效果评价监测方案本部分主要是项目实施方对自己项目的效果监测评价，不得与第三方机构的监督性监测混淆，相当于自评价。应当包括自评价的体系，说明评价方案，计划及指标。5项目安全性及风险分析本部分需包括项目实施的安全性分析、环境影响分析，以及环境不良影响的控制措施、环境保护措施。并在该部分写明安全生产及消防安全等方面的安全问题。6项目投资估算本文写明投资概算编制依据、概算取费依据、依据上文的工程量等内容列明投资概算，写明资金来源及筹措方式等内容。附件：本部分不做详细要求，可列出项目承担单位的成果、奖项、专利技术等其他相关文件。其中报批稿中需包括专家意见的复印件。注：上述部分为必备项，申请方认

20、为有必要时，可酌情增加相关内容。8DB5301/T542021附录C（资料性附录）项目验收（结题）报告或技术总结报告编写要求1总论1.1项目概况主要包含下列内容：项目名称、建设或实施单位、实施地点、工程规模、方案编制单位、技术依托。1.2项目背景主要写实施本项目的背景，总结性的说明相关的政策及措施等。1.3目的和意义主要介绍本项目的目的和意义。1.4示范项目内容、规模及投资本处概括的写出主要的项目实施内容、规模及投资，具体的实施内容规模及投资需要在后文中详细说明。2项目完成情况2.1项目总体思路写明本项目的理论依据、项目实施的总体思路及技术路线，同时说明项目实施的边界条件。2.2项目完成主要内

21、容对照原计划实施内容，详细介绍完成情况及项目成果。2.3项目目标实现情况对照原设定的项目目标，说明实现情况。3项目自评价本部分主要是项目实施方对自己项目的评价，应当包括自评价的体系，评价方案，指标及评价结论。4安全性及风险分析本部分需包括项目实施的安全性监测情况、生态环境影响分析情况，以及是否发生环境不良影响的控制措施、环境保护措施。并在该部分写明安全生产及消防安全等方面的安全问题。5项目投资分析说明项目的实际投资情况，使用及监管情况，政府出资的以审计结论为准。并进行技术经济指标分析。6结论、建议总结性的写出项目的成果及技术可行的主要结论，提出应用建议和可改进的措施。附件：本部分不做详细要求，最终上报成果中需包括专家评审意见的复印件。注：上述部分为必备项，申请方认为有必要时，可酌情增加相关内容。9DB5301/T542021参考文献1云南省科技厅科技计划项目管理办法（云科规20193号）2国家科技支撑计划管理办法（国科发计2011430号）3水体污染控制与治理科技重大专项实施管理办法（环办科财函2019878号）_10