排污许可证执行合规自查技术规范(T-ZJHPJL 001—2023).pdf

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1、团体标准T/ZJHPJL 0012023排污许可证执行合规自查技术规范Technical Specification for the Self-audit of Pollutant Permit Compliance2023-10-24 发布2023-11-24 实施浙江省环境影响评价与环境监理行业协会发 布T/ZJHPJL 0012023I目次前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.24 基本原则.25 合规要求.26 自查工作程序.47 书面材料合规自查.78 现场合规自查.10附录 A（资料性附录）排污许可证执行合规自查实施组织架构.12附录 B（资料性附录）资料清单

2、收集情况表.13附录 C（资料性附录）排污单位书面材料合规自查表样表.17附录 D（资料性附录）排污单位现场合规自查表样表.30附录 E（资料性附录）排污单位合规自查报告大纲.34附录 F（资料性附录）合规自查问题总结详表样表.37T/ZJHPJL 0012023II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件为排污许可证执行合规自查技术规范的总则，有行业排污许可证执行合规自查技术规范（以下简称行业技术规范）的，执行行业技术规范；无行业技术规范的，执行本文件；

3、行业涉及通用工序的，执行通用工序技术规范。本文件起草单位：浙江省环保集团有限公司、三捷环境工程咨询（杭州）有限公司、浙江省环境科技有限公司、浙江冶金环境保护设计研究有限公司、湖州市生态环境局长兴分局、浙江省环保集团生态环保研究院有限公司。本文件主要起草人：胡运进、张怡悦、朱依刚、颜恒亮、俞河、刘淑贤、王智博、张微、吴成志、覃亚、杨虎林、戴海航。本文件由浙江省环境影响评价与环境监理行业协会提出并归口。本文件附录A附录E为资料性附录。本文件2023年10月首次发布。T/ZJHPJL 00120231排污许可证执行合规自查技术规范1 范围本文件规定了排污单位开展排污许可证执行合规自查的基本原则、合规

4、要求、自查工作程序、书面材料合规自查内容、现场合规自查等内容。本文件适用于指导排污单位在取得排污许可证后，定期开展关于是否按照排污许可证要求执行的合规自查工作，也适用于指导和规范生态环境服务机构开展受排污单位委托的合规检查工作。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 12348 工业企业厂界环境噪声排放标准GB 18597 危险废物贮存污染控制标准GB 18599 一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准GB 37822 挥发性有

5、机物无组织排放控制标准HJ/T 55 大气污染物无组织排放监测技术导则HJ 75 固定污染源烟气（SO2、NOX、颗粒物）排放连续监测技术规范HJ 355 水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N 等）运行技术规范HJ 356 水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N 等）数据有效性判别技术规范HJ 819 排污单位自行监测技术指南 总则HJ 942 排污许可证申请与核发技术规范 总则HJ 944 排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范 总则（试行）HJ 1105 排污许可证申请与核发技术规范 医疗机构HJ 1200 排污许可证申请与核发技术规范 工业固体废物HJ 1209

6、工业企业土壤和地下水自行监测技术指南（试行）HJ 1259 危险废物管理计划和管理台账制定技术导则T/ZJHPJL 00120232HJ 1299 排污许可证质量核查技术规范HJ 1301 排污许可证申请与核发技术规范 工业噪声3 术语和定义HJ 944、HJ 942、GB 37822、HJ 1299中的术语与定义适用于本文件。4 基本原则4.1 全过程原则排污单位应在取得排污许可证后直至排污单位关闭注销的全生命周期内开展排污许可证执行合规自查，及时了解并掌握合规情况。4.2 常态化原则排污单位应常态化开展排污许可证执行合规自查工作，将其纳入年度工作计划。4.3 一致性原则排污单位实际建设情况

7、、污染物排放及环境管理要求执行情况应与排污许可证保持一致性。排污许可证执行报告、环境管理台账、自行监测记录及其他环境管理制度记录应保持一致性。4.4 责任制原则排污单位最高管理者应参与排污许可证执行合规自查工作并对自查结果负责，明确责任部门与责任人，并进行定期考核。5 合规要求5.1 总体要求排污许可证执行合规自查由许可事项合规自查和环境管理要求合规自查组成。5.2 许可事项合规自查许可事项合规自查重点关注：a)排污许可证载明内容是否按照排污许可证申请与核发技术规范要求填报完整，记载内容与法律法规、污染物排放标准、排污许可证申请与核发技术规范、自行监测技术指南等相关文件要求T/ZJHPJL 0

8、0120233是否相符，并与环境影响报告书（表）及其批复文件和/或竣工环境保护验收文件及验收意见等内容是否一致；b)排污单位实际情况是否与排污许可证载明内容一致；c)污染物排放要求与排污许可证要求一致，包括：废气排放浓度（速率）及实际排放量是否未超出排污许可证副本中规定的许可排放限值；废水排放浓度及实际排放量是否未超出排污许可证副本中规定的许可排放限值；厂界工业噪声是否未超过排污许可副本规定的排放限值；一般工业固体废物及危险废物种类、去向及利用/处置方式是否与排污许可证副本一致。5.3 环境管理合规自查环境管理合规自查重点关注：a)排污单位是否按照排污许可证载明的环境管理要求运行和维护污染防治

9、设施、建立环境管理制度、严格控制污染物排放；b)排污单位是否按照生态环境主管部门的规定建设规范化污染物排放口，并设置标志牌；实施新建、改建、扩建项目和技术改造的排污单位，是否在建设污染防治设施的同时建设规范化污染物排放口；c)排污单位在特殊时段是否按照排污许可证副本及地方生态环境主管部门要求采取禁止或限制污染物排放的措施；d)排污单位是否按照排污许可证规定和有关标准规范，依法开展自行监测，并保存原始监测记录；e)排污单位是否按照排污许可证规定管理工业固体废物，是否记录一般工业固体废物及危险废物管理台账、制定危险废物管理计划、进行危险废物有关信息的申报；f)排污单位是否建立环境管理台账记录制度，

10、是否按照排污许可证等文件规定的格式、内容和频次，如实记录，并按要求保存环境管理台账；g)排污单位是否按照排污许可证规定的内容、频次和时间要求如实向生态环境主管部门提交排污许可证执行报告；h)排污单位是否按照排污许可证规定如实在全国排污许可证管理信息平台上公开污染物排放信息。符合企业环境信息依法披露管理办法要求的排污单位，是否在相关系统进行了环境信息依法披露；T/ZJHPJL 00120234i)存在大气污染物无组织排放情形的排污单位，是否按照排污许可证、适用的排污许可证申请与核发技术规范、排放标准中的规定采取无组织废气污染防治措施；j)排污单位是否符合排污许可证载明的应当遵守的其他控制污染物排

11、放要求，如土壤重点监管单位的隐患排查制度要求、排污权交易管理要求等。6 自查工作程序6.1 工作程序每次开展合规自查工作的流程包括准备阶段、实施阶段、报告阶段、持续改进四个阶段，各阶段流程图见图1。排污单位开展排污许可证合规自查工作应覆盖全生命周期，并宜以年度为频次确立工作计划，并对合规自查频次、自查内容及范围进行统筹规划。6.2 准备阶段6.2.1 建立合规自查工作团队合规自查工作团队成员宜包括负责生产、环保、采购等排污许可证合规自查可能涉及的部门人员。具体组织机构人员安排参见附录A。6.2.2 建立合规自查工作计划合规自查工作计划宜明确当次合规自查团队成员、当次合规自查开展时间安排、核查内

12、容和范围，以及是否聘请生态环境服务机构。6.3 实施阶段6.3.1 资料收集合规自查工作团队可参考资料清单收集情况表（见附录B）开展资料收集工作。资料收集完毕后，合规自查工作团队宜对资料收集情况进行总结并填写 资料清单收集情况表 中各项资料收集情况，无法收集的资料应填写无法收集的原因。具体资料准备见本文件7.2。T/ZJHPJL 00120235图 1 排污许可证执行合规自查工作流程图T/ZJHPJL 001202366.3.2 书面材料合规自查合规自查工作团队应依据排污许可证，排污许可管理条例排污许可管理办法等法律法规，相应行业的排污许可证申请与核发技术规范、自行监测技术指南等相关技术规范以

13、及适用的排放标准等，开展书面材料合规自查，根据书面材料记录确认排污单位的排污许可证执行合规情况，同时识别现场合规自查重点，提出现场合规自查计划，包括：现场合规自查开展时间、需访问的人员、需观察的设施/设备/操作、需查阅的支撑文件等。合规自查合规自查工作团队应根据书面材料合规自查情况编制 排污单位书面材料合规自查表（见附录C）。开展合规自查时，还应关注上一次的合规自查报告中发现的问题在本次合规自查时是否已改正。书面材料合规自查重点内容见本文件7.37.7。6.3.3 现场合规自查合规自查工作团队应根据排污单位的排污许可证，排污许可管理条例排污许可管理办法等法律法规，相应行业的排污许可证申请与核发

14、技术规范、自行监测技术指南等相关技术规范，适用的排放标准等，以及排污单位书面材料合规自查表中识别的现场合规自查重点，开展现场合规自查。合规自查工作团队应根据现场合规自查情况编制排污单位现场合规自查表（见附录D。开展合规自查时，还应关注上一次合规自查报告中发现的问题在本次合规自查时是否改正。现场合规自查具体内容见第8章。6.4 报告阶段6.4.1 合规自查报告合规自查工作团队对合规自查开展情况及发现的问题进行总结梳理，编制排污单位合规自查报告，报告大纲可参考附录E。合规自查工作团队可提出整改建议并征求落实部门意见，最终确定整改方案及整改期限，明确负责落实整改的部门。6.4.2 合规自查结果确认合

15、规自查报告应由负责当次合规自查的总负责人和技术负责人应对 排污单位书面材料合规自查表排污单位现场合规自查表及排污单位合规自查报告的真实性、准确性进行确认并签字。若合规自查工作团队由生态环境服务机构开展，则技术负责人为生态环境服务机构的技术负责人。排污单位合规自查报告中的结果还应由合规自查最高管理者进行确认并签字。6.4.3 保存合规自查记录T/ZJHPJL 00120237排污许可执行合规自查记录应保存至少5年。6.4.4 与生态环境主管部门沟通若自查发现的问题中发现排污单位实际情况与环境影响评价文件不符或与排污许可证不符的情况，应及时与生态环境主管部门进行沟通并协商解决方案。6.5 持续改进

16、合规自查工作团队应将发现的不合规问题告知涉及的部门，同时告知整改方案、整改期限，并由各部门负责人确认签字。同时，合规自查工作团队应指定人员跟进检查整改落实情况。涉及部门应按整改方案及时限持续改进直至合规。整改时限到期时，由指定人员跟进检查整改落实情况。7 书面材料合规自查7.1 一般要求合规自查工作团队应依据排污许可管理条例排污许可管理办法等法律法规，相应行业的排污许可证申请与核发技术规范、自行监测技术指南等相关技术规范以及适用的排放标准等，按照6.3.2的工作流程进行一致性分析。7.2 资料准备合规自查工作团队在正式开展排污许可证执行合规自查工作之前，根据6.3.1进行资料收集，并判断资料是

17、否齐全，如有材料缺失，应记录材料缺失原因，判断是否需要对台账管理制度进行完善。7.3 排污许可证质量合规自查排污单位应根据HJ 1299中关于非现场核查的内容开展排污许可证质量合规自查。7.4 自行监测合规自查7.4.1 自动监测依据排污许可证，结合国家和地方相关法律法规、政策文件，以及自行监测技术指南、排污许可证申请与核发技术规范、污染物排放标准、HJ 75、HJ 355、HJ 356等对以下内容进行判定：a)采用自动监测的排放口、污染物及监测内容符合排污许可证要求；b)依法安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，并与生态环境主管部门的监控设备联网；c)自动监测数据标记、数据审核、无效时间段

18、数据处理符合 HJ 75、HJ 356 及相关规定；T/ZJHPJL 00120238d)自动监测设备传输数据异常、自动监测设备故障、监测数据超标时，按规定提交情况说明报告；e)自动监测数据真实、可信，符合工程常识。7.4.2 手工自行监测依据排污许可证，结合国家和地方相关法律法规、政策文件，以及自行监测技术指南、排污许可证申请与核发技术规范、污染物排放标准、HJ/T 55、HJ 819、GB 12348、HJ 1209等，通过查阅自行监测台账记录、自行监测报告、环境管理台账和自行监测原始记录，对以下内容进行判定：a)排污单位是否记录并保存自行监测台账记录、自行监测报告、和自行监测原始记录；b

19、)自行监测内容、污染因子、监测频次、采样点位、采样方法及个数、测定方法、监测点位布设合规；c)自行监测结果未超出排放限值，且监测时的生产负荷合规；d)监测质量控制及质量保证、监测数据记录合规；e)自行监测方案及自行监测年度报告的编制及公开合规；f)自行监测数据公开合规；g)监测数据真实、可信，自行监测台账记录、原始监测记录、监测报告、自行监测年度报告、执行报告中的监测数据具有一致性。7.5 环境管理台账合规自查依据排污许可证，结合国家和地方相关法律法规、政策文件，HJ 944、HJ 1259、HJ 1301以及排污许可证申请与核发技术规范，通过查阅环境管理台账制度文件、环境管理台账，对以下内容

20、进行判定：a)按要求建立了环境管理台账记录制度，且制度安排合理、可操作并符合相关要求；b)环境管理台账记录内容、记录频次、保存方式合规；c)环境管理台账记录真实、可信，符合数据逻辑和工程常识。7.6 执行报告合规自查7.6.1 完整性合规依据排污许可证副本，结合HJ 944、HJ 1200、HJ 1301以及排污许可证申请与核发技术规范，通过查阅排污许可证执行报告，对以下内容进行判定：a)排污许可证执行报告提交频次和时间合规；b)排污许可证执行报告填报内容无漏项，支撑材料齐全；T/ZJHPJL 00120239c)发生停产的，也应当在排污许可证执行报告中如实报告污染物排放变化情况并说明原因并提

21、交；d)有特殊时段排放要求的，应填报特殊时段废气污染物排放信息，并对特殊时段的减排措施及排放量削减落实情况进行说明；e)属于土壤污染重点监管单位的排污单位，应对隐患排查制度建立和落实情况进行说明；f)地方生态环境主管部门有规定其他纳入执行报告的信息的，按要求进行填报。7.6.2 规范性合规依据排污许可证副本，结合HJ 944、HJ 1200、HJ 1301以及排污许可证申请与核发技术规范，通过查阅排污许可证执行报告、自行监测记录、环境管理台账，对以下内容进行判定：a)基本信息、污染防治设施运行情况填报信息与排污许可证相符，符合工程常识，且与环境管理台账记录一致；b)自行监测情况填报信息符合排污

22、许可证中的监测要求，符合工程常识，且与自行监测记录一致；c)台账管理信息填报内容与环境管理台账实际记录情况一致；d)实际排放量计算方法及排放量合规；e)信息公开情况填报内容和实际信息公开情况一致；f)企业内部环境管理体系建设与运行情况填报内容与实际情况一致；g)工业噪声填报内容与工业噪声环境管理台账实际记录情况一致；h)有特殊时段排放要求的，特殊时段废气污染物排放信息填报合规，对特殊时段的减排措施及排放量削减落实情况的说明与特殊时段环境管理台账记录一致；i)属于土壤污染重点监管单位的排污单位，隐患排查制度建立和落实情况的说明与排污单位的隐患排查制度、隐患排查档案记录一致；j)地方生态环境主管部

23、门对排污权有偿使用、转让、交易有相关政策要求的，执行报告中对排污权有偿使用、转让、交易的说明与记录相符。7.7 数据一致性自查7.7.1 环保税申报与排污许可执行报告的相符性合规自查工作团队应依据相关法律法规、政策文件等，对环保税申报的计算报表中采用的计算方法、实测浓度、排（产）污系数、物料衡算方法与排污许可证执行报告是否一致进行判定。7.7.2 环境统计与排污许可执行报告的相符性T/ZJHPJL 001202310纳入环境统计的排污单位，合规自查工作团队应查阅比对环境统计报表和排污许可证执行报告，对环境统计报表中的基本生产信息等基础数据与排污许可证执行报告是否一致进行判定。7.7.3 温室气

24、体排放报告与排污许可执行报告的相符性纳入温室气体排放报告管理的排污单位，合规自查工作团队应查阅比对温室气体排放报告和排污许可证执行报告，对温室气体排放报告中的燃料实际用量、燃料分析、原辅料用量及产品产量等基础数据与排污许可证执行报告是否一致进行判定。8 现场合规自查8.1 一般要求合规自查工作团队应依据排污单位的排污许可证，排污许可管理条例排污许可管理办法等法律法规，相应行业的排污许可证申请与核发技术规范、自行监测技术指南等相关技术规范，适用的排放标准，以及书面材料合规自查中识别出的现场合规自查重点，开展现场合规自查，并编制排污单位现场合规自查表（见附录D）。合规自查工作团队可通过以下方式开展

25、现场合规自查：a)查阅相关文件和信息，包括现场巡检记录、排污单位生产台账、环境管理台账、采购和出入库记录、工艺流程图、平面布置图、监测点位布置图等资料；b)查看现场污染物产生与排放设施和监测设备的运行情况，包括现场观察污染物产生与排放设施的位置、数量、运行及维护情况，监测设备的安装、校准和维护情况等；c)询问现场工作人员，应多采用开放式提问，获取更多信息；d)现场通过抽取样本、重复计算验证计算结果的准确性。8.2 排污许可证载明内容相符性自查排污单位应根据HJ 1299中关于现场核查的内容开展现场建设情况与排污许可证载明内容相符性合规自查。对于存在现场建设情况与环境影响报告书（表）及其批复文件

26、不一致的情形，根据HJ 1299中6.3节的判定要求进行合规判定，并依法履行相应手续。8.3 排污许可证环境管理要求执行情况自查T/ZJHPJL 001202311合规自查工作团队可通过现场踏勘，查阅现场巡检记录、环境管理台账、生产台账、采购和出入库记录、在线监测运维记录、手工监测原始记录，以及不方便收集或未收集到的非现场核查资料等，核实排污单位环境管理执行情况是否满足排污许可证要求，重点关注如下内容：a)自动监测设备的运行、维护及校准是否合规：依据 HJ 75、HJ 355、自行监测技术指南、排污许可证申请与核发技术规范、地方相关规定及设备制造商的要求判定；b)手工自行监测的质量控制及质量保

27、证、监测数据记录是否合规：依据排污许可证进行判定；c)环境管理台账记录、保存形式及保存时间是否合规：依据排污许可证进行判定；d)废气、废水、固废、噪声污染防治设施的运行及维护是否合规：依据排污许可证、环境影响报告书（表）及其批复文件、污染物排放标准及地方相关要求进行判定；e)无组织废气管控措施的实施是否合规：依据排污许可证，结合环境影响报告书（表）及其批复文件、污染物排放标准及地方相关要求中的无组织管控要求进行判定；f)一般工业固体废物暂存间和危废暂存间的设置及管理是否合规：依据排污许可证、HJ 1200、GB 18597、GB 18599 及 HJ 1105 中的要求进行判定；g)土壤污染重

28、点监管单位执行土壤污染隐患排查是否合规：依据排污许可证、土壤污染隐患排查技术指南等相关要求进行判定；h)若排污单位收到整改通知书或排污许可证副本中有改正规定，整改要求的实施是否合规：依据排污许可证或整改通知书进行判定；i)上一次合规自查报告中存在的问题是否整改合规：依据上一次合规自查报告中的整改方案进行判定。T/ZJHPJL 001202312附录 A（资料性附录）排污许可证执行合规自查实施组织架构排污单位最高管理者应参与排污许可证执行合规自查工作，对自查工作的全过程管理、常态化开展及一致性负责。合规自查工作团队应由技术负责人以及其他团队人员组成，负责每次合规自查的具体实施。合规自查工作团队技

29、术负责人需熟悉排污单位的排污许可证内容及要求、最新环境政策要求、合规自查流程和内容。合规自查工作团队可以由排污单位内部人员构成，也可以由排污单位内部人员及排污单位委托的生态环境服务机构人员共同构成。合规自查工作团队应包含自查工作涉及到的排污单位各部门成员，包括环保、生产、采购等排污许可证合规自查可能涉及的部门。若排污单位规模较小、人员有限，以上各部门成员之间有重叠，则各部门成员可由一人担任。T/ZJHPJL 001202313附录 B（资料性附录）资料清单收集情况表资料类资料类别别资料内容资料内容时间时间范围范围说明说明材料材料是否是否齐全齐全材料缺失情材料缺失情况说明况说明1.排污许可证及执

30、行报告相关材料1.1排污许可证正本、副本正本及副本的电子版。是否1.2环境影响评价文件及批复、环境影响登记表及备案材料、竣工验收文件及验收意见包括环境影响报告书（表）及其批复文件、环境影响登记表及备案材料、以及竣工环境保护验收文件及验收意见是否1.3排污许可执行报告年报、季报提供自本次合规自查至上次合规自查期间的所有执行报告年报和季报。若排污许可证副本中不要求提交季报，可不提供季报。是否1.4许可排放量计算过程涉及许可排放量的，最近一次许可证（首次申请/变更/重新申请/延续）申请时附件中的许可排放量计算过程文件。是否1.5执行报告实际排放量计算过程提供第 1.3 条中的执行报告对应的原始计算

31、Excel 表。是否1.6有在线监测的排口的实际排放量，提供用于计算的修约后的在线监测数据提供第 1.3 条中的执行报告对应的数据。废气在线监测提供小时尺度排放数据，废水在线监测提供日均尺度排放数据。是否1.7排污口规范化设置情况说明材料最近一次许可证（首次申请/变更/重新申请/延续）申请时附件中的排污口规范化设置情况说明材料。是否1.8信息公开记录提供排污许可证副本中要求进行信息公开的内容的公开方式（若是需要环境信息依法披露的排污单位，则提供环境信息依法披露报告）。若为网站上公开，提供网址；若为报纸、刊物、广播、电视等媒体，提供进行公开时的记录资料。是否T/ZJHPJL 001202314资

32、料清单收集情况表（续表）资料类资料类别别资料内容资料内容时间时间范围范围说明说明材料材料是否是否齐全齐全材料缺失情况说明材料缺失情况说明1.9企业“一厂一策”方案涉及重污染天气应急响应或其他要求制定“一厂一策”要求的，提供“一厂一策”方案。是否1.10企业环境管理制度，及环境管理台账制度文本根据排污许可管理条例第二十一条，建立环境管理台账制度。是否1.11提交税务部门的 环境保护税纳税申报表 及其附表提供第 1.3 条中的执行报告对应的申报表。注意是有申报的实际排放量的环境保护税纳税申报表，非环保税缴纳凭证。是否1.12企业温室气体排放报告核查结论表排污单位如在本次合规自查至上次合规自查期间被

33、要求进行温室气体排放报告，则提供本条资料。若未被要求进行温室气体排放报告，则无需提供。是否1.13环境统计填报表提供提交给主管部门的环境统计表。是否2.采购及出、入库记录2.1原辅料及燃料采购凭证含采购数量及来源。注意应包括辅助燃料、废气及废水处理药剂、水费。是否2.2燃料分析记录台账（包括煤、天然气、生物质等）供应商提供的入场燃料分析报告，或排污单位委托的有 CMA 资质认证的生态环境服务机构燃料分析检测报告。是否2.3废气、废水治理药剂，以及含 VOCs 物料的品牌、规格（成分）可提供成分检测分析，或包装标签上的规格。是否2.4主要原料入库、出库管理台账或包括入库、出库、储存等信息的相关台

34、账也可。是否2.5燃料入库、出库管理台账煤或油类燃料提供入库、出库记录台账，燃气类燃料提供计量记录。是否3.生产管理台账3.1生产台账的日报表、月报表、年报表包括每台生产设施或每条生产线的运行时长、原料及燃料投加量、辅料用量、产品产量等信息。是否3.2生产设施开停工、检维修、设备异常报告如有提交给生态环境主管部门的报告，也需提供。是否3.3停限产等特殊时段排放包括重污染天气应急响应及限电是T/ZJHPJL 001202315资料清单收集情况表（续表）资料类资料类别别资料内容资料内容时间时间范围范围说明说明材料材料是否是否齐全齐全材料缺失情况说明材料缺失情况说明情况限产（如有）的通知，响应时段、

35、预警等级、绩效分级结果、预警措施要求、措施实际执行情况等。否4.环境管理台账4.1企业基本信息管理台账生产设施基本信息、污染防治设施基本信息等。是否4.2污染治理设施运行管理台账，包括按日报表、月报表、年报表包括脱硝剂使用量、氨逃逸、催化剂更换情况、运行时长等是否4.3污染治理设施异常情况记录台账，及向环境主管部门递交的报告记录异常原因、异常总时长、污染物异常排放浓度和排放量等信息是否4.4污染治理设施开停工、检维修情况记录台账及报告提供开停工、检维修计划是否4.5无组织排放管控记录台账如洒水记录、防风抑尘网覆盖情况巡检记录、VOC 泄漏检测记录等是否5.自行监测相关资料5.1自行监测方案最新

36、的自行监测方案。是否5.2CEMS 导出的原始排放数据（带数据状态标记）废气提供小时尺度数据，废水提供日均尺度数据。是否5.3监测报告（包括废气、废水、无组织排放、雨水、噪声、土壤）包括生态环境服务机构和排污单位自行开展的监测。是否5.4污染治理设施入口处污染物的监测数据如有入口监测数据则提供，若没有则无需提供。是否5.5检测单位资质（CMA 认证及具体污染物检测能力附表）若自上一次合规自查至今未更换检测单位，提供最新的即可。若更换过检测单位，提供核查时间段内涉及的所有检测单位的资质。是否5.6手工自行监测原始记录检测单位提供的原始记录。是否5.7自行监测年度报告根据 HJ 819 第 7.2

37、 节“信息报告”的要求编制的自行监测年度报告。是否T/ZJHPJL 001202316资料清单收集情况表（续表）资料类资料类别别资料内容资料内容时间时间范围范围说明说明材料材料是否是否齐全齐全材料缺失情况说明材料缺失情况说明5.8废气、废水超标排放台帐记录及提交给政府部门的超标报告超标排放记录应包括超标时长、超标原因、采取的应对措施等信息。是否5.9CEMS 校准记录，比对监测记录，维护记录是否6.固废管理相关资料6.1年度危废管理计划是否6.2固废委托处置合同是否6.3固废管理台账（含危废及一般固废）是否6.4一般工业固体废物（如有，提供）和危险废物转移联单是否6.5固废类别鉴定报告是否7

38、土壤管理相关资料7.1土壤污染隐患排查报告 是否7.2土壤污染隐患排查台账 是否7.3土壤污染隐患整改方案 是否7.4土壤污染隐患排查制度 是否T/ZJHPJL 001202317附录 C（资料性附录）排污单位书面材料合规自查表样表序号序号内容内容对应本文件章对应本文件章节节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据1 11 1排污许可证质量合规自查排污许可证质量合规自查排污许可证质量合规自查清单参照 HJ 1299 附录 B。2 2自行监测合规自查自行监测合规自查2.1自动监测排放口、污染物、监测内容7.4.1是否不涉及符合排污许可证要求。安装、使用、维护自动监

39、测设备7.4.1是否不涉及依法安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，并与生态环境主管部门的监控设备联网。是否不涉及自动监测设备运行维护、校准、比对监测记录符合要求。异常、故障、超标时报告7.4.1是否不涉及自动监测设备传输数据异常、故障、超标时，有相应提交给生态环境主管部门的报告。1包括但不限于相关法律法规、技术规范、自行监测技术指南、环境影响报告书（表）及其批复文件、地方管理要求等。T/ZJHPJL 001202318排污单位书面材料合规自查表样表（续表）序号序号内容内容对应本指对应本指南章节南章节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据数据补全及标记7.4

40、.1是否不涉及自动监测数据补全及标记符合要求，有效数据补集率合规。监测数据与工况一致7.4.1是否不涉及自动监测数据与生产设施运行情况、污染治理设施运行情况、药剂添加情况等建立对应关系。7.4.1是否不涉及监测记录中的监测数据变化规律、氧含量变化应能够与生产设施及污染治理设施异常运转、启停、故障等时间段及工况一致。2.2手工监测自行监测记录7.4.2是否按要求记录并保存自行监测台账记录、自行监测报告、和自行监测原始记录。原始监测记录保存期限不少于 5 年。监测内容、污染因子、频次7.4.2是否废气（有组织和无组织废气）、废水、雨水（如涉及）、噪声（如涉及）、土壤（如涉及）、地下水（如涉及）监测

41、报告的监测内容、监测污染因子、监测频次合规。采样方法及个数、测定方法7.4.2是否采样方法及个数、测定方法满足排污许可证及所执行的污染物排放标准。无组织废气监测点位7.4.2是否不涉及无组织废气监测点位布设满足排污许可证、污染物排放标准、环境影响评价相关文件、HJ/T 55 要求。T/ZJHPJL 001202319排污单位书面材料合规自查表样表（续表）序号序号内容内容对应本指对应本指南章节南章节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据厂界环境噪声监测点位7.4.2是否不涉及厂界环境噪声监测点位符合 GB1 2348 及 HJ 819 要求。监测结果达标7.4.

42、2是否手工监测废水、废气（包括有组织和无组织废气）、噪声、土壤（如涉及）、地下水（如涉及）的监测结果未超标，且监测时的生产负荷满足要求。检测单位资质及监测报告有效性7.4.2是否不涉及生态环境服务机构有监测资质，且具备每一项监测污染物的检测能力（对照检测能力附表）；监测报告有 CMA 章且在有效期内，有三级审核签发。自有人员、场所和设备自行开展监测7.4.2是否不涉及排污单位利用自有人员、场所和设备自行开展监测的，应满足 HJ819 要求，并留有相应记录。2.3自行监测方案7.4.2是否有自行监测方案，并且自行监测方案中的监测要求满足许可证中的自行监测要求。2.4自行监测年度报告7.4.2是否

43、编制了自行监测年度报告且报告应包含的内容完整，监测数据统计和执行报告填报的数据相符。2.5自行监测数据公开7.4.2是否自行监测数据公开符合排污许可证要求。2.6监测数据真实、可信7.4.2是否自行监测台账记录、原始监测记录、监测报告、自行监测年度报告、执行报告中的监测数据是否一致。T/ZJHPJL 001202320排污单位书面材料合规自查表样表（续表）序号序号内容内容对应本指对应本指南章节南章节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据3 3环境管理台账合规自查环境管理台账合规自查3.1环境管理台账记录制度7.5是否排污单位制定了环境管理制度，且制度安排合理、

44、可操作并符合相关要求。3.2环境管理台账的记录内容及频次7.5是否不涉及排污单位制定了基本信息台账，并按许可证副本中要求的内容和频次进行记录。7.5是否不涉及排污单位制定了生产设施运行管理信息台账，并按许可证副本中要求的内容和频次进行记录。7.5是否不涉及排污单位制定了污染防治设施运行管理信息台账，并按许可证副本中要求的内容和频次进行记录。7.5是否不涉及排污单位制定了监测记录信息台账，并按许可证副本中要求的内容和频次进行记录。7.5是否不涉及排污单位制定了无组织废气污染防治措施管理维护信息台账，并按许可证副本中要求的内容和频次进行记录。7.5是否不涉及排污单位制定了特殊时段环境管理信息台账，

45、并按许可证副本中要求的内容和频次进行记录。7.5是排污单位制定了工业噪声管理台账，并按许可证副本中要T/ZJHPJL 001202321排污单位书面材料合规自查表样表（续表）序号序号内容内容对应本指对应本指南章节南章节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据否求的内容和频次进行记录。7.5是否不涉及排污单位制定了固废管理台账（包括一般固体废物、危废），并按许可证副本中要求的内容和频次进行记录。3.3环境管理台账保存形式及时限7.5是否环境管理台账保存形式（电子、纸质）及保存时限符合排污许可证要求。3.4异常情况记录7.5是否无异常发生污染物排放超标等异常情况时，

46、有环境管理台账记录及向生态环境主管部门的报告。3.5环境管理台账记录真实性危废环境管理台账7.5是否不涉及年度危险固体废物管理计划、危废转移联单、危废处置合同保存完整、规范。7.5是否不涉及危废环境管理台账中的危废种类与年度危险固体废物管理计划、危废转移联单、危废处置合同、排污许可证中的一致。7.5是否不涉及危废环境管理台账中的转移数量与危废转移联单一致。7.5是否危废委托处置合同在有效期内。T/ZJHPJL 001202322排污单位书面材料合规自查表样表（续表）序号序号内容内容对应本指对应本指南章节南章节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据特殊时段环境管

47、理台账7.5是否“一厂一策”中对重污染天气应急响应提出减排、限产要求的，是否有环境管理台账中的停限产等特殊时段排放情况记录作证。原辅料环境管理台账7.5是否原辅料台账中的废气、废水治理药剂以及含 VOCs 物料的种类、成分，和排污许可证中的原辅料信息以及采购记录中的品牌、规格（成分）相符。其他7.5是否管理台账记录不存在其他明显不符合事实的错误。3.6环境管理台账符合数据逻辑和工程常识7.5是否不涉及袋式除尘器的布袋更换频率是否符合工程常识。是否不涉及电除尘器的二次电压、二次电流运行记录是否存在异常。是否不涉及脱硝剂用量和脱硝设施去除率变化趋势是否符合工程常识。是否不涉及脱硫剂用量、燃料中的硫

48、含量、脱硫设施去除效率变化趋势是否符合工程常识。是否VOC 活性炭吸附，活性炭更换频率、更换量符合工程常识。T/ZJHPJL 001202323排污单位书面材料合规自查表样表（续表）序号序号内容内容对应本指对应本指南章节南章节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据不涉及是否不涉及VOC 燃烧类治理设施的运行温度、停留时间符合工程常识。是否不涉及喷淋设施气水比、投药量是否符合工程常识。是否不涉及废水处理站的投药量、污泥产生量、水样分析是否符合工程常识。4 4执行报告合规自查执行报告合规自查4.1执 行 报 告 完整性执 行 报 告 提交频次7.6.1是否报告提交

49、时间和频次符合排污许可证要求。执 行 报 告 内容及附件7.6.1是否技术规范中要求填报的内容均已填报。发生停产的，也应当提交执行报告。7.6.1是否实际排放量计算过程、自行监测点位图等支撑材料齐全。7.6.1是否承诺书有排污单位盖章及法定代表人签字。7.6.1是否有特殊时段排放要求的，应填报特殊时段废气污染物排放信息，并对特殊时段的减排措施及排放量削减落实情况进行说明。T/ZJHPJL 001202324排污单位书面材料合规自查表样表（续表）序号序号内容内容对应本指对应本指南章节南章节是否合规是否合规核查要点核查要点问题描述问题描述合规判定依据合规判定依据7.6.1是否属于土壤污染重点监管单

50、位的排污单位，应对隐患排查制度建立和落实情况进行说明。7.6.1是否地方生态环境主管部门有规定其他纳入执行报告的信息的，按要求进行填报。4.2企业基本信息表中的生产运行及消耗量、燃料分析数据7.6.2是否实际产品年产量理论上应以排污许可证副本中的设计产能（即环评批复的产能）为准。是否原辅料及燃料的消耗量与实际生产时间、生产负荷、实际产品产量之间应有相关性。是否原辅料、燃料消耗量应与环境管理台账记录一致。是否燃料种类及燃料分析数据应与燃料分析台账一致，燃料种类应与排污许可证副本中的燃料信息一致，燃料分析与排污许可证副本中的燃料数据若有差异，也应符合同种燃料分析数据一般规律。4.3污染治理设施运行