2021年《证券投资基金基础知识》考前押题一.pdf

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1、2021年 证券投资基金基础知识考前押题一第 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列关于债券市场上各参与方说法错误的是（）。A.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用B.债券承销商仅负责债券的承销，不负责债券的发行C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利正确答案：B,第 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题（）是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率

2、B.市现率C.市销率D.市盈率正确答案：C,第 3 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。I.所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50%的各项损失II.所有已经实现的回报和损失III.所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50%的各项回报IV.所有未实现的回报以及损失A.I、IIB.II、IVC.II.IIID.I、III正确答案：B,第 4 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列关于销售利润率的说法中

3、，最准确的是（）oA.薄利多销会使得销售利润率下降，从而降低净利润B.一般来说，当其他条件不变时，销售利润率越高越好，但当其他条件可变时,销售利润率降低也可获得不错的净利润总额C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略正确答案:B,第 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的具体计算，以下描述错误的是（）。A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相关联B.CIPS必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支D.GIPS

4、必须采用净收益率正确答案：D,第 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东正确答案：D,第7题（单项选择题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题单利和复利的区别在于（）。A.单利属于名义利率，而复利则为实际利率B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利仅在原有本金上计算利息

5、，而复利是对本金及其产生的利息一并计息D.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日正确答案：C,第8题（单项选择题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列说法错误的是（）。A.欧盟的证券投资基金监管体系以 可转让证券集合投资计划指令（UCITS指令）为核心B.欧盟的另类投资基金监管体系以 另类投资基金管理人指令（AIFMD）为核心C.经合组织制定了 证券监管目标和原则 集合投资事业监管原则等文件D.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度涵盖到证券投资基金的监管原则、基金管理人的监管制度、保护投资者权益的制度等正确答案：C,第9题（单项选择

6、题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题为了更好地管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括（）。A.定期更新交易对手的资质、交易记录、交收违约记录等信息B.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度D.建立严格的信用风险监控体系正确答案：B,第 1 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 下列选项中，表述正确的是（）。A.B.C.D.企业盈利时,企业破产时,企业盈利时,企业破产时,债权人只能按约定比例参与企业利润的分配股权持有者优先于债

7、权人获得企业资产的清偿债权人劣后于股权持有者获得企业利润的分配债权人优先于股权持有者获得企业资产的清偿正确答案：D,第 1 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 下列数据不可以直接在财务报表中获得的是O oA.净资产收益率B.净利润C.根据投资活动产生的净现金流D.资产总额正确答案：A,第 1 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是。A.质押债券B.信用债券C.担保债券D.抵押债券正确答案：B,第 1 3 题（单

8、项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 某投资者在周五申购某场外货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者获得基金份额并参与收益分配的时点是。A.周日B.周五C.下周一D.周六正确答案：C,第 1 4 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列属于企业再融资行为的是（）。I.向原有股东配售股份II.向不特定对象公开募集III.场外协议回购IV.股票拆分A.I IIB.I、inc.II、IIID.n iv正确答案：A,第 1 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:

9、未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题关于基金的利润来源，下列说法错误的是（）。A.基金中的基金具有的基金投资收益属于投资收益B.赎回费扣除基本手续费后的余额也是基金的利润来源C.投资收益即指基金在其经营过程中因买卖股票、债券等金融资产所获得的资本回报D.利息收入是指由于基金对固定收益类金融资产的投资所实现的收入正确答案：C,第 1 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题已知某投资组合P 的收益与市场收益的协方差为1 4,市场收益的方差为1 5,则该投资组合P的贝塔系数为（）。A.O.93B.1.13C.1.93D.2.5

10、3正 确 答 案:A,第 1 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应当立即纠正及时采取合理措施防止损失进一步扩大，当错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A.0.5%B.0.25%C.0.1%D.0.2%正确答案：B,第 1 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 在半强有效市场中，企业表现出的信息不包括O oA.盈利预测B.内部信息C.红利发放D.股票分拆正确答案：B,

11、第 1 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 跟踪误差的准确率与（）有关。A.指数成分股B.跟踪周期C.市场波动D.股票数量正 确 答 案:B,第 2 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 下列关于QDII基金的投资范围的说法正确的是（）。A.QDII基金可以用于购买不动产B.QDII基金可以用于购买房地产抵押按揭C.QDII基金可以用于购买贵重金属或代表贵重金属的凭证D.QDII基金可以用于购买远期合约正确答案：D,第 2 1 题（单项选择题）（每

12、题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 利率风险是指利率变动引起的债券价格变动的风险，关于债券的价格与利率的变动关系，下列说法正确的是（）。A.利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；零息债券不存在利率风险B.利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；零息债券不存在利率风险C.利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；利率风险对固定利率债券较重要D.利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；利率风险对固定利率债券较重要正确答案：C,第 2 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题

13、（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 被动投资策略的理论基础在于（）。A.人的能力的有限性B.有效市场假说C.基本面分析的缺陷D.技术分析的缺陷正 确 答 案：B,第2 3题（单 项 选 择 题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模 拟 预 测 题）单 项 选 择 题 如 果 按 照 个 人 投 资 者 所 处 生 命 周 期 的 不 同 阶 段 来 选 择 投 资 产 品，为了实现长期投资 目 标，下 列 选 项 中 最 适 合 风 险 承 担 能 力 较 强 的 单 身 年 轻 人 的 是（）。A.以债券为主的股票和债券组合B.短期理财产品C.优质的长期公司债券D.

14、以股票为主的股票和债券组合正 确 答 案：D.第2 4题（单 项 选 择 题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模 拟 预 测 题）单 项 选 择 题 下 列 科 目 中，属 于 流 动 资 产 的 是（）。A.存货B.无形资产C.长期股权投资D.固定资产正 确 答 案：A,第2 5题（单 项 选 择 题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模 拟 预 测 题）单 项 选 择 题 下 列 关 于 实 值 期 权、平 价 期 权 和 虚 值 期 权 的 表 述，不 正 确 的 是（）。A.实 值 期 权 是 指 如 果 期 权 立 即 被 执 行，买方具

15、有正的现金流的期权B.三者的分类依据是执行价格与标的资产市场价格的关系C.买方执行虚值期权时会有负的现金流D.同一期权的状态不会变化正确答案：D,第 2 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 可转换债券的转换价值随股价的升高而（）。A.B.C.D.不变不一定上升下降正确答案：C,第 2 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润20%,总资产收益率5%,净资产收 益 率10%,由此推断，A公司2015年的所有者权

16、益总额为。亿元。A.5B.10C.20D.40正确答案：C,第 2 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 某基金持有股票A、B、C的比例为30%、40%和3 0%,而基准组合中上述三只股票的比例分别为20%、30%和5 0%,该基金的主动比重为（）。A.25%B.20%C.35%D.30%正确答案：B,第 2 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。A.发给基金托管人复核B.发给相关销售机构复核C.直

17、接对外公布D.发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额正确答案：A,第 3 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题根据证券市场线理论，市场投资组合必然（）。A.位于证券市场线上且其P 值为1B.高于证券市场线且其P 值大于1C.低于证券市场线且其p 值小于1D.高于证券市场线且其P 值小于1正确答案：A,第 3 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是（）。A.契约型基金本质是信托型基金B.契约型基金具有法律实体地位C.契约型基金的

18、主要参与主体为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作正确答案：B,第 3 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题资产收益之间的相关性。影响投资组合的风险，而（）影响投资组合的预期收益率。A.会；不会B.不会；会C.会；会D.不会；不会正确答案：A,第 3 3 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列关于业绩比较基准的说法中，正确的是（）。A.基金组合净值的涨跌与业绩比较基准组合涨跌幅度基本上是一致的B.业绩比较基准一

19、般都是只选取一篮子股票作为基准C.业绩比较基准组合净值上涨，则基金的净值上涨，业绩比较基准组合净值下跌，则基金净值下跌D.业绩比较基准是事先确定的，被基金用来进行业绩比较的基础组合正确答案：D,第 3 4 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题以下关于债券品种的说法错误的是（）A.国债的流动性通常高于企业债B.高等级信用债流动性一般好于低等级信用债C.公开募集债券流动性好于私募发行的债券D.政策性金融债的流动性通常低于公司债正确答案：D,第 3 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单

20、项选择题制定基金估值与份额净值计价的业务管理制度是。A.托管机构B.基金管理人C.基金业协会D.证券业协会正确答案：B,第 3 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题（）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。A.战略资产配置B.战术资产配置C.主动配置D.被动配置正确答案：B,第 3 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资

21、，这些条件不 包 括（）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达10年以上C.最 近 5 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币正确答案：B,第 3 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 下列关于期货市场的交易制度，说法不正确的是（）。A.期货保证金的比例通常在5%10%之间B.每个交易日交易停止后，清算机构办理所有清算事务C.期货交易中最后以实物交割和以对冲平仓方式交易的比例基本持平D.如果合约在到期日没有对冲，

22、则一般是交割实物商品正确答案：C,第 3 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是（）。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼于投资管理能力驱动的基金业绩D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较正确答案：A,第 4 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题沪深300指数期货合约条款最小变动价位是（）指数点。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.5正确答

23、案：B,第 4 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题甲投资者持有一张面额为100,期限为3 年，票面利率为6%,每年付息一次的债券，则甲投资者未来3 年收到的现金流分别为（）。A.6,12,18B.6,12,100C.6,12,118D.6,6,106正确答案：D,第 4 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列属于常用的股票基金风险指标的是（）。I.标准差I I.离差III.P 系数IV.协方差V .持股数量A.I、II、IIIB.I、IV、VC.I、III、VD.

24、II、HI、IV正确答案：C,第 4 3 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题以下不属于另类投资局限性的是（）。A.缺乏监管B.流动性较差C.估值难度大D,杠杆率偏低正确答案：D,第 4 4 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题影响利率变动的因素包括（）。I通货膨胀预期I I 中央银行的货币政策I I I 国际利率水平IV 外汇储备A.I IIIB.I IIC.I、II、IIID.Ik N正确答案：C,第 4 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的

25、试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 若某人计划在3年以后得到5000元，年利息率为8%,复利计息，则现在应存入 银 行（）元。A.3959.16B.3969.16C.3979.16D.3989.16正 确 答 案:B,第 4 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题（）可作为同业存款的替代性产品。A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借正确答案：B,第 4 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 对于两种风险资产组成的投资组合，能够

26、最大限度地降低投资组合的风险时，它们之间的相关系数为（）。A.-1B.0C.-0.1D.1正确答案：A,第 4 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题某基金的贝塔值为1.2,收益率为15%,市场组合的收益率为12%,无风险利率 8%,其詹森a 为（）。A.0.020B.0.033C.0.031D.0.022正确答案：D,第 4 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题根据净额清算原则，在证券清算的过程中，（）。A.不同清算期内的同种证券可以合并计算B.同一清算期内的同种证券

27、不可以合并计算C.只有在同一清算期内的同种证券才能合并计算D.不同清算期内的不同种证券可以合并计算正确答案：C,第 5 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列不属于基金评价服务机构应具备的条件的是（）。A.公正性B.高效的信息发布和推广渠道C.有效的数据维护和处理能力D.与各基金相对亲密的关系正确答案：D,第 5 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列不能够从基金财产中列支的费用是（）。A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金合同生效后的信息披露费用D

28、.基金的申购、赎回费正确答案：D,第5 2题（单项选择题）（每 题1.0 0分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 下列属于按衍生工具产品形态分类的是（）。A.远期合约B.货币衍生工具C.独立衍生工具D.信用衍生工具正确答案：C,第5 3题（单项选择题）（每 题1.0 0分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 关于优先股、普通股和债券的投票权和清偿顺序，下列表述错误的是（）。A.公司债券持有人对公司事务没有表决权B.优先股股东拥有公司资产的最高索取权C.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利D.公司合并、分立、解散等需要股东投票表决

29、通过正确答案：B,第5 4题（单项选择题）（每 题1.0 0分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 对于承受风险的能力和意愿都较高的客户，最有可能选择以下四种投资组合中的（）0投资组合1：固 定 收 益（2 5%）,股 票（6 0%）,另 类 投 资（1 5%）投资组合2:固 定 收 益（6 0%）,股 票（2 5%）,另 类 投 资（1 5%）投资组合3:固定收益（1 0%）,股 票（7 0%）,另类投资（2 0%）投资组合4:固定收益（7 0%）,股 票（1 5%）,另类投资（1 5%）A.B.C.D.投资组合1投资组合3投资组合2投资组合4正确答案：B,第

30、 5 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列不属于期货市场风险管理功能的表现的是（）。A.利用商品期货管理库存风险B.利用外汇期货管理汇率风险C.利用利率期货管理利率风险D.利用股指期货管理股票市场系统性风险正确答案：A,第 5 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列金融期权属于实值期权的是。I 看涨期权协定价格低于金融工具市场价格II看涨期权协定价格高于金融工具市场价格III看跌期权协定价格低于金融工具市场价格I V 看跌期权协定价格高于金融工具市场价格A.I、

31、nB.I 、IVc.n、wD.Il,I I I正确答案:B,第 5 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题若当前股票价格反映了历史价格信息和全部公开信息的影响，则不可能是（）。A.弱有效市场B.半强有效市场C.强有效市场D.有效市场正确答案：A,第 5 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 假 设3年期即期利率（年利率）为1 0%,当 前1年期即期利率为5%,1年 后 的1年期利率（第2年的远期利率）为1 1%,那 么2年 后 的1年期利率（第3年的远期率）为（

32、）oA.11.2%B.12.2%C.13.2%D.14.2%正确答案：D,第 5 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的 就 是。A.战略投资者B.另类投资者C.风险投资D.投机者正确答案：D,第 6 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括（）。II.III.IV.A

33、.B.C.D.首次公开发行破产清算管理层回购二次出售I、II、I、H、I、III、I、1【、IIIIVIVIIL IV正确答案：D,第 6 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列各组证券中，全部具有权益属性的是（）=A.存托凭证、认股权证、企业债B.股票、存托凭证、公司债C.可转债、认股权证、存托凭证D.股票、企业债、认股权证正确答案：C,第 6 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列关于CAPM模型的主要思想，说法错误的是（）。A.证券市场不会对非系统性风险给予

34、任何的价格补偿B.所有投资者都进行充分分散化投资C.非系统风险与证券市场无关D.证券或证券组合的系统性风险不会获得收益补偿正确答案：D,第 6 3 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证券监督机构正确答案：B,第 6 4 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构是（）。A.基金公司稽核监督部门B.相关监管机构C.第三方销

35、售机构D.托管人正确答案：D,第 6 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题期末基金单位资产净值的计算公式是（）。A.期末基金单位资产净值=期末基金资产/期末基金单位总份额B.期末基金单位资产净值=期末基金单位总利润/期末基金单位总份额C.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额D.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总利润正确答案：C,第 6 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题采购经理指数（PMI）是一项非常重要的经济先行指标，当P

36、MI显著大于50时，表明经济在（）。A.发展B.衰退C.持平D.不确定正确答案：A,第 6 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题A 公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少100万现金，增加100万元应收账款，在各报表其他项目不变的情况下，下列说法正确的是（）。A.A 公司资产负债表中资产增加100万元B.A 公司经营活动产生的现金流减少100万元C.A 公司利润减少100万元D.A 公司资产负债表中资产减少100万元正确答案:B,第 6 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节

37、分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列关于行业生命周期的表述，错误的是（）0A.任何一个行业都要经历一个生命周期：初创期、成长期、成熟期和衰退期B.在初创期，大量的新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀C.在成长期，各项技术逐渐成熟，销售收入达到最高值D.由产品过时、新产品的竞争导致行业开始进入衰退期正确答案：C,第 6 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题成长权益战略投资于（）的企业。A.初创型B.具备成型的商业模型C.具有负现金流D.面临并购正确答案：B,第 7 0 题（单项选择题）（每 题

38、1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列关于上海证券交易所大宗交易的最低限额，说法正确的是（）。I .A股交易数量在1 0 万股（含）以上，或交易金额在1 0 0 万元（含）人民币以上I I.B股交易数量在5 0 万股（含）以上，或交易金额在5 0 万美元（含）以上I I I.债券交易数量在1 0 0 0 手（含）以上，或交易金额在1 0 0 万元（含）人民币以上I V.基金交易数量在2 0 0 万份（含）以上，或交易金额在2 0 0 万元（含）人民币以上A.I、I IB.I k I l lC.I I L I VD.I 、I V正确答案：C,第 7 1 题（单

39、项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题某投资者将其3 5%的资金投资于预期收益率为1 0%,标准差为1 0%的股票A,将 3 0%的资金投资于预期收益率为1 5%,标准差为1 0%的股票B,将剩余3 5%的资金投资于预期收益率为8%,标准差为1 0%的股票c,股票A、B、C完全正相关，则该投资者的预期收益率和标准差分别为（）。A.1 0%；1 0%B.1 0.8%；1 0%C.1 1%；1 2%D.1 1.8%；1 2%正确答案：B,第 7 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题基

40、金估值在现有的基金法律体系上以（）为第一责任主体，相关估值业务规定较为详细，发展较为完备。A.基金管理人B.基金托管人C.中国结算公司D.中国证监会正确答案：A,第7 3题（单项选择题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列投资行为所获得的收入需要交纳的所得税是（）。A.机构投资者获得的基金分红款B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入C.个人投资者获得的基金分红款D.机构投资者买卖基金份额获得的差价收入正确答案：D,第7 4题（单项选择题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列项目中，不应该在基金费用中列

41、支的是（）。A.基金合同生效后的会计师费或律师费B.基金合同生效后的信息披露费用C.关于基金合同生效前的信息披露费用D.销售服务费正确答案：C,第7 5题（单项选择题）（每 题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题歌尔转债2010年3月12日收盘价124.25元，标的股票歌尔声学收盘价22.15元，该转债发行面值100元，转股价26.33元，转换比例是（）。A.4.7B.3.8C.5.6D.4.5正确答案：B,第 7 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为（）

42、。A 所有公开信息B.历史序列S 京券的价格、交易量等C.所有历史信息、当下信息、以及预期的信息D.未公开发布的内部信息正确答案：B,第 7 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题到期收益率隐含的两个重要假设是（）。A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变B.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变C.债券市场等于债券面值和债券票面利率不变D.债券随时可供出售和利息在投资收益率不变正确答案：B,第 7 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题UCITS号指令中关于基金信息披露

43、的说法，错误的是。A.UCITS号指令的规定与其他国家的要求大致相同B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息C.申购与赎回价格，应至少一年公布两次D.如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次申购与赎回价格正确答案：C,第 7 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 股票交易印花税的纳税义务人为（）。A.投资者B.证券交易所C.证券经纪商D.中国证券登记结算机构正确答案：A,第 8 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题

44、股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的凭证。下列不属于股票的特征的是（）。A.多样性B.永久性C.参与性D.流动性正确答案：A,第 8 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单 项 选 择 题 按付息方式分类，债 券 可 分 为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券C.息票债券和贴现债券D.可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券正确答案：C,第 8 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单

45、项 选 择 题 投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（）。A.反馈B.执行C.检验D.规划正确答案：C,第 8 3 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题以下不应由基金资产承担的费用是（）。A.基金合同成立后的会计费B.基金上市年费C.基金开户费用D.基金合同生效前的律师费正确答案：D,第 8 4 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题优先股持有人比普通股持有人的好处有（）oA.优先股有较高的回报B.优先股有较低的风险C.在股东大会上有优先的表决权D.在

46、公司优先任职正确答案：B,第 8 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题场内证券交易的结算不包括（）。A.证券清算B.证券交收C.资金清算D.资金交收正确答案：A,第 8 6 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题以下与债券投资相关的市场现象中，属于非系统风险的是（）oA.回购利率大幅波动B.通货膨胀C.债券延迟兑付D.央行上调基准利率正确答案：C,第 8 7 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题由保证特定数量资产的

47、市场价值高于特定数量负债的市场价值的策略组成的免疫为（）。A.B.C.D.所得免疫价格免疫或有免疫策略免疫正确答案：B,第 8 8 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题债券基金主要具有的风险有（）。I.汇率风险II.利率风险III.信用风险IV.提前赎回风险A.I、IIIB.I、in、ivC.IK IIL IVD.I、Ik IV正确答案：C,第 8 9 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题根据我国场内证券交易规定，不能实行当日回转交易的是（）。A.权证交易B.债券竞价交易C.

48、B 股交易D.专项资产管理计划收益权份额协议交易正确答案：C,第 9 0 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题在国际金融市场上，浮动利率债券的基准利率主要采用（）。A.上海银行间同业拆借利率B.伦敦银行间同业拆借利率C.中国银行间同业拆借利率D.新加坡银行间同业拆借利率正确答案：B,第 9 1 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列选项不属于我国回购协议期限的是（）oA.隔夜回购B.4 天C.28 天D.56 天正确答案：D,第 9 2 题（单项选择题）（每 题 1.00分

49、）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。I 外部因素导致的交易失误，属于操作风险II.操作风险可能导致基金公司声誉受损III.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚IV.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A.IIL IVB.I、II、III、IVC.II、IIL IVD.I、II正确答案：B,第 9 3 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题基金P 当月的实际收益率为1.3%。下表为该基金的基准投资组合B 的相关数据:基金P 的各项资产权重分别为股票70%、

50、债券20%、现金10%、请计算由于资本配置带来的贡献为（）。A.0.40%B.-0.23%C.1.53%D.1.12%正确答案：A,第 9 4 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题下列属于非系统性风险的是（）。A.经营风险B.购买力风险C.政策风险D.经济周期性波动风险正确答案：A,第 9 5 题（单项选择题）（每 题 1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）单项选择题某类资产有基金共6 只，2016年净值增长率分别为9.2%,9.8%,6.3%,10.1%,7.2%,8.4%,则该基金的净值增长率的平均数和中位数