14垄断性产业的管制政策_产业经济学(王俊豪版).pptx

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1、产业经济学第十四章垄断性产业的管制政策 本章主要内容1 1垄断性产业的基本特征5 53 34 4垄断性产业的放松管制垄断性产业的主要管制政策垄断性产业管制政策的有效性2 2垄断性产业的管制需求一、垄断性产业的技术特征一、垄断性产业的技术特征从技术上而言，电信、电力、铁路运输、航空、从技术上而言，电信、电力、铁路运输、航空、邮政、自来水和燃气供应等垄断性产业的一个显著邮政、自来水和燃气供应等垄断性产业的一个显著特征是具有网络性。因此，这些产业通常被称为网特征是具有网络性。因此，这些产业通常被称为网络性产业。络性产业。第一节 垄断性产业的基本特征二、垄断性产业的经济特征二、垄断性产业的经济特征克拉

2、克森（克拉克森（ClarksonClarkson）等经济学家主要是从规）等经济学家主要是从规模经济的角度来说明自然垄断产业的技术经济特性模经济的角度来说明自然垄断产业的技术经济特性的。在他们看来，自然垄断的基本特性是生产函数的。在他们看来，自然垄断的基本特性是生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。产品的成本就越小。第一节 垄断性产业的基本特征沃特森（沃特森（WatersonWaterson）认为，自然垄断是这样一种）认为，自然垄断是这样一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率状况：单个企业能比两家或两家以上的

3、企业更有效率地向市场提供相同数量的产品。而夏基（地向市场提供相同数量的产品。而夏基（SharkeySharkey）和鲍莫尔（和鲍莫尔（BaumolBaumol）等著名学者则认为，自然垄断）等著名学者则认为，自然垄断最显著的特征是其成本函数的弱增性最显著的特征是其成本函数的弱增性（subadditivitysubadditivity）。）。成本弱增性所要讨论的是，由一家企业提供整个成本弱增性所要讨论的是，由一家企业提供整个产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同提供相同产量的成本较低。提供相同产量的成本较低。第一节 垄断性产业的基本特征 图图1

4、4142 2 两个企业的平均成本曲线两个企业的平均成本曲线 第一节 垄断性产业的基本特征COQMMAC1AC2QQ*2Q在图在图14142 2中，中，Q*Q*点决定了成本弱增的范围，点决定了成本弱增的范围，当产量小于当产量小于Q*Q*时，由单个企业生产成本最低，所时，由单个企业生产成本最低，所以，在此范围内成本函数是弱增的。尽管在产量以，在此范围内成本函数是弱增的。尽管在产量QQ与与Q*Q*之间存在规模不经济，但从社会效率看，之间存在规模不经济，但从社会效率看，由一个企业生产效率最高。由此可见，规模经济由一个企业生产效率最高。由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要条件，决定自然垄断的是并不是自

5、然垄断的必要条件，决定自然垄断的是成本弱增性。成本弱增性。第一节 垄断性产业的基本特征根据自然垄断的成本弱增性程度，我们还可以根据自然垄断的成本弱增性程度，我们还可以将自然垄断分为将自然垄断分为“强自然垄断强自然垄断”和和“弱自然垄断弱自然垄断”。在平均成本持续下降，平均成本大于边际成本的范在平均成本持续下降，平均成本大于边际成本的范围内，被称为围内，被称为“强自然垄断强自然垄断”；而在平均成本呈上；而在平均成本呈上升趋势，边际成本大于平均成本的范围内，被称为升趋势，边际成本大于平均成本的范围内，被称为“弱自然垄断弱自然垄断”。第一节 垄断性产业的基本特征在多产品自然垄断的情况下，多种产品的总

6、成本在多产品自然垄断的情况下，多种产品的总成本不是简单地取决于各个产品的规模经济，而主要取决不是简单地取决于各个产品的规模经济，而主要取决于各种产品成本的相互影响，这种相互影响可用范围于各种产品成本的相互影响，这种相互影响可用范围经济描述。存在范围经济的条件可用下式表示：经济描述。存在范围经济的条件可用下式表示：即由一个企业同时生产产品即由一个企业同时生产产品X X和产品和产品Y Y比一个企比一个企业只生产产品业只生产产品X X，另一个企业只生产产品，另一个企业只生产产品Y Y所花的成所花的成本较少。本较少。第一节 垄断性产业的基本特征管制是指具有法律地位的、相对独立的管制管制是指具有法律地位

7、的、相对独立的管制者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。第二节 垄断性产业的管制需求管制的概念和内涵管制的概念和内涵英文英文RegulationRegulation在学术界通在学术界通常被译成常被译成“管制管制”或者或者“规规制制”，而在实际部门，习惯，而在实际部门，习惯使用使用“监管监管”，如金融监管、，如金融监管、电力监管、公用事业监管等电力监管、公用事业监管等等，使用等，使用“管制管制”还是还是“规规制制”并不存在实质性的区别。并不存在实质性的区别。第二节

8、 垄断性产业的管制需求一些代表性著作一些代表性著作 垄断性产业对政府管制的需求：垄断性产业对政府管制的需求：1 1抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率 图图14-3 14-3 垄断价格与政府管制垄断价格与政府管制第二节 垄断性产业的管制需求PABFCDEOD DQQ1Q2QM MR AC MC P1 P2 PM在图在图14-314-3中，垄断企业为了追求利润最大化，中，垄断企业为了追求利润最大化，按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格PmPm，并相应地决定产量，并相应地决定产量QmQm。实行政府管制，可以提高

9、。实行政府管制，可以提高社会分配效率。社会分配效率。第二节 垄断性产业的管制需求2 2防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定稳定政府对垄断性产业实行管制，通过控制进入壁政府对垄断性产业实行管制，通过控制进入壁垒，抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。垒，抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。3 3制约垄断企业的不正当竞争行为制约垄断企业的不正当竞争行为为制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也为制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也需要实行政府管制。需要实行政府管制。第二节 垄断性产业的管制需求4 4解决垄断性产业的外部性问题解决垄断性产业的外部性问题外

10、部性是指一定的经济行为对外部的影响，造外部性是指一定的经济行为对外部的影响，造成私人（企业或个人）成本与社会成本、私人收益成私人（企业或个人）成本与社会成本、私人收益与社会收益之间相偏离的现象。与社会收益之间相偏离的现象。通过政府管制促进正外部性，减少甚至消除负通过政府管制促进正外部性，减少甚至消除负外部性。外部性。第二节 垄断性产业的管制需求阿瑟阿瑟塞西尔塞西尔庇古庇古Arthur Cecil PigouArthur Cecil Pigou 第二节 垄断性产业的管制需求庇古和外部性理论庇古和外部性理论 英国著名经济学家，剑桥学派马歇尔的学生，被视为剑桥学派正统人物及主要代表。他由于财富与福利

11、（后称福利经济学）一书而被西方经济学界奉为福利“经济学之父”，成为福利经济学的创始人。庇古首先注意到了私人活动会产生首先注意到了私人活动会产生不良的社会影响不良的社会影响。一、价格管制政策一、价格管制政策（一）垄断性产业价格管制的三维政策目标（一）垄断性产业价格管制的三维政策目标1 1促进社会分配效率促进社会分配效率2 2刺激企业生产效率刺激企业生产效率3 3维护企业发展潜力维护企业发展潜力第三节 垄断性产业的主要管制政策图图14-4 14-4 管制价格政策的三维向量空间管制价格政策的三维向量空间 第三节 垄断性产业的主要管制政策（二）美国的投资回报率价格管制政策（二）美国的投资回报率价格管制

12、政策美国对城市公用产品实行投资回报率管制美国对城市公用产品实行投资回报率管制价格具有悠久的历史，其投资回报率管制价格价格具有悠久的历史，其投资回报率管制价格模型为：模型为：R(pR(pq)q)C CS(RB)S(RB)第三节 垄断性产业的主要管制政策（三）英国的最高限价管制政策（三）英国的最高限价管制政策英国的最高限价管制采取英国的最高限价管制采取RPI-XRPI-X模型，模型，RPIRPI表表示零售价格指数示零售价格指数(Retail Price Index)(Retail Price Index)。即通货膨。即通货膨胀率，胀率，X X是由管制者确定的，在一定时期内生产是由管制者确定的，在一

13、定时期内生产效率增长的百分比。这个简单的价格管制模型意效率增长的百分比。这个简单的价格管制模型意味着，企业在任何一年中制定的名义价格味着，企业在任何一年中制定的名义价格(nominal price)(nominal price)取决于取决于RPIRPI和和X X的相对值。的相对值。第三节 垄断性产业的主要管制政策LittlechildLittlechild和最高限价管制和最高限价管制最高限价管制模型于1983年由英国经济学家斯蒂芬李特查尔德提出，是一种具有深刻意义的管制创新，英国是施行最高限价管制模型的典型国家。第三节 垄断性产业的主要管制政策斯蒂芬斯蒂芬李特查尔德李特查尔德（Stephen

14、LittlechildStephen Littlechild）（四）两种价格管制政策的比较分析（四）两种价格管制政策的比较分析美国的投资回报率价格管制模型与英国的最美国的投资回报率价格管制模型与英国的最高限价管制模型具有根本性的差别，表现为：从高限价管制模型具有根本性的差别，表现为：从利润水平管制到价格水平管制的转换，将会产生利润水平管制到价格水平管制的转换，将会产生风险与利益在企业和消费者之间的转移。相比较风险与利益在企业和消费者之间的转移。相比较而言，英国的价格管制模型会对企业产生提高生而言，英国的价格管制模型会对企业产生提高生产效率的更大刺激。产效率的更大刺激。第三节 垄断性产业的主要管

15、制政策中国不能照搬英国模型，中国在借鉴经济发中国不能照搬英国模型，中国在借鉴经济发达国家的城市公用产品管制价格模型时，应充分达国家的城市公用产品管制价格模型时，应充分考虑自身客观因素，以设计符合中国特点的管制考虑自身客观因素，以设计符合中国特点的管制价格模型。价格模型。第三节 垄断性产业的主要管制政策二、进入管制政策二、进入管制政策对具有自然垄断性的业务领域应严格控制，逐对具有自然垄断性的业务领域应严格控制，逐步放松进入壁垒，以保证有效竞争。步放松进入壁垒，以保证有效竞争。同时，政府往往应对原有主导性企业和新企业同时，政府往往应对原有主导性企业和新企业实行不对称管制政策，对新企业采取一定的优惠

16、政实行不对称管制政策，对新企业采取一定的优惠政策等，以培育市场竞争力量。策等，以培育市场竞争力量。第三节 垄断性产业的主要管制政策三、联网管制政策三、联网管制政策政府对联网管制的目标和政策措施是，通过政府对联网管制的目标和政策措施是，通过制定有关联网管制价格和联网条件，从政策上保制定有关联网管制价格和联网条件，从政策上保证有关企业有同等权利，并以合理的价格使用网证有关企业有同等权利，并以合理的价格使用网络，从网络成为垄断性产业的公共通道。络，从网络成为垄断性产业的公共通道。第三节 垄断性产业的主要管制政策参见教材第参见教材第318318页页-320-320页，请讨页，请讨论下面问题：论下面问题

17、：1 1电信产业中原有企业为什么电信产业中原有企业为什么不愿与新企业联网？不愿与新企业联网？2 2为什么说联网管制是电信产为什么说联网管制是电信产业管制的一个核心问题？业管制的一个核心问题？3 3请提出联网管制的基本思路请提出联网管制的基本思路与主要政策措施。与主要政策措施。第三节 垄断性产业的主要管制政策案例分析：案例分析：电信产业的联网管制电信产业的联网管制四、质量管制政策四、质量管制政策如果不控制质量，被管制企业在最高限价如果不控制质量，被管制企业在最高限价制约下，为了减少成本就自然会产生降低质量制约下，为了减少成本就自然会产生降低质量水平的刺激。因此，政府在管制价格的同时，水平的刺激。

18、因此，政府在管制价格的同时，必须管制质量。必须管制质量。第三节 垄断性产业的主要管制政策五、对企业内部业务间交叉补贴行为的五、对企业内部业务间交叉补贴行为的管制政策管制政策垄断企业为了增强竞争性业务的优势，会通过垄断企业为了增强竞争性业务的优势，会通过内部转移各种业务的成本，在竞争性市场上以低价内部转移各种业务的成本，在竞争性市场上以低价战胜竞争者。这就是企业内部业务间交叉补贴战胜竞争者。这就是企业内部业务间交叉补贴（cross-subsidizationcross-subsidization）行为。）行为。第三节 垄断性产业的主要管制政策为实现有效竞争，可采取对垄断性业务和竞争为实现有效竞争

19、，可采取对垄断性业务和竞争性业务相分离的政策，根据垂直一体化经营的范围性业务相分离的政策，根据垂直一体化经营的范围经济性，对垂直一体化经营企业可采取不同业务间经济性，对垂直一体化经营企业可采取不同业务间财务上的分离，也可采取财务上的分离，也可采取“经营权经营权”上的分离。上的分离。第三节 垄断性产业的主要管制政策垄断性产业的管制是有成本的，同时也为社会垄断性产业的管制是有成本的，同时也为社会带来一定的收益。对管制成本与收益分析，是权衡带来一定的收益。对管制成本与收益分析，是权衡政府管制的利弊得失，分析垄断性产业管制政策有政府管制的利弊得失，分析垄断性产业管制政策有效性的重要途径。效性的重要途径

20、。第四节 垄断性产业管制政策的有效性一、管制成本一、管制成本管制成本可分为两大类，一类是由政府承担的管制成本可分为两大类，一类是由政府承担的成本，主要表现为管制机构的各种成本费用，因此成本，主要表现为管制机构的各种成本费用，因此比较容易估量；另一类是主要由被管制企业承担的比较容易估量；另一类是主要由被管制企业承担的成本，上要用于向管制立法者和执法者游说，甚至成本，上要用于向管制立法者和执法者游说，甚至进行寻租活动。这一类成本在企业的财务报表中往进行寻租活动。这一类成本在企业的财务报表中往往是被掩盖掉的，因而，比较难以估量。往是被掩盖掉的，因而，比较难以估量。第四节 垄断性产业管制政策的有效性参

21、见斯蒂格勒：管制者能管制什么？电力部门实例，载产业组织和政府管制，上海三联书店、上海人民出版社，1999年版。第四节 垄断性产业管制政策的有效性管制的有效性与管制的有效性与斯蒂格勒的质疑斯蒂格勒的质疑二、管制收益二、管制收益从福利经济学的角度看，衡量管制收益的较从福利经济学的角度看，衡量管制收益的较好办法是计算消费者剩余和生产者剩余的总增加好办法是计算消费者剩余和生产者剩余的总增加量，即消费者剩余增加量量，即消费者剩余增加量(ABC)(ABC)和生产者剩余增和生产者剩余增加量加量(CBED)(CBED)。这为测度管制收益提供了理论工具。这为测度管制收益提供了理论工具。第四节 垄断性产业管制政策

22、的有效性在现实中难以定量测度消费者剩余与生产者剩在现实中难以定量测度消费者剩余与生产者剩余的实际数值。这意味着我们必须设计一种比较具余的实际数值。这意味着我们必须设计一种比较具有可操作性的度量政府管制收益的办法。借助于测有可操作性的度量政府管制收益的办法。借助于测度实行管制后，消费者剩余和生产者剩余净增量而度实行管制后，消费者剩余和生产者剩余净增量而衡量管制收益的基本思路，一种较为简单可行的方衡量管制收益的基本思路，一种较为简单可行的方法就是，通过计量实行管制后，消费者支出的减少法就是，通过计量实行管制后，消费者支出的减少数量和生产者因效率提高而增加收益的数量的加总数量和生产者因效率提高而增加

23、收益的数量的加总数来衡量管制收益。数来衡量管制收益。第四节 垄断性产业管制政策的有效性三、管制的有效性三、管制的有效性如果管制收益大于管制成本，则这种管制是如果管制收益大于管制成本，则这种管制是有效的，否则，就没有必要采取这种管制。有效的，否则，就没有必要采取这种管制。第四节 垄断性产业管制政策的有效性一、以放松管制为特征的改革已成为一一、以放松管制为特征的改革已成为一种世界潮流种世界潮流二、科技进步对放松管制的推动作用二、科技进步对放松管制的推动作用三、放松管制是提高中国垄断性产业经三、放松管制是提高中国垄断性产业经济效率根本途径济效率根本途径第五节 垄断性产业的放松管制管制经济学渐行渐进管制经济学渐行渐进 第五节 垄断性产业的放松管制管制经济学是一门新兴学科。同时它带有明显的政策导向性。管制经济学的研究对象可以归纳为经济性管制、社会性管制和反垄断管制三大领域。管制经济学在中国的发展前景。王俊豪（据2007年7月31日光明日报）谢谢！