第七章 西蒙的行为主义行政学说.pptx

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1、赫伯特赫伯特A A 西蒙西蒙(Herbert(Herbert A.Simon)A.Simon)，(1916(19162001)2001)，美国人，诺贝尔，美国人，诺贝尔经济学奖获得者，被人称经济学奖获得者，被人称为为“跨学科旅行家跨学科旅行家”、“科学奇才科学奇才”、“世界著名世界著名博学家博学家”。他在当代自然科学、社会他在当代自然科学、社会科学、技术科学、思维科科学、技术科学、思维科学的不少学科领域均有所学的不少学科领域均有所研究，尤其是在行政学、研究，尤其是在行政学、政治学、管理学、经济学、政治学、管理学、经济学、心理学、社会学、计算机心理学、社会学、计算机科学、科学哲学等学科均科学、科

2、学哲学等学科均有建树。有建树。西蒙于西蒙于1916年年6月月15日生于美国威斯康星州密尔沃日生于美国威斯康星州密尔沃基，基，1936年毕业于芝加哥大学政治学系，年毕业于芝加哥大学政治学系，1943年获得年获得该校的政治学博士学位。该校的政治学博士学位。从从1949年开始至今一直在卡内基年开始至今一直在卡内基梅隆大学任梅隆大学任教，担任行政学和心理学教授。教，担任行政学和心理学教授。80年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，曾任北年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，曾任北京大学和天津大学的名誉教授，他仰慕中国文化而取京大学和天津大学的名誉教授，他仰慕中国文化而取中文名字中文名字司马贺司马贺。1994年

3、当选为中国科学院外籍年当选为中国科学院外籍院士。院士。西蒙一生中西蒙一生中曾获得过多种荣誉和奖励曾获得过多种荣誉和奖励，其中比较有影，其中比较有影响的奖励是：响的奖励是：1969年美国心理学会的杰出科学贡献奖、年美国心理学会的杰出科学贡献奖、1975年的全美计算机协会的年的全美计算机协会的A.M.图灵奖、图灵奖、1978年诺贝年诺贝尔经济学奖、尔经济学奖、1986年具有国家最高荣誉的美国科学奖年具有国家最高荣誉的美国科学奖以及以及1996年美国设计与程序科学学会的年美国设计与程序科学学会的“金质奖章金质奖章”。19781978年年1010月月1616日，他这位不是正规日，他这位不是正规“经济学

4、家经济学家”的经济学家，因的经济学家，因“对经济组织内决策过程的对经济组织内决策过程的先驱性研究提供辉煌的贡献先驱性研究提供辉煌的贡献”而获得当年的诺而获得当年的诺贝尔经济学奖。贝尔经济学奖。西蒙著述甚丰，主要有：西蒙著述甚丰，主要有：西蒙著述甚丰，主要有：西蒙著述甚丰，主要有：行政行为行政行为行政行为行政行为行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究（1947194719471947）；）；）；）；公共行政公共行政公共行政公共行政（1950195019501950）；）；）；）；人的模式人的模式人的模式人的模式关于社会背景下人类理性行关于社会背景

5、下人类理性行关于社会背景下人类理性行关于社会背景下人类理性行为的社会及理性为的社会及理性为的社会及理性为的社会及理性数学论文集（数学论文集（数学论文集（数学论文集（1957195719571957）；）；）；）；组织组织组织组织（1958195819581958）；）；）；）；管理决策的新科学（管理决策的新科学（管理决策的新科学（管理决策的新科学（1960196019601960）；发现的模型发现的模型发现的模型发现的模型（1977197719771977）；）；）；）；思维的模型思维的模型思维的模型思维的模型（1979197919791979年）。年）。年）。年）。作为当代西方最著名的行政学

6、大师之一，作为当代西方最著名的行政学大师之一，作为当代西方最著名的行政学大师之一，作为当代西方最著名的行政学大师之一，西蒙的行政学说在西方行政学界曾引起了一西蒙的行政学说在西方行政学界曾引起了一西蒙的行政学说在西方行政学界曾引起了一西蒙的行政学说在西方行政学界曾引起了一些重大的争论，在支持其学说的行政学者中，些重大的争论，在支持其学说的行政学者中，些重大的争论，在支持其学说的行政学者中，些重大的争论，在支持其学说的行政学者中，他的基本理论成为指导原则，并因此而形成他的基本理论成为指导原则，并因此而形成他的基本理论成为指导原则，并因此而形成他的基本理论成为指导原则，并因此而形成了一个新的行政学流

7、派，即所谓的了一个新的行政学流派，即所谓的了一个新的行政学流派，即所谓的了一个新的行政学流派，即所谓的行为主义行为主义行为主义行为主义（behaviourism)behaviourism)behaviourism)behaviourism)行政学派或逻辑实证主义行政学派或逻辑实证主义行政学派或逻辑实证主义行政学派或逻辑实证主义(logical positivism)(logical positivism)(logical positivism)(logical positivism)行政学派。行政学派。行政学派。行政学派。在社会研究领域中，要了解社会现象，在社会研究领域中，要了解社会现象，在社

8、会研究领域中，要了解社会现象，在社会研究领域中，要了解社会现象，必须从人在实际生活中的行为入手，而这必须从人在实际生活中的行为入手，而这必须从人在实际生活中的行为入手，而这必须从人在实际生活中的行为入手，而这些行为是可以用科学的方法去观察、分析、些行为是可以用科学的方法去观察、分析、些行为是可以用科学的方法去观察、分析、些行为是可以用科学的方法去观察、分析、实验而获得可靠结论的。实验而获得可靠结论的。实验而获得可靠结论的。实验而获得可靠结论的。西蒙正是从行为主义出发来研究行政西蒙正是从行为主义出发来研究行政西蒙正是从行为主义出发来研究行政西蒙正是从行为主义出发来研究行政学问题的。学问题的。学问

9、题的。学问题的。行为主义观点：行为主义观点：行为主义观点：行为主义观点：知识起源于经验事实，我们通过观察、测量和知识起源于经验事实，我们通过观察、测量和知识起源于经验事实，我们通过观察、测量和知识起源于经验事实，我们通过观察、测量和实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论，因此理实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论，因此理实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论，因此理实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论，因此理论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见；而经论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见；而经论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见；而经论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见；而经

10、验事实是客观中立的，与主观性无关的，事实命题与验事实是客观中立的，与主观性无关的，事实命题与验事实是客观中立的，与主观性无关的，事实命题与验事实是客观中立的，与主观性无关的，事实命题与价值命题也是截然不同的，必须加以严格的区分；科价值命题也是截然不同的，必须加以严格的区分；科价值命题也是截然不同的，必须加以严格的区分；科价值命题也是截然不同的，必须加以严格的区分；科学是统一的，社会科学必须以自然科学尤其是物理学学是统一的，社会科学必须以自然科学尤其是物理学学是统一的，社会科学必须以自然科学尤其是物理学学是统一的，社会科学必须以自然科学尤其是物理学为样板，建立起可检验的经验理论；哲学的任务则是为

11、样板，建立起可检验的经验理论；哲学的任务则是为样板，建立起可检验的经验理论；哲学的任务则是为样板，建立起可检验的经验理论；哲学的任务则是对知识的解释。对知识的解释。对知识的解释。对知识的解释。逻辑实证主义观点：逻辑实证主义观点：逻辑实证主义观点：逻辑实证主义观点：1.对传统行政学对传统行政学理论批判理论批判 2.行政学研究方法理论行政学研究方法理论 3.行政决策理论行政决策理论 4.行政组织理论行政组织理论 西蒙的行政学理论是建立在对古典行西蒙的行政学理论是建立在对古典行政学（即传统行政学）的批判的基础政学（即传统行政学）的批判的基础上的。这种批判包括两方面：上的。这种批判包括两方面：一、一、

12、“行政谚语行政谚语”对传统行政学理论的批判对传统行政学理论的批判一一是是对对“科科学学的的行行政政管管理理学学者者”古古利利克克和厄威克等人所提出的和厄威克等人所提出的行政管理原则行政管理原则的批判。的批判。二二是是对对美美国国早早期期行行政政学学者者古古德德诺诺等等人人所所提提出的出的政治行政二分法观点政治行政二分法观点的批判。的批判。1、“行政谚语行政谚语”西蒙认为，传统行政学家所提出的西蒙认为，传统行政学家所提出的每每一条行政原则都可以找到另一条看来一条行政原则都可以找到另一条看来同样合理的原则同样合理的原则，虽然这两条原则导，虽然这两条原则导致相反的意见，但是在理论上我们却致相反的意见

13、，但是在理论上我们却不能指出哪一条是正确的，因此，这不能指出哪一条是正确的，因此，这些原则如同一般的谚语，虽然它们相些原则如同一般的谚语，虽然它们相互矛盾，但是它们彼此却可以并行不互矛盾，但是它们彼此却可以并行不悖，所以这些悖，所以这些“行政原则行政原则”并非真正并非真正的科学原则，它们只能被称之为的科学原则，它们只能被称之为“行行政谚语政谚语”。2、举例做具体阐释、举例做具体阐释A A、专业分工、专业分工“在群体中，任务的专业化分工能够在群体中，任务的专业化分工能够增进行政管理效率增进行政管理效率”西蒙认为分工只是群体工作的本质，西蒙认为分工只是群体工作的本质，组织无论效率如何均需分工。组织

14、无论效率如何均需分工。分工只分工只不过是不同的人在同一时间做不同的不过是不同的人在同一时间做不同的工作而已。工作而已。分工并不是有效行政的条件。分工并不是有效行政的条件。B B、专业分工与统一指挥、专业分工与统一指挥“群体成员安排在明确的权威等级中，群体成员安排在明确的权威等级中，可提高行政管理效率可提高行政管理效率”二者有冲突二者有冲突：学校的会计部门应该听从：学校的会计部门应该听从其专业上级的指挥还是校长的指挥。其专业上级的指挥还是校长的指挥。西蒙认为真正的统一指挥在任何行政组西蒙认为真正的统一指挥在任何行政组织中事实上都不存在。织中事实上都不存在。C C、控制幅度原则、控制幅度原则“权威

15、等级中任何一点上，把控制幅度权威等级中任何一点上，把控制幅度限制到最小数目，可增进行政管理效率。限制到最小数目，可增进行政管理效率。”控制幅度原则显然与组织层次应该力求控制幅度原则显然与组织层次应该力求减少的原则相冲突。减少的原则相冲突。缩小控制幅度缩小控制幅度势必势必会增加组织层次，同会增加组织层次，同时时提出控制幅度数为提出控制幅度数为5 5、6 6或任何数字都或任何数字都是缺乏一定理由的。是缺乏一定理由的。D D、根据目标、程序、服务对象、地点、根据目标、程序、服务对象、地点划分组织划分组织“为了控制的不同目的，依据目的、过为了控制的不同目的，依据目的、过程、对象、地点来对员工分组，也可

16、程、对象、地点来对员工分组，也可增进行政管理效率。增进行政管理效率。”这个原则本身就是相互冲突的，而且这个原则本身就是相互冲突的，而且也没有明确的分辨标准，根据目标划也没有明确的分辨标准，根据目标划分组织就必须牺牲按照过程、服务对分组织就必须牺牲按照过程、服务对象、地点划分组织的好处。象、地点划分组织的好处。西蒙对流行的行政原则的批判西蒙对流行的行政原则的批判，不在于不在于要驳倒要驳倒某个具体的观点，某个具体的观点，或是提出或是提出更多定更多定理似的行政原则，理似的行政原则，而而在于引起人们重视在于引起人们重视现在流行的这些看起来简单明了的原则现在流行的这些看起来简单明了的原则很很容易导致实际

17、管理工作的混乱容易导致实际管理工作的混乱。传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，而不能得出行政原则，因此在研究方法上而不能得出行政原则，因此在研究方法上就必须寻求新的途径，即就必须寻求新的途径，即只有提出新的研只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则究方法才能建立真正的行政原则，这便是，这便是西蒙将传统的行政原则称之为谚语的真实西蒙将传统的行政原则称之为谚语的真实含义所在。含义所在。西蒙的行政学研究方法论，涉及西蒙的行政学研究方法论，涉及概念概念工具工具、操作定义操作定义以及以及事实与价值（目事实与价值（目的的手段）的关系手段）的关系三个方面。三个方面。

18、1 1、概念工具、概念工具西蒙明确提到西蒙明确提到“在科学上，原理得以建在科学上，原理得以建立之前，必须立之前，必须先建立概念先建立概念。”“因此，因此，行政理论的首要任务，就是行政理论的首要任务，就是要建立一要建立一系列概念系列概念，而且是能从理论角度描述，而且是能从理论角度描述行政问题的概念。行政问题的概念。”二、行政学研究方法论二、行政学研究方法论这种概念不包括有关学科的实质理论，只是这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来作用来作为研究这一学科，建立这一学科的理论或原则的工为研究这一学科，建立这一学科的理论或原则的工具具，所以称之为，所以称之为“概念工具概念工具”。概念工具通常都是一

19、组相关的概念，概念工具通常都是一组相关的概念，对一组概念的对一组概念的相互关系所作的说明就是一种理论相互关系所作的说明就是一种理论，这种概念理论，这种概念理论常常根据其主要的概念被称为常常根据其主要的概念被称为“某某理论某某理论”。就分析单位而言，所依据的这个就分析单位而言，所依据的这个主要主要概念便被视为概念便被视为分析单位分析单位。就一组概念来研究一个问题，在研究方法上称为就一组概念来研究一个问题，在研究方法上称为“概念探究概念探究”，所谓，所谓“决策研究决策研究”的说法就是据此而的说法就是据此而来的。来的。西蒙最重要的著作管理行为一书中的理论，西蒙最重要的著作管理行为一书中的理论，即是旨

20、在提出研究行政学的一组概念工具。即是旨在提出研究行政学的一组概念工具。西蒙在行政行为研究上是以西蒙在行政行为研究上是以“决策决策”为基本概为基本概念提出一组概念工具的，就分析单位而言，则念提出一组概念工具的，就分析单位而言，则是以是以“决定决定”为基本单位，以为基本单位，以“决定前提决定前提”为为最小分析单位的。最小分析单位的。“决策决策”是目前行政行为研究上最流行的概念是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但工具，但并非惟一并非惟一的概念工具，每一个行政学的概念工具，每一个行政学者都可以自行提出者都可以自行提出其其有用的概念工具。有用的概念工具。2 2、操作定义、操作定义更重要的是，西蒙告诉

21、了人们更重要的是，西蒙告诉了人们如何使这些如何使这些概念科学化概念科学化的方法，即的方法，即“使之使之具有操作性。具有操作性。它们的含义必须对应于在经验上可以观察它们的含义必须对应于在经验上可以观察到的事实或局面。到的事实或局面。”所谓名词的所谓名词的操作定义操作定义，是指，是指名词的定义是名词的定义是与实证观察的事实或情况相一致的。与实证观察的事实或情况相一致的。按此，按此，西蒙将西蒙将“决策决策”定为行政学最基本定为行政学最基本的概念工具。的概念工具。以此为核心，借助操作定以此为核心，借助操作定义义的的方式，西蒙认为诸如权威、激励、方式，西蒙认为诸如权威、激励、沟通、群体等一些列概念方可构

22、成为沟通、群体等一些列概念方可构成为一个系统的行政学概念体系。一个系统的行政学概念体系。3 3、事实与价值、事实与价值在学术上严格区分事实与价值因素在学术上严格区分事实与价值因素是现代是现代行为主义社会科学家在研究方法上的行为主义社会科学家在研究方法上的基本主张。基本主张。在行政学研究中，西蒙更是以二者的在行政学研究中，西蒙更是以二者的区别为其方法论的出发点。西蒙讨论区别为其方法论的出发点。西蒙讨论的行政决策的理性基础问题，主要包的行政决策的理性基础问题，主要包括两个方面：括两个方面：一是一是事实命题和价值命题事实命题和价值命题的区别问题；的区别问题；二是二是“目的目的手段手段”模式模式。西蒙

23、认为，每一决策中都包含着两西蒙认为，每一决策中都包含着两类要素：事实因素与价值因素。类要素：事实因素与价值因素。他说他说：“对管理来说，这两类要素间的对管理来说，这两类要素间的区分，具有非常根本性的意义。首先，这区分，具有非常根本性的意义。首先，这样能使我们懂得样能使我们懂得正确的正确的管理决策究竟管理决策究竟指什么。指什么。其次，它澄清了管理学文献中频其次，它澄清了管理学文献中频繁出现的繁出现的政策问题与管理问题之间的区别政策问题与管理问题之间的区别。”事实命题与价值命题的理论区别事实命题与价值命题的理论区别事实命题不能以任事实命题不能以任何推理从价值命题何推理从价值命题中引出，价值命题中引

24、出，价值命题不能直接从经验不能直接从经验（事实）中产生。（事实）中产生。西蒙西蒙还还从手段与目的的关系上来进行考察从手段与目的的关系上来进行考察的的价值与事实的区别就是目的与手段价值与事实的区别就是目的与手段的区别。的区别。西蒙认为，行政学理论的目标是西蒙认为，行政学理论的目标是追求管理决策的追求管理决策的合理性合理性，而，而这种合理性取决于为实现某一目的而这种合理性取决于为实现某一目的而合理选择的手段。合理选择的手段。但是手段与目的的关系并非完全像链条一但是手段与目的的关系并非完全像链条一样一环扣一环地相互紧扣，二者的关系往样一环扣一环地相互紧扣，二者的关系往往并不十分清楚，一种手段可以达到

25、多种往并不十分清楚，一种手段可以达到多种目的，同时层级越高，二者的关系越不清目的，同时层级越高，二者的关系越不清楚。楚。同时我们也可以发现手段同时我们也可以发现手段目的说并目的说并不能完全辨别价值因素与事实因素，因不能完全辨别价值因素与事实因素，因为在实际情况中，手段与目的不能严格为在实际情况中，手段与目的不能严格区分，区分，手段不是价值中立的手段不是价值中立的。某一特定的手段用以达到某一特定的目某一特定的手段用以达到某一特定的目的，实际上会产生许多在此特定目的之的，实际上会产生许多在此特定目的之外的结果。这种结果均与价值有关，在外的结果。这种结果均与价值有关，在考虑这种手段时不能不考虑这些目

26、的之考虑这种手段时不能不考虑这些目的之外的结果。外的结果。（以偷、抢为手段达到获得金钱的目（以偷、抢为手段达到获得金钱的目的，带来犯罪、判刑的结果）的，带来犯罪、判刑的结果）因此因此西蒙认为，无论是组织行为还西蒙认为，无论是组织行为还是个人行为，是个人行为，都不能只求目的，而都不能只求目的，而不择手段。不择手段。就就手段手段目的的关系目的的关系来区分事实与价值来区分事实与价值具有的具有的缺陷，西蒙缺陷，西蒙提出提出“可选择的行为可选择的行为”、“行为后果行为后果”与价值的关系来区别事与价值的关系来区别事实与价值：将行为和行为后果视为事实问实与价值：将行为和行为后果视为事实问题，价值则行为结果予

27、以实现。题，价值则行为结果予以实现。西蒙讨论事实与价值的区别西蒙讨论事实与价值的区别，目的是为了说目的是为了说明政治（政策）与行政是相互联系而无法明明政治（政策）与行政是相互联系而无法明确区分开的，因为行政也必须作决策。确区分开的，因为行政也必须作决策。政策问题与行政问题都包含价值与事实两种政策问题与行政问题都包含价值与事实两种因素，因素，但在政策问题中价值因素占主要地位，但在政策问题中价值因素占主要地位，衡量政策的正确与否的标准，主要看立法者衡量政策的正确与否的标准，主要看立法者的主观价值；的主观价值；在行政问题中，则是事实问题在行政问题中，则是事实问题占主导地位，这里涉及的价值主要是社会比

28、占主导地位，这里涉及的价值主要是社会比较公认的价值，所以衡量决策的正确性的标较公认的价值，所以衡量决策的正确性的标准，主要是看客观的事实。准，主要是看客观的事实。行政决策是行政学研究的核心内容。行政决策是行政学研究的核心内容。决策概念能够在行政学研究中处于重要决策概念能够在行政学研究中处于重要地位，则应归功于西蒙在地位，则应归功于西蒙在19471947年出版的年出版的行政行为行政行为行政组织决策过程的研行政组织决策过程的研究一书中所提出的决策理论的影响。究一书中所提出的决策理论的影响。三、行政决策理论三、行政决策理论1 1、决策研究与行政学研究、决策研究与行政学研究西蒙在西蒙在19471947

29、年出版的行政行为年出版的行政行为行政组织决策过程的研究一书行政组织决策过程的研究一书序言序言中中明确表述了他在行政学研究中提出明确表述了他在行政学研究中提出决策理论的目的。决策理论的目的。决策概念成为行政学研究中最重要的决策概念成为行政学研究中最重要的新的概念工具。新的概念工具。（1 1）传统行政学讨论都只注意传统行政学讨论都只注意“执行执行”，即，即“行动行动”或或“做做”，而，而不注意行动或做之前的不注意行动或做之前的“决策决策”。（2 2）实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层即操作层的操作人员执行的，但是这些操作人即操作层的操作人员执行的，但是

30、这些操作人员之上的员之上的非非操作人操作人员员在实现组织目标上在实现组织目标上影响可影响可能更大。能更大。（3 3）传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式的权力结构，说明组织的职责分配与组织的正式的权力结构，他们往往他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系不注意组织中其他影响力量与沟通系统。统。西蒙进一步阐述了他提出以决策西蒙进一步阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：行为去研究行政学的理由：（4 4）所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单有效

31、率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人的办法就是看行政组织中每一个人决策的理决策的理性程度。性程度。（5 5）行政活动是用多数人的力量去完成某种工作行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须发展出一种运用组织力量的技术方法，必须发展出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序部分决策的程序。2 2、有限理性与决策准则、有限理性与决策准则西蒙行政

32、决策理论的最大特点在于他西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于基于“理性理性”概念发展其理论。概念发展其理论。基于理性概念，并非是说人的行为都基于理性概念，并非是说人的行为都合乎理性，而是指合乎理性，而是指从理性概念讨论人的决从理性概念讨论人的决策行为的理想模式、人的实际决策的理性程策行为的理想模式、人的实际决策的理性程度、行政组织于理性决策行为之间的关系等度、行政组织于理性决策行为之间的关系等问题。问题。“理性理性”是指非感情的一种计算、思考的心智方法。是指非感情的一种计算、思考的心智方法。西蒙的理论观点主要是通过西蒙的理论观点主要是通过客观理性客观理性“经济人经济人”假设假设与与有限理性有限

33、理性“行政人行政人”假设假设的对比来予以描述的。的对比来予以描述的。“客观理性客观理性”：就是人们通常所说的：就是人们通常所说的“完善理性完善理性”、“绝对意义绝对意义上的理性上的理性”或者叫或者叫“传统经济人的理性传统经济人的理性”。“经济人经济人”假设：按照古典经济学理论，人类是理性动物，假设：按照古典经济学理论，人类是理性动物，人类经济行为的目的无非是为了追求最大的利益。人类经济行为的目的无非是为了追求最大的利益。“有限理性有限理性”：在西蒙看来，知识的不完备性、预：在西蒙看来，知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行为范围的有限见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了性，决定了

34、“客观理性客观理性”在实际行动中是不存在的。人类行为所依赖在实际行动中是不存在的。人类行为所依赖的既不是古的既不是古典经济学家所谓的典经济学家所谓的“客观理性客观理性”，也不是佛，也不是佛洛依德所讲的洛依德所讲的“非理性非理性”，而是介于理性与非理性之间，而是介于理性与非理性之间的的“有限理性有限理性”，任何组织和个人都只能被视为一个具，任何组织和个人都只能被视为一个具有学习及适应能力的体系，而不应被看做是一个绝对理有学习及适应能力的体系，而不应被看做是一个绝对理性的体系。性的体系。“行政人行政人”假设假设 ：是心理人和经济人两者的结合。行：是心理人和经济人两者的结合。行政人宁愿政人宁愿“满意

35、满意”而不愿作最大限度的追求，满意于从而不愿作最大限度的追求，满意于从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。行政人对行政眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。行政人对行政形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各个方面形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各个方面的相互关系，因此，他只具有的相互关系，因此，他只具有“有限理性有限理性”。值得注意的是，值得注意的是，理性是个程度问题理性是个程度问题，客观理性是最高程度的理性，有限理客观理性是最高程度的理性，有限理性是某种程度的理性，这个程度不是性是某种程度的理性，这个程度不是固定的。固定的。客观理性虽然不可能，但是这个概念客观理性虽然不可能，但是这

36、个概念却十分重要，即有限理性的程度提高却十分重要，即有限理性的程度提高以客观理性为准则、目的。以客观理性为准则、目的。“理性的理性的”实际上是指以客观理性为实际上是指以客观理性为准则，有限理性在不同程度上的表现。准则，有限理性在不同程度上的表现。基于此，西蒙提出了他关于决策基于此，西蒙提出了他关于决策准则的看法准则的看法应该应该用用令人满意令人满意的的”准则取代准则取代“最优化最优化”准则。准则。所谓令人满意的决策准则，就是，在所谓令人满意的决策准则，就是，在决策时决定一套标准决策时决定一套标准（有时可以变动）（有时可以变动），用来说明什么是令人满意的最低限，用来说明什么是令人满意的最低限度的

37、备选方案，如果拟采用的备选方度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。那么这个备选方案就是令人满意的。3、行政决策过程对已经作出的抉择进行评价对已经作出的抉择进行评价从可供选择的各种备选方案中从可供选择的各种备选方案中选出一个适用的行动方案选出一个适用的行动方案设计、制定和分析可能设计、制定和分析可能采取的备选行动方案采取的备选行动方案探查环境，寻求探查环境，寻求要求决策的条件要求决策的条件审查活动审查活动抉择活动抉择活动 设计活动设计活动 情报活动情报活动 重复出现的重复出现的例行活动例行活动这类活动的决策

38、是经常反复的并且有一定的结这类活动的决策是经常反复的并且有一定的结构，所以，这类决策里可以建立一定的程序，当构，所以，这类决策里可以建立一定的程序，当这类活动重复出现时予以应用，不必每次都作出这类活动重复出现时予以应用，不必每次都作出新的决策，这类决策因而被称之为新的决策，这类决策因而被称之为程序化决策程序化决策。尽管不是重复出现的且尽管不是重复出现的且不能用对待例行公事的不能用对待例行公事的办法来加以处理但却往办法来加以处理但却往往又比较重要的非例行往又比较重要的非例行活动。活动。这类活动的决策是新出现的并这类活动的决策是新出现的并且不能程序化，所以这类决策被且不能程序化，所以这类决策被称之

39、为称之为非程序化决策。非程序化决策。4 4、行政决策的类型与技术、行政决策的类型与技术西蒙认为一个组织的全部活动可以分为两类西蒙认为一个组织的全部活动可以分为两类：西蒙的组织理论以巴纳德的组织理论作为出西蒙的组织理论以巴纳德的组织理论作为出发点。发点。可以说，西蒙是在接受了巴纳德可以说，西蒙是在接受了巴纳德在组织问题上的基本理论观点后创立在组织问题上的基本理论观点后创立自己独具特色的组织理论的。因此，自己独具特色的组织理论的。因此，人们往往将他们相提并论，称其理论人们往往将他们相提并论，称其理论为为“巴纳德巴纳德西蒙理论西蒙理论”。四、行政组织论四、行政组织论（1）由于组织目标的实现而直接得到

40、的个人报偿；（2）与组织规模及其增长紧密相关的，由组织提供的个人诱因；（3）与组织规模及增长无关的，由组织提供的个人诱因。工资工资工资工资组织的组织的组织的组织的“生存生存生存生存价值价值价值价值”其他因其他因其他因其他因素素素素1 1、组织平衡理论、组织平衡理论西蒙继承了巴纳德关于诱因的学说，在论述组西蒙继承了巴纳德关于诱因的学说，在论述组织的平衡时，强调了织的平衡时，强调了组织对个人的诱因与个人组织对个人的诱因与个人对组织的贡献的平衡对组织的贡献的平衡。西蒙认为，西蒙认为，“组织的成员们为组织作贡献，以组织的成员们为组织作贡献，以换取组织提供给他们的诱因。换取组织提供给他们的诱因。组织中某

41、一类组织中某一类群体的贡献，是组织提供给其他群体的群体的贡献，是组织提供给其他群体的诱因的来源。诱因的来源。如果贡献的总和在数量和如果贡献的总和在数量和种类上都很充分，足以提供必要数量和种类上都很充分，足以提供必要数量和种类的诱因，那么组织就会生存和成长；种类的诱因，那么组织就会生存和成长；反之，除非能达到某种均衡，否则它就反之，除非能达到某种均衡，否则它就会衰退，乃至消亡会衰退，乃至消亡”。西蒙西蒙还还对对如贡献、诱因、组织参考者、如贡献、诱因、组织参考者、组织目标、组织平衡与效率等组织目标、组织平衡与效率等组织平衡组织平衡中的中的问题作了具体分析。问题作了具体分析。2 2、组织影响理论、组

42、织影响理论西蒙认为，个人在参加组织而成为组织西蒙认为，个人在参加组织而成为组织的成员之后，在组织成员的地位上所做的成员之后，在组织成员的地位上所做的有关组织的决定与纯粹关系个人的决的有关组织的决定与纯粹关系个人的决定不同，前者受组织的影响。定不同，前者受组织的影响。在在西蒙西蒙看来，组织影响力有看来，组织影响力有权威、沟通、权威、沟通、训练、效率准则和组织认同训练、效率准则和组织认同五种，且相五种，且相互关联、互相影响，成为组织成员决策互关联、互相影响，成为组织成员决策理性程度的关键。理性程度的关键。在西蒙看来，组织的影响力主要有以下五种：在西蒙看来，组织的影响力主要有以下五种：权威权威沟通沟

43、通训练训练效率准则效率准则组织认同组织认同决策时的外在影响力决策时的内在影响力与沟通性质相与沟通性质相同，组织成员同，组织成员在训练后则由在训练后则由训练所获得的训练所获得的知识、技能、知识、技能、态度即成为内态度即成为内在影响力在影响力3、组织设计理论组织设计组织设计是是组织理论中的一个老问题，组织理论中的一个老问题，其基本任务在于提出建立组织体制和组其基本任务在于提出建立组织体制和组织结构方面的原则，以提高组织管理的织结构方面的原则，以提高组织管理的效率。效率。西蒙对组织设计的看法是建立在他的决西蒙对组织设计的看法是建立在他的决策理论基础之上的。策理论基础之上的。主要观点如下：主要观点如下

44、：（1 1）组织的结构形态）组织的结构形态西蒙认为，西蒙认为，组织结构的设计要从建立组织目标组织结构的设计要从建立组织目标体系入手，体系入手，把把组织的整体结构设计成层级结构。组织的整体结构设计成层级结构。上层组织机构上层组织机构 中层组织机构中层组织机构基层组织机构基层组织机构非程序化非程序化决策层决策层程序化决策层程序化决策层基本的基本的作业层作业层（2 2）组织的专业分工）组织的专业分工将作为整个决策系统的组织分解为彼将作为整个决策系统的组织分解为彼此相对独立的子系统。此相对独立的子系统。西蒙这里所说西蒙这里所说的分工不是指业务内容上的分工，而的分工不是指业务内容上的分工，而是指是指决策

45、职能的分工。决策职能的分工。（3 3）组织的工作重心）组织的工作重心西蒙认为，同样也还西蒙认为，同样也还是是由于组织成员由于组织成员的信息处理能力有限，的信息处理能力有限，组组织必须把自织必须把自己有限的能力花在己有限的能力花在重要的决策任务重要的决策任务上。上。（4 4）组织的权力配置）组织的权力配置从组织决策的角度来看，集权的好处及其弊端：好处：好处：有利于保证各种作业活动的协调，有利于保证各种作业活动的协调，有利于发挥决策才能，有利于明确责任进有利于发挥决策才能，有利于明确责任进而能够促使决策者以更加负责的精神去制而能够促使决策者以更加负责的精神去制定决策，还有利于克服由于组织内部各单定

46、决策，还有利于克服由于组织内部各单位之间的位之间的“门户之见门户之见”引起的困难，等等。引起的困难，等等。弊端：弊端：易于导致决策者负担过重、无法集易于导致决策者负担过重、无法集中时间和精力考虑重要的决策问题，易于中时间和精力考虑重要的决策问题，易于导致决策的质量得不到保证，下属缺少自导致决策的质量得不到保证，下属缺少自主性，降低下属的工作热情，等等。主性，降低下属的工作热情，等等。西蒙西蒙开辟了行政学研究的新时代，是决策开辟了行政学研究的新时代，是决策研究的开拓者。研究的开拓者。穷其一生，莫不是为建立科学化的知识体穷其一生，莫不是为建立科学化的知识体系而努力。他的研究方法以及他对决策过系而努

47、力。他的研究方法以及他对决策过程的研究，其主要目的就是试图建立科学程的研究，其主要目的就是试图建立科学化的行政学，其最具体的学术成就就是化的行政学，其最具体的学术成就就是行政行为行政行为行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究一书的问世。一书的问世。美国著名行政学家沃尔多在其公共行政美国著名行政学家沃尔多在其公共行政学研究一书中将西蒙的这本书视为学研究一书中将西蒙的这本书视为传统传统行政学派与行为主义行政学派分界的重要行政学派与行为主义行政学派分界的重要里程碑。里程碑。西蒙为后来研究行政现象的学者们提供西蒙为后来研究行政现象的学者们提供了一个非常重要的研究途径，即了一个非常重要的研究途径，即决策研决策研究方法。究方法。西蒙使学者们对行政组织的研究焦点由西蒙使学者们对行政组织的研究焦点由对制度、法制、结构等静态层面的研究对制度、法制、结构等静态层面的研究转变到转变到对决策过程的动态研究对决策过程的动态研究。