绩效目标形成与绩效指标设计方案.pptx

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1、复旦大学公共绩效与信息化研究中心主讲：卢磊主讲：卢磊绩效目效目标形成与形成与绩效指效指标设计本次本次汇报内容内容n绩效目标与绩效指标的概念关系n绩效目标的形成机制n绩效指标的设计填报n指标填报的流程分工2绩效目效目标和和绩效指效指标绩效目效目标：是：是为实现区域与部区域与部门发展展战略，或完成年度略，或完成年度工作任工作任务，而确定的工作方向和工作内容。，而确定的工作方向和工作内容。绩效目效目标的的形成是形成是领导决策的决策的结果，体果，体现了了对政策的理解和把握水政策的理解和把握水平，体平，体现了了对区域和部区域和部门的定位和的定位和发展思路，体展思路，体现了了对工作全局的掌控和部署安排。因

2、而工作全局的掌控和部署安排。因而绩效目效目标的制定必的制定必须由由“一把手一把手”亲自抓，自抓，单位内位内设科室要科室要紧密配合密配合绩效效办共同梳理和分解目共同梳理和分解目标。绩效指效指标：是：是对绩效目效目标的量化和具体，即用于表达考的量化和具体，即用于表达考评要求，衡量被管理要求，衡量被管理对象的象的实际行行为与与结果是否达到工果是否达到工作目作目标，达到了什么程度。，达到了什么程度。绩效指效指标是是绩效考效考评内容的内容的载体，是体，是对被考被考评对象的象的职能或能或岗位工作位工作职责加以具体加以具体化的外在表化的外在表现。绩效目效目标和和绩效指效指标绩效目标绩效指标绩效目标和绩效指标

3、是相辅相成的关系目标集目标集年度任务书年度任务书如何衡量工作如何衡量工作绩效效如何确定量化的目如何确定量化的目标值考核方式考核方式计分方式分方式数据来源数据来源考核考核细则与与标准准做什么做什么为什么要做什么要做做到什么程度做到什么程度什么什么时候做候做关关键行行动计划划n绩效目标与绩效指标的概念关系n绩效目标的形成机制n绩效指标的设计填报n指标填报的流程分工5绩效目效目标的形成机制的形成机制区域发展区域发展战略规划战略规划政府职能政府职能法规法规上级政府上级政府工作要求工作要求战略导向的政府年度绩效目标历史绩效历史绩效薄弱环节薄弱环节居民企业实事居民企业实事项目项目人大政协提案人大政协提案领

4、导批示领导批示热点问题热点问题绩效目标来源及构成绩效目标来源及构成政府工作报告及年度重点工作目标形成的三大步骤目标形成的三大步骤整合去重细化在确保目标来源完整的前提下，结合职能工作特点，对各项文件要求进行梳理，搜集罗列本部门或街道的年度工作任务对于各类文件中的重复罗列事项进行合并、提炼和概括，在此过程中可对各项工作的重要度进行区分，为指标权重的分配做准备对于只确定了工作方向，没有确定具体实现目标或实现度的工作任务继续细化。目标设定可以进行三个比照：即比照短板、比照标杆、比照历史数据。目标设置的四个导向目标设置的四个导向战略一致导向标杆超越导向关键是促进各部门树立绩效目标制定的责任主体意识，树立

5、通过绩效目标制定，在本单位内推行绩效管理模式，自我加压，追求卓越的工作意识公众需求导向自我发展导向目标形成的五种机制目标形成的五种机制从上到下，从下到上相结合的目标设定机制目标制定相关信息收集机制目标审核和质询机制目标层层分解机制目标制定工作专项考评机制目标的形成既有自上而下的工作部署，也有自下而上的工作申报，是一个互动和沟通的过程从目标收集来源的八个方面出发，坚持战略一致、公众需求、自我发展和标杆超越四个导向，确保了目标设置不漏项，有挑战性由绩效办组织专门的审核组，对部门绩效目标进行审核、沟通和质询，使绩效目标得到考评双方相互认可目标层层分解到内设科室、负责岗位；重点工作项目分解责任到配合部

6、门、确定时间要求、工作措施等，确保了事事有人管，件件有落实对各单位绩效目标设定工作进行专项考评，考核目标制定的参与主动性、思路、目标制定质量等。促进各单位主动履行绩效目标制定责任战略目标分解举例战略目标分解举例提提高高居居民民收收入入发展经济发展经济完善分配机制完善分配机制鼓励创业鼓励创业技能培训技能培训发展社会事业发展社会事业提升就业率提升就业率社会救济社会救济社会保险社会保险提高生产率提高生产率战略目标的层次性战略目标的层次性 以人才战略为例以人才战略为例人才战略五年规划目标阶段工作年度目标省级建立人力资源强省平均受教育年限筑巢引凤人才培养引进100名海归创业者地市级万人高级人才比例全国先

7、进/全省领先吸引/培养高级人才，完善人才培养引进制度研究生班培养引进高级职称人才数县区级高中阶段教育普及率接受高等教育人数比例建设高中/职业教育学校和师资提升高等教育入学率新建高中/职业学校乡镇街道级提高义务教育水平及升学率个人学习提高成为高级专业人才参加研究生班参加重大项目参加培训课程数行政村级提高村民素质开展村民教育活动次数n绩效目标与绩效指标的概念关系n绩效目标的形成机制n绩效指标的设计填报n指标填报的流程分工13指标体系结构指标体系结构指标体系的作用指标体系的作用三个“保证”保证目标落地保证目标落地 保证管理实效保证管理实效 达成管理共识达成管理共识规划变成行动形成绩效任务层层分解落实

8、标准化流程项目化管理合理化分工进行绩效沟通与绩效承诺确定任务数值和完成时限制定考评标准及管理细则指标体系的内涵指标体系的内涵 指标体系是一组既独立又相互关联并能较完整地表达评价要求的指标，是经过层层分解而形成的层次分明的结构体系。指标体系会有一级、二级、三级、四级指标，因管理需要而定。指标制定的原则要求指标制定的原则要求逻辑体系清晰：从一级指标到四级指标做到向下可以分解，逻辑体系清晰：从一级指标到四级指标做到向下可以分解，向上可以归纳，要有一定的层次性向上可以归纳，要有一定的层次性重点事项突出：在反映工作全貌，体现职能工作特点的基础重点事项突出：在反映工作全貌，体现职能工作特点的基础上，突出年

9、度重要工作事项上，突出年度重要工作事项目标设置合理：符合各项文件要求，确保区委、区政府战略目标设置合理：符合各项文件要求，确保区委、区政府战略目标有效实现目标有效实现目标量化可考：以质量管理体系为基础，确保指标可衡量、目标量化可考：以质量管理体系为基础，确保指标可衡量、可验证、可考核可验证、可考核坚持结果导向：指标的制定必须以结果为指引，在重视结果坚持结果导向：指标的制定必须以结果为指引，在重视结果的前提下兼顾过程的前提下兼顾过程指标体系举例指标体系举例指标体系举例指标体系举例指标表与运行大表的区别联系指标表与运行大表的区别联系指标设计指标设计体系框架体系框架一级指标：反映考核对象的总体特征，

10、要体现战略一致性和工作全面性 按工作类别：关键业绩、重点工作、职能工作、创新工作 自治区工作、市政府工作、区政府工作、部门工作 按政府职能：经济调节、公共服务、社会管理、市场监管 按区域发展：如北京的“三效一创”：履职效率、行政效能、服务效果、创新发展 如温州的“三生五感”：生产、生活、生态、安全感、富足感、认同感、如五个重庆：宜居重庆、畅通重庆、森林重庆、平安重庆、健康重庆部门绩效指标体系构成部门绩效指标体系构成一级指标（指标类别）二级指标三级指标四级指标目标（值）权重计分方式考评标准与细则数据来源（原始表单）数据采集部门设置依据分管领导考评单位重点工作职能工作创新工作公共指标备注：1、涉及

11、到自治区、克拉玛依市的考评指标，以及体现本部门职能工作核心工作任务的作为重点工作中的关键业绩，置于重点工作前列。2、小拐乡和五五新镇考评指标体系参考部门考核指标体系制定。市、县、区（街道）绩效指标体系构成市、县、区（街道）绩效指标体系构成一级指标二级指标三级指标四级指标年度目标(值)完成时限权重计分方式考评标准与细则数据来源(原始表单)数据采集单位设置依据分管领导考评单位备注党政工作组织宣传纪检监察群团工作行政事务社会管理社会事务综合治理计划生育司法工作城市管理安全生产公共服务劳动保障文化工作社区服务居家养老创新工作指标设计指标设计体系框架体系框架二级指标：反映一级指标的考评要素，体现区域发展

12、战略要点三级指标：体现实现战略的关键举措或重点工作方向指标填报指标填报四级指标填报四级指标填报四级指标：是围绕战略举措或重点工作所要完成的年度具体工作事项，四级指标按类别可分为以下几种：1、简单数值类 如：克拉玛依区财政局在收入管理中提到，实现一般预算收入比上年增长15%，力争增长22%；争取上级专项转移支付补助资金比市财政局年初确定额增长15%，这两项工作就可以直接作为指标。指标类别（一级指标）二级指标三级指标四级指标目标（值）权重计分方式考评标准与细则数据来源（原始表单）数据采集部门设置依据分管领导考评单位关键业绩指标（)经济发展地方财政收入增长一般预算收入增长22%22%10基础加减分法

13、增长达到15%得8分，每增加1%加0.3分，加分不超过2分；每减少1%扣2分，扣完为止财政报表区财政局指标填报指标填报四级指标填报四级指标填报2、简单时间节点类如：克拉玛依区经贸委在“企业上市培育”（重点工作方向，可作为三级指标）这项工作中提出，3月17日前，制定出台克拉玛依区培育和扶持企业上市专项资金管理办法，这就是该项三级指标下的一项四级指标。3、开展调研类如：还以经贸委工作为例“开展企业调研、监测分析和跟踪服务”可以表述为：6月30日前，完成家企业调研工作，按行业形成份调研报告。指标填报指标填报四级指标填报四级指标填报4、规划、报告撰写类如发改委“宏观经济运行及计划执行情况报告”下面的报

14、告类指标的制定可以表述为“1月28日前完成并提交2011年计划执行情况及2012年计划执行（草案）的报告”指标填报指标填报四级指标填报四级指标填报5、工程项目类由简单数值型指标和几个带时间节点的里程碑构成。例如：建设局第八小学工程建设工作，分了18个流程节点，把这项工作建一条指标，可以概括为“12月30日前，完成第八小学主体建设和室内装修工作，并出具环境、规划、消防验收合格书。”6、宣传活动类 由几个带时间节点的工作构成。例如：民宗委可以将这项工作看作是围绕民族团结（二级指标）开展的一项重点工作（三级指标），可以分解为以下几项四级指标：（1）月前，在个机关、企业、学校、乡村、清真寺举办期讲座。

15、（2）月前，在个社区制作期板报开展宣传。（3）月前，开展次座谈指标填报指标填报四级指标填报四级指标填报7、监督检查类由几个带时间节点的工作构成。例如：（1）2010年3月，完成检查方案的制订；（2）2010年5月，在范围内检查次；（3）完成问题整改率；（4）上级主管部门检查无重大差错。”8、指导工作类 列示何时出台规则、方案或召开会议，针对哪些地区或特定对象；何时汇总各个对象数据，分析并修正原有方案、办法；何时以何种方式（上门对接、培训班、电话或网络支持）等方式进行业务指导。例如：1）月 日前，出台 方案，指导全区 工作。2）月 日前，召开 会议，总结 工作。3）第 季度，与全区 个部门（单位

16、）一一对接，指导 工作。4）第 季度，召开 工作培训班。5）全年开通 工作的电话热线、工作邮件支持工作，对 工作的实施和推进进行及时、准确的指导。指标填报指标填报四级指标填报四级指标填报9、配合协调类主要适用于跨部门的工作事项。是否有需要本部门审批事项？定出何时审批，审批的及时率和准确率；人员组织上，是否本部门出人员参与联合工作组，该员能代表本部门对涉及本部门的工作业务范围事项进行联系和沟通；是否需要本部门提供各种数据？出台相关措施、政策？要明确写出何时出具？何时上报、审批？指标样例如：1）配合 工作，及时审批，保证 工作项目顺利进行。2）月 日前调派专人参与 （牵头部门或责任部门）成立工作组

17、。3）月 日前出台促进 工作项目实施办法（或政策）。4）月 日前报 （市政府等上级）审批。5）及时提供 工作需要的数据和报表。月 日前作出 工作配合情况总结。指标填报指标填报四级指标填报四级指标填报10、试点工作类试点的范围、时间段要明确，并写出试点的预期目标。是否有试点的具体方案，什么时候出台该方案，何时报上级审批，何时执行？应写出试点工作的分阶段任务描述。什么时候开座谈会、开几次?什么时候进行试点工作汇报、总结?例如：区卫生局卫生监督协管服务试点指标填报指标填报目标值目标值目标值：由责任部门根据部门或街道实际确定 目标值设置的参照依据：上年实际完成值前三年平均值同类地区平均值全疆领先值全国

18、同类指标平均值全国领先值三年规划目标值目标值设定要求：确定本年度目标值：要求年年有进步，标杆超越，追求卓越在绩效沟通过程中要说明确定本年度目标值的原因指标填报指标填报权重权重n权重与分值的区别联系n 权重是每个指标在上级指标中的占比；是分值的基础。n德尔菲法n 又称专家法，匿名进行多轮次打分n层次分析法（，）n 按重要程度排序，比较分析n实用分析法n 综合德尔菲法、层次分析法、重要度评价法、专家法等各种方法，每项指标按五星标准打分，综合排序指标填报指标填报计分方式计分方式计分方式：是衡量目标完成程度的标准。目标值一旦确定，计分方式就相应确定 常用的几种计分方式：1、完成比例法计算公式：指标得分

19、=（实际完成值计划目标值）指标分数。特点说明：适用于目标明确的定量指标。举例：培育新兴高技术领军企业指标分数为5分，某市2011年计划目标5个，实际完成4个，则某市在2011年“培育新兴高技术领军企业”指标得分为：（45）5=4分。指标填报指标填报计分方式计分方式2、数量递减法计分方法：将实际完成值与目标值进行对比，根据差距，按规定的扣分规则逐一扣分，当比例低于某个程度时，减至零分。特点说明：适用于目标明确的定量指标，且不鼓励超额完成。相比于完成比例法，数量递减法的扣分力度可以更大，如未达到最低标准，即使完成了一部分也不得分。举例：普通公路路面建设与维护指标分数为10分。任务完成率达100%得

20、10分。每少0.1个百分点扣0.05分，扣至0分为止（由此例可见，即使完成率达80%，也不得分）。指标填报指标填报计分方式计分方式3、基准加减分法计分方法：设置零分、达标分和最高分三个基准分数。达到目标值要求的得达标分；高于目标值的按相应比例加分，加至最高分为该考评指标满分值；低于目标值的按相应比例减分，减至一定程度为零分。特点说明：具有奖励创造高绩效和惩罚任务不达标的双重作用。注意加分幅度不宜过高，一般不超过指标分数的20%，原因是如鼓励某项指标大量超额完成，将影响政府各项工作的平衡性。举例：万元取水量指标分数为10分。完成目标值得8分；每多0.1个百分点加0.1分，最多加2分；每少0.1个

21、百分点扣0.2分，扣至0分为止。指标填报指标填报计分方式计分方式4、累积计分法计分方法：指标内包括多项任务时，每完成一项加相应分数，加至满分为止。特点说明：适用于由多项目标任务组成或按步骤分解考评的指标。举例：开展文化产业“四个一”工程建设指标分数为5分。其中园区建设有规划、有招商、有投入得1.25分，被评为省级文化产业园区得0.75分；各市所属县区均有1家重点文化企业得1.25分；被评为省级重点文化企业得0.75分；各市参加和举办文化产品展会活动得0.5分；出现具有地域特色、有市场竞争力的品牌文化产品得0.5分。指标填报指标填报计分方式计分方式5、直接扣分法计分方法：指标内包括多项任务时，每

22、少完成一项扣减相应分数；或出现违规现象时，每出现一次扣减相应分数。扣至零分为止。特点说明：适用于由多项任务组成或避免某些违规现象出现的指标。与累积计分法相似，仅分数变化方向不同。举例：药品安全监管指标分数为5分。监督措施每有一项未落实到位扣0.5分，药品、医疗器械生产、经营企业和使用单位每有一家未实施监督检查扣0.25分；监督抽验经费未及时划拨到位扣1.25分，监督抽验每少一个批次扣0.5分。扣至0分为止。指标填报指标填报计分方式计分方式6、否决计分法计分方法：将实际完成情况与目标进行对比，完成得满分，完不成不得分。特点说明：用于具有硬性要求必须全部完成的指标，或为单一任务难以分解的指标。举例

23、：人均基本公共卫生服务经费不低于15元的指标分数为10分。完成任务得10分，未完成不得分。指标填报指标填报计分方式计分方式7、功效系数法计算公式：指标得分=（单项指标实际总量n个市单项指标总量中的最小值）（n个市单项指标总量中的最大值n个市单项指标总量中的最小值）0.6+0.4 指标分数权重比例+（单项指标实际增长率n个市单项指标增长率最小值）（n个市单项指标增长率最大值n个市单项指标增长率最小值）0.6+0.4指标分数权重比例。特点说明：适用于定量指标，在难以设定具体目标值的情况下可采用此法。指标填报指标填报计分方式计分方式8、综合计分法计分方法：在同一指标中，根据需要运用了上述多种计分方法

24、，即称为综合计分法。指标填报指标填报计分方式计分方式9、区间计分法计分方法：确定目标值所在区间，一般分为5个区间，设基准目标和奋斗目标，完成即准目标得85%，完成奋斗目标得满分，完成奋斗目标的110%得一定比例加分；低于基准值但不少于90%，得75%分；8090%得65%分；低于基准值80%不得分10、等次计分法计分方法：根据评估标准对照实际完成情况进行等次评估，分为优、良、中、差四个等级，分别对应95%，85%，75%，65%的权重分。指标填报指标填报考评标准（细则）考评标准（细则）考评标准：是评价指标完成情况的标准和依据，由责任部门结合目标、计分方式来制定。常见问题：1、计分方式与细则不对

25、应2、标准制定过于宽松，不能起到促进管理的作用数据来源：解决因社会管理落后导致数据统计缺乏的问题 指导责任部门建立完善数据采集体系采集单位：需明确数据采集第一责任单位考评主体：多数采集单位与考评主体一致考评周期：结果性指标：半年、年底；重大专项及工程：依据管理水平，按季或半年等 节点进行跟踪考评设置依据：表明并非简单评估，而是年度战略任务落实。提醒责任单位查明依据，为审核沟通奠定基础指标填报指标填报其他事项其他事项1.4 如何检验指标设置的合理性如何检验指标设置的合理性u代表具体()，指绩效考核要切中特定的工作指标，不能笼统；u代表可度量()，指绩效指标是数量化或者行为化的，验证 这些绩效指标

26、的数据或者信息是可以获得的；u代表可实现()，指绩效指标在付出努力的情况下可以实现，避免设立过高或过低的目标；u代表现实性()，指绩效指标是实实在在的，可以证明和观察；u代表有时限()，注重完成绩效指标的特定期限。绩效指标的原则绩效指标的原则n绩效目标与绩效指标的概念关系n绩效目标的形成机制n绩效指标的设计填报n指标填报的流程分工46 制定指标框架向单位下达指标报送通知年度目标集指标初审反馈与修订再次审核绩效指标公示指标填报上交专家培训 审批与发布对接沟通指标填报流程指标填报流程全区工作流程全区工作流程指标填报流程指标填报流程部门内部工作流程部门内部工作流程1、党组组织讨论和制定本单位年度重点

27、工作计划和部署2、党组组织召开全体会议，部署指标制定工作要求，成立以纪检 牵头，办公室、组织人事部门、综合计划和财务部门参与的目标制定工作小组。3、各内科室按照要求申报目标4、工作小组收集各类文件：党委政府报告、部委年度工作部署、科学发展规划/职能规划、党委（组）年度工作计划和部署、三定方案、其它统计数据和报表5、工作小组组织审核，统一确定目标项目、权重；审核目标值；审核指标是否符合规范要求；与部门沟通达成共识6、提交党组讨论和审核7、修订后提交绩效办，附相关文件8、接受绩效办组织的目标制定对接和质询，并根据意见修订绩效管理的十六字真效管理的十六字真经量化分解、沟通先行；重视结果，兼顾过程；监督支持，工作留痕；上下一致，共同提升。2023年12月12日谢谢！