GB∕T 43500-2023《安全管理体系 要求》采用的管理体系方法与基....docx

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1、GB/T43500-2023安全管理体系要求采用的管理体系方法(过程方法)与基于风险管理原理应用说明表(雷泽佳编制，2024A0 版本)安全管理体系过程预期结果(控制目标)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述4 组 织 及环境4.1组织及其所处的环境(1)确保组织理解与其宗旨和 战略方向相关并能够对其实现 安全管理体系预期结果的能力 产生正面或负面影响的外部和内部因素：(2)对可能影响组织安全管理 体系的重要外部和内部因素确 立高层次(例如；战略性)的理解 ：(3)指导安全管理体系的策划、 实施、运行和改进，确保其适宜性和有效性。开始确定组织的目标和战略方向界定内外部环境因素

2、类别确定信息源收集内外部环境初始数据和信息分析和处理(筛选、提炼、对比， 分类、组合环境信息评审和理解环境信息识别和确定内外部因素组织环境应用(环境预测和安全战略规划)监视和评审内外部环喷因素更新环境信息结束(1) 组织环境理解与分析风险；指在理解和分析组织所处环填时可能出现的不确定性和潜在问题。这些风险可能会影响组织对环境的准确认知，从而影响决策和战略制定。以下是组织环境理解与分析风险的一些主要方面 信息收集不全风险：在环境分析过程中，如果信息收集不全面或不准确，可能导致对环境的误解和误判： 分析方法选择风险：不同的分析方法可能导致不同的结论，选择合适的分析方法对于准确理解环境至关重要； 对

3、组织安全管理体系有效性产生重大影响的内外部因素识别不全面，有重大漏项； 环境变化快速风险：组织所处环境可能快速变化，如政策调整、市场竟争态势变化等，导致原先的战略变得不再适用或失去竞争力，如果不能及时捕捉这些变化，可能导致战略决策滞后； 相关方诉求变化风险：组织环境中的相关方的诉求可能发生变化，如果不能及时了解和应对这些变化，可能影响组织的稳健发展： 内部认知不一致风险：组织内部不同部门或成员可能对环境的理解存在差异，导致内部决策和执行的不协调； 对组织环境分析不准确，分析报告更新不及时。(2) 组织环境监视与评审风险：指在监视和评审组织环境时可能出现的不确定性和潜在问题。这些风险可能会影响组

4、织对环境的准确评估，从而影响安全决策和持续改进。以下是组织环境监视与评审风险的一些主要方面： 监视机制不完善风险；如果组织的监视机制不完善，可能导致重要环境信息的遗漏或误判，影响组织对环境的全面理解。 数据不准确风险：环境监视和评审依赖于大量的数据和信息，如果数据不准确、不完整或存在偏差，可能导致错误的结论和决策。评审过程主观性风险：环境评审过程中可能存在主观性和偏见，导致评审结果的不客观和不准确，4.2相关方的需求和期望(1)希望组织对那些已确定为与其有关的内，外部相关方所表达的需求和期望有一个总体的(即高层次非细节性的)理解， 以确保组织考虑有关相关方的相关要求：(2)快组织能够建立对每个

5、相关方或相关方群体的适度关注，重点关注那些可能对组织提供 满足要求的安全管理体系预期 结果的能力产生影响的有关相关方：开始制定识别和确定相关方准则建立所有相关方清单评估相关方对组织产品和服务，过程和活动或项目的影响确定与安全管理体系有关的相关方与相关方进行沟通识别相关方的需求和期望评审相关方的需求和期望确定相关方的需求和期望持续监视和评审和持续更新相关方的信息及其相关要求一应对和满足相关方需求和期望规划相关方参与 引导相关方参与项目决策和活动管理和监督相关方参与评价相 关方参与水平和满意程度一改进相关方参与水平和满意程度结束。(1) 理解相关方的需求和期望风险；主婪涉及组织在识别和满足其相关方

6、需求和期望时所面临的不确定性和潜在间题。这些风险可能对组织的声誉，业务运营和长期成功产生负面影响。(2)相美方识别风险： 识别不全风险；重要相关方有遗漏、重要相关方要求识别不准确；未能全面识别项目或组织的所有相关方，导政在决策和规划过程中遗漏关键相关方。进而影响组织的安全运行： 视野受限风险：由于信息来源有限或认知偏见。组织可能无法全面识别所有相关方，特别是那些陶蔽或新兴的相关 方 ； 利益相关程度评估不准确风险；组织可能对相关方的利益关联程度和影响力评估不准确，导致对其需求和期望的理解偏差。 期望不一致风险：不同相关方可能对同一问题持有不同期望，导致组织在满足各方期望时面临冲突和困难； 信息

7、传递障碍风险：由于沟通不畅成信息失真，组织可能无法准确理解相关方的需求和期望，从而做出错误的安 全决策：1安全管理体系过程预期结果(控制目程)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述(3)确定关键相关方，提高相关 方满意度，优化资源配置，降低安全风险 优先级冲夹风险：在资源有限的情况下，满足不同相关方的需求和期望可能导致优先级冲突，使组织难以权衡和决策。 短期利益与长期价值冲突风险：组织可能面临满足相关方短期利益与维护组织长期价值之间的冲突，需要谨慎平衡 ； 法规与道德要求风险；相关方的需求和期望可能与法规或道德要求不一致，使组织陷入合规性困境， 声着损害风险：未能有效理解和满足

8、相关方的需求和期望可能导致组织声誉受提，进而组织持续安全发展。(3)相关方及其需求和期望监视和评审风险 监视机制不完善风险；组织可能缺乏有效的监视机制，导玫无法及时获取相关方的动态信息，从而错过应对机会； 信息失真风险；在信息收集，传递和处理过程中，可能存在信息失真、遗漏成误解的情况，导致评审结果不准确； 信息安全风险：相关方可能要求对组织的破感信息和数据进行监视和评审，以确保其安全和保密。如果组织的信息安全管理存在漏河，可能导致数据泄露或其他安全问题； 评审标准不一致风险；组织内部或外部评审相关方时，可能采用不同的标准和方法，导致评审结果不一致或缺乏可比性 资源限制风险：由干资源有限，组织可

9、能无法对所有相关方进行全面、深入地监视和评审，导致潜在问题被忽视； 反馈机制不畅风险；组织与相关方之间的反馈机制可能不畅通，导致相关方对监视和评审结果提出异议或不满，影响合作关系： 合规性凤险：相关方可能要求组织遵守特定的法规、标准或政策，如果组织未能满足这些要求，可能面临法律诉讼、罚款或其他处罚。4.3安全管理体系的范围确定安全管理体系的边界和适 用性，以便组织满足要求和实现 安全管理体系的预期结果，降低管理的复杂性和成本开始一明确和评估组织全部范围(产品和服务/区 城和场所/业务活动)和边界确定安全管理体系 边界和适用性确定裁剪合理性及理由形成描 述体系范国的成文信息提交领导和外部认证机

10、构确认保持安全管理体系范围的成文信息调整安全管理体系的范围结束。(1)安全管理体系范国与组织的风险不匹配，或者不满足重要相关方的要求和合规义务，有重大漏项：(2) 范围定文不清风险；未能明确安全管理体系的范围和边界，导致在实施过程中出现混乱和误解，可能影响安全管理体系的有效性；(3) 范围过于宽泛风险：安全管理体系的范国描述过于宽泛，涵盖了过多的过程和活动以及产品和服务类型，可能导致资源分散、管理复杂性和实施难度增加；(4) 范围过于狭窄风险：安全管理体系的范围描述过于狭窄，未能涵盖关腱过程和活动以及产品和服务类型，可能导致重要风险被葱视。影响组织安全绩效、韧性和相关方满意度，4.4安全管理体

11、系及其过程(1)通过策划、培训、评审，改 进其管理思想、方法和模式，建 立、实施、保持和持续改进安全 管理体系。应对与组织环境和目 标相关的风险和机遇，以降低安 全风险，防止人员伤害、健康损 害、财产损失和环境破坏，改进安全绩效，保持持续安全发展：开始前期准备(成立领导小组任命管理者代表进行评估诊断和差异分析)策划安全管理 体系制定方针和目标确定安全管理体系范围 建立和调整组织机构 明确和调整部门职能与职 责建立安全管理体系过程清单确定合规义务 一评估风险并策划应对风险和机遇措施一确定安 全管理体系文件清单编写安全管理体系文件实施(试运行/正式运行)安全管理体系保拌(维( 1)安全管理体系没有

12、得到有效建立和运行风险 策划不足：未全面考虑组织的实际情况、业务需求、利益相关方的需求等因素，可能导致安全管理体系的设计不完整或与实际需求脱节； 与组织的内外部因素、价值观、目标，战略和风险不适宜： 员工在执行安全管理体系的要求时可能出现偏差，导致实际操作与体系规定不一致，从而影响组织安全绩效、韧性和相关方满意度 安全管理体系中的关腱过程可能因各种原因失控：安全管理体系在运行过程中可能需要适应变化的环境和需求，进行相应的变更。变更管理不当可能导致体系混乱，2安全管理体系过程预期结果(控制目标)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述(2)帮助组织履行合规义务(3)促成增强相关方满

13、意的机会(4)证实符合规定的安全管理体系要求的能力并通过外部认 证审核、监管机构执法检查和安全审计以及第二方审核：(5)构建良好的安全文化。护和检查)安全管理体系审核和评审安全管理体系(内部审核和管理评审)持续改进安全管理体弱结束。员工困惑或执行中断。(2)过程方法应用风险 过程识别不全；在安全管理体系建立初期，未能全面识别组织内外部环境及相关方要求所涉及的所有过程，导致过程管理存在盲区： 过程接口不明确：对于莳部门或跨职能的过程，接口关系不清晰，可能导致责任推诿、资源浪费和沟通障碍； 过程文件化不足。未能将过程充分文件化，或者文件与实际执行脱节，可能导致员工对过程要求理解不足，执行偏差： 过

14、程监控失效：监控机制不健全，未能定期对过程进行检查、评估和审核，导致问题无法及时发现和纠正，(3)安全管理体系监视、测量、分析与评价风险 监视和测量失效风险：由于监视和测量手段、设备和工具的不准确、不可靠或未正确使用，可能导致无法准确获取安全运行实际状态，从而无法及时发现和纠不符合； 数据分析不足风险；对收集到的数据未进行充分的分析和解释，可能导致无法准确识别问题的根本原因或潜在趋势，从而影响采取有效的改进措施： 评价标准不明确风险：缺乏明确、客观的评价标准，可能导致评价结果的主观性和不一致性，从而影响安全管理体系的持续改进和决策； 反馈机制不畅风险：监视，测量、分析和评价的结果未能及时反馈给

15、领导层和相关方，可能导致信息的滞后或失真，影响及时采取纠正措施和预防措施。(4)安全管理体系持续改进风险 持续改进动力不足：组织内部缺乏持续改进的文化和机制，员工对改进活动缺乏积极性和参与度，导致改进活动无法持续推进。 改进目标不明确：缺乏具体、可衡量的改进目标，导致改进方向不明确，无法有效评估改进的效果。资源约束：持续改进需要投入一定的资源，包括安全投入不足可能限制改进活动的实施范围和深度，影响改进的效果。5 领 导作 用 与 全员参与5.1领导作用(1)组织最高管理者的领导作 用和承诺(包括素识、响应、积极地支持和反馈)是安全管理体系成功并实现其预期结果的关健 ：(2)通过强有力的领导，提

16、出并 履行承诺，促送安全管理体系的 建立、实施、保持和持续改进，通过在参与、促进、确保、沟通和监视安全管理体系的绩效和有效性方面发挥积极作用，证实开始确定方向(使命、愿景、价值观和组织战 略)确立领导层安全理念和承诺制定并传达 安全方针和安全目标 提供资源和支持建立 双向沟通机制营造环境(积极的安全文化) 培养领导能力和个人发展履行领导责任并发挥 领导作用激励团队成员并促使人员积极参与提供指导和支持推动改进和创新证实领导作用和承诺组织成领导层安全绩效评价定期评审和改进领导力结束。(1)领导力不足； 领导层缺乏必要的领导技能和经验，无法有效带领团队、激发员工潜力，导致组织绩效受损； 领导层不重视

17、不积极参与管理工作，领导层未能对安全管理体系给子足够的重视和支持，导致员工对安全管理体系的认同感和执行力下降； 未能以身作则；领导层未能遵守安全管理体系的要求，或者在管理问题处理上不公正，导致员工对安全管理体系的信任度下降： 组织领导层未能以身作则，践行安全文化，导改员工对安全文化的信任度和认同感降低。(2) 没有形成良好的安全文化：没有有效措施和计划推动安全文化建设；组织未能建立有效的奖励机制来激励员工积极参与安全文化建设，导致员工对改进的积极性不高：(3) 安全投入不足：领导层未能为安全管理体系提供足够的资源，导致安全管理体系的建立和实施过程受到限制； (4) 安全沟通障碍：领导层未能与员

18、工建立有效的内外部沟通机制，导致安全信息传递不畅、误解和信任危机，影3安全管理体系过程预期结果(控制目标)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述其领导作用和承诺。响安全决策以及全员参与和执行力。5.2安全方针通过制定和实施安全方针来凝 聚和调动组织所有力量向确定 的方向努力，为日标的制定提佚 依据与框架，使员工和相关方充 分理解和认同，确保方针得到有效贯彻落实。开始制定、批准和发布安全方针沟通和理解 安全方针一实施和执行安全方针一监督检查安全 方针落实情况并针对不符合采取纠正措施定期评审和更新安全方针结束。(1)安全方针的制定应征求各级管理者及员工代表的意见：(2)安全方针未体

19、现组织的安全风险的特性；(3)安全方针未能为制定安全日标提供框架，安全方针与安全日标相脱节；(4)安全方针未包括所有应作出的安全承诺：(5)安全政策未通过简报、培训、会议等形式与全体员工进行沟通，各级人员不知晓和理解本单位安全方针；(6)每年至少一次对安全方针的充分性和适宜性进行评审并视情修订。5.3组织结构、职责和权限(1)通过确定适宜的组织结构， 明确其角色尚位)、安全职责 和权限，以保证安全管理体系的有效运行并实现预期结果(2)确保组织人员理解、知晓和履行各自安全职责开始确定组织结构梳理和优化安全职责制 定安全责任制(确定领导安全职责、部门安全职 责)一分解制定岗位安全职责签订安全责任书

20、沟通和宜贯安全职责匹配职责和能力履行安全职责监督检查和考核安全职责履行情况 (失职)责任追究(问责)评审和调整安全职责 结束。(1)组织架构设计与运行风险： 组织架构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下； 组织架构存在的缺陷未及时发现和调整，导致组织架构不能有效运行。(2)安全管理机构或者配备管理人员设置、配置、履职不符合规定： 未建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络等； 未设置安全总监：E F D 未设置注册安全工程师从事安全生产管理工作； 未建立全员安全生产责任制，全员安全生产责任制与各岗位不相匹配，未建立安全生产责任制考

21、核机制： 未明确安委会或领导小组和管理部门的安全职责： 主要负责人未履行法律规定的安全生产管理职责：主要负责人没有严格履行安全生产第一责任人责任，未对本单位的安全生产工作全面负责； 其他负责人和安全生产管理人员未履行法律规定的安全生产管理职责，安全管理机构或者管理人员履行职责或者不完全履行职责： 高危生产经营单位未执行单位负责人现场带班制度。(3)分管安全生产的负责人或者安全总监，安全生产管理人员不具备相应的安全生产知识和管理能力，未依法履行职责 ；(4)各级负责人不能熟知其职责范围内的安全风险及其管控措施，也未告知全体从业人员。5.4全员参与(1)确保所有相关人员在安全管理体系的开发、策划、

22、实施、 绩效评价和改进措施等过程中 有效参与和协商，以实现以下目的 ；(2)建立对话和交换意见的双向 沟通机制，及时向工作人员提供必要信息，以使其给出知情的反开始一明确协商目标和议题(发出要约)一确定参与协商的人员(协育代表/员工代表)收集相 关资料和信息制定协商计划和流程准备协商 材料召开协商会议争议处理一达成共识做 好协商会议记录和会议纪要并签字确认制定实 施方案跟踪验证实施方案的执行情况及时向全体职工公布协商结果结束。(1)没有为全员积极参与创造必要的条件和良好氛国，未建立激励约束机制，员工参与积极性不高：(2)存在妨碍参与的障碍成壁垒的因素，影响全员参与积极性和参与机会；(3)制定的安

23、全生产以及与员工利益密切相关的规章制度。未听取工会的意见：(4)工会未对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工，同时投入生产和使用进行监督，提出意见；(5)工会未依法参加事故调查；(6)组织存在因从业人员对本单位安全生产工作提出批评，检举，控告或者拒绝违章指挥，强令冒险作业而降低其工资、相利等待遇或者解除与其订立的劳功合同等情况；(7)组织未为协商和参与提供机制、时间、培训和资源：安全管理体系过程预期结果(控制目程)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述馈意见，供组织在做出决策前加以考虑 ；(3)使工作人员为与安全绩效测量和变更建议有关的决策过程做出贡献；(4)促进组织

24、的民主管理，促进 组织与员工之间的理解，改善组 织内的劳动关系，提高员工满意度 ；(5)员工参与管理不仅能够增强 员工的主人翁意识，激发员工的 主动性和创造性，更能融合不同 的利盐关系，提高组织的包容 性，提高组织内部的凝聚力和向心力，提高组织的核心竞争力。(8)组织未及时提供对明确的、易理解的职业健康安全管理体系信息的访间途径。(9)班组安全活动；班组安全管理松散，班组安全工作不实，没有把安全管理真正植根于班组中；活动形式化、缺乏 实质性内容或活动内容过于单一贫乏。结合生产实际不够且缺乏创意和新意：班组安全教育培训工作没有落实到位，对安全违规的处罚力度不够；班组安全考核激励机制不完善。6 策

25、划6.1法律法规要求和其他要求的确定通过建立渠道，识别适用的合规 义务，并确保组织在运营过程、 在活动，产品或服务中加以落 实，以实现贯彻和遵守合规义 务，应对外部监管机构的检查和 审查，避免行政处罚和规律风险。开始识别合规义务信息源获取和确认合规义务信息确认合规义务的适用性确定合规义务一跟踪和更新合规义务一沟通和培训合 规义务确定如何将合规义务应用于组织在 建立、实族、保持和持续改进其安全管理体系 考虑合规义务保持合规义务成文信息策划 履行合规义务措施合规控制(合规审查/合规 检查/合规咨训/利益冲突管理/合规报告/合规 调查/合规沟通/合规评估和审核不合规或违规处理结束。(1)资质证照管理

26、风险；(a)安全生产许可证 未取得安全生产许可证擅自进行生产： 取得安全生产许可证的单位，发现其不再具备规定的安全生产条件； 单位及其有关人员未依法办理安全生产许可证书变更手续，单位转让安全生产许可证，接受转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证； 单位在安全使用许可证有效期屈满后未办理廷期手续； 单位在安全使用许可证有效期内未提出安全使用许可证变更申请： 向未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅白从事生产经营活动的单位提供生产经营场所、运输、保管、仓储条件。(b)缺少资质证照：未取得营业执照，未取得危化品登记证书，未取得消防验收(备案)文件，未取得防雷装置竣工 验收文件，新、改、

27、扩项目未取得安全设施“三同时”批复文件，未取得安全生产许可证，未取得工业产品许可证。未取得易制毒品备案登记证，未取得应急预案备案证明；(c)资质证照未合法有效：营业执照名称，住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项与实际不符合，安全生产许可证书不是合法有效，危化品登记证书不是合法有效，工业产品许可证不是合法有效。(2)合规义务确定风险未建立获取法律法规标准的渠道；5安全管理体系过程预期结果(控制目标)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述 未及时和充分地识别、获取和更新适用有效的法律法规、规章、标准、规范性文件和上级文件： 合规义务识别不充分，合规文务漏识别，特别是地方法

28、规、客户的要求未识别到位，未识别相关职业健康安全标准 ： 法律法规标准未进行适用性摘要； 对相关合规义务未进行适用性评审，未能识别到合规义务中具体的适用条款； 未将合规义务分发至相关部门、岗位人员： 未及时对合规义务进行更新，对已修订、更新、作废的合规义务未能及时重新识别、收集、评审。 未将适用的法律法规、规章、标准、规范性文件和上级文件的相关要求及时转化为本单位文件或文件内容不符合其要求 ； 未遵守合规义务的要求。6.2应对风险的策划确保组织在策划安全管理体系 及其过程时，能够确定需要应对 的风险，并策划其应对措施，预 防或减少不利影响，确保安全管 理体系能够实现预期结果(防止 人员伤害、健

29、康损害、财产损失和环境破坏并实现持续改进。开始系统运行环境分析和描述划分和确定风 险点一明确控制目标一危险源辨识(直接辨识危 险源先辨识第一类危险源再辨识第二类危险源 重大危险源辨识确定导致的后果列入安 全风险辨识和管控清单 危险源持续动态辨识) 风险分析风险评价(判断其重要性 风险分级(确定不可接受风险)制定风险管控措施风险控制措施的评审安全风险分级管控风险评价和控制措施策划的更新结束。(1) 风险识别：未能及时识别安全风险，如果组织不能及时发现并识别出新出现的风险，可能会导致未预见的损失或危机，可能是由于风险识别机制不完善，信息不流通或员工风险意识不足等原因：较高风险有遗漏：(2) 风险分

30、析和评价：风险分析和评价不准确：对风险的严重程度和可能性的评估可能不准确，导致资源分配不合理，成者对重大风险没有足够的重视。(3)风险应对措施： 风险应对策略不恰当：选择的风险应对策略可能不符合组织的实际情况，或者不能有效地控制风险。可能是由于决策者对风险的性质和影响理解不清。或者受到资源、技术、法律等限制。 针对识别评估出的较高风险制定的措施不足以控制风险： 应对措施不可行，没有策划如何整合，没有策划如何评估有效性，应对措施没有根据风险的变化及时进行调整； 在应对一种风险时，可能会产生其他未预见的风险。(4) 风险监控失效：如果组织的风险监控机制不能有效地跟踪和评估风险的状态和变化，可能会导

31、致风险的失控或 突发。6.2.1通则6.2.2风险识别(1)危险源耕识帮助组织认识和 理解工作场所中的危险源及其 对人员伤害、健康损害、财产损 失和环境破坏，以便分析评价、 优先排序并消除危险源或降低安全风险：(2)风险识别的目的是发现，确 认和描述可能有助于或妨碍组织实现日标的风险。开始系统运行环境分析和描述划分和确定风 险点 明确控制目标危险源辨识直接辨识意险 源先辨识第一类危险源再辨识第二类危险源 重大危险源辨识确定导致的后果列入安全 风险辨识和管控清单 危险源持续动态辨识结束。(1) 安全风险识别和分析评价风险 安全风险识别(危险源辨识) 未建立安全风险分级管控制度或未建立和落实重大安

32、全生产风险辨识、评估、管控、报告制度， 未全面准确辨识评估所有设能、部位，场所和区域存在的各类安全风险： 未建立安全风险管控清单，未建立安全风险档案(包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容); 危险源辨识不全面、不准确。 安全风险分析和评价 未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则； 安全风险分析和评价方法选择不当； 安全风险等级判定错误。(2)重大危险源辨识6安全管理体系过程预期结果(控制目标)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述 未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确； 未进行登记、建档、备案； 未对重大危险源进行监控。或监控

33、预警系统不能正常工作： 危险化学品单位未按照标准对重大危险源进行辨识； 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施； 危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定要求对重大危险源进行安全评估成者安全评价 ；危险化学品单位未按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定进行重大危险源备案或者核销。6.2.3风险分析和评价(1)风险分析预期结果(控制目标 ) : 帮助理解包括风险水平在内的风险性质和特征：, 风险分析是安全风险评价和风险应对决策的基础，为安全风险评价和风险应对提供支持。风险分析可为风险评价提 供信息输入，也可为是否需要和 如何应对风

34、险，及采取最适宜的 策略和方法提供信息支撑。当面对不同类别和不同等级的风险需要做出抉择时，风险分析结果可为决策提供深刻见解。(2 )风险评价预期结果(控制日标 ) : 风险评俭的目的悬支 持决策，风险决策及制定风险应对计划提供依据： 风险评价是将风险分 析结果和既定风险准则相比较， 以确定是否需要采取进一步行动。开始识别风险并确定风险种类确定安全风险评价方法和准则分析事故(事件)发生的可能性分析事故(事件)后果的严重性计算风险值(量化风险结果)一识别和考虑控制风险的现有措施划分风险等级编制重大安全风险清单绘制安全风险分布电子图(标注风险等级)持和保留风险分析和评价的成文信息沟通风险分析和评价结

35、果结束。(1)未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则：(2)安全风险分析和评价方法选择不当：(3)安全风险等级判定错误。(4)变更管理(安全评估) 变更管理漏管失控：未将所有影响安全运行与安全绩效的临时性和永久性变更纳入变更管理： 未开展变更风险评估(未评审非预期性变更的后果),未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理审批程序实施变更。6.2.4措施的策划(1)应对这些安全风险，不同级别的风险要结合实际采取一种开始制定风险控制措施实施风险应对措施 评价措施的有效性确定剩余风险是否可接受(1)管理方案制定风险：在制定管理方案时，可能存在信息不足、调研不充分、制定方法不当等

36、风险。这些因素可能导致管理方案不完善，7安全管理体系过程预期结果(控制目标)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的园险描试或多种措施进行控制，并逐步降低风险，直至可以接受；(2)对紧急情况做出准备和响应 ；(3)通过对风险筛选、排序、分 级控制策划，以及对特定的过程 和活动进行策划，制定井实施安 全管理方案，投入必要的资源， 进行风险削减和管理，以实现组织的目标和指标和安全管理体系的预期结果。若不可接受，采取进一步控制措施。不准确，甚至存在重大漏洞，从而影响到方案的实施效果。 对所有的日标、指标未能予以制定对应的(完成措施)管理方案，措施中(管理方案)的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏

37、资金预算(2)管理方案执行风险： 资源不足风险；管理方案的实施需要充足的资源支持，包括人力、物力、财力等。如果资源不足，可能导玫方案执行不力，无法实现预期目标。 执行不力风险：在执行管理方案时，可能存在执行力不足、监督不到位等问题。这些因素可能导致方案执行效果不佳，甚至出现偏离目标的情况。未及时评审和调整风险；未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案选行修订，6.3安全目标及其实现的策划(1)明确安全管理体系预期的结果，用于策划安全管理体系和风险控制措施：(2)通过监视，测量目标的实现 情况评价安全管理体系的有效性 ：(3)通过将

38、安全目标纳入安全 绩效考核，保持和改进安全绩效。开始制定组织总体和中长期安全目标制定组织层面年度安全目标分解制定职能和层次年度安全目标沟通和宜贯安全目标制定安全目标 实施计划执行安全目标实施计划检查和考核安全目标及其实施计划落实情况评审和更新(调整)安全目标及其实施计划(方案)结束。(1)未制定本单位中长期安全目标和年度安全目标：(2)未制定实现安全目标的行动计划或措施，安全工作重点和方向不明确：(3)本单位总体安全目标按照所属单位部门)在生产经营活动中所承担的职能，将目标分解到各安全相关部门；(4)未为实施行动计划、实现安全目标提供必要的资源支持，不能保证安全目标的实现；(5)对安全目标未进

39、行定期评审，未结合实际及时对安全目标进行调整或修订：未对安全目标及其实现进行检查和考核。6.3.1安全目标6.3.2实现安全目标的策划6.4变更的策划(1)确定组织安全管理体系变更的需求，控制变更带来影响， 以适应组织环境的变化或满足 新的需求，并确保以受控的方式 策划，引入和实施所提出的变 更，实现安全管理体系预期结果 ；(2)确保变更在受控的条件下进 行，以最小化对业务运营的不利 影响，并确保变更后的安全管理 体系的完整性(即仍然符合相关 的安全标准和要求),开始一识别和确定变更需求提出变更请求变更风险评估做出变更决定/批准变更(含变更控制措施及职责和权限分配或再分配和资源调 整)按所策划

40、的方式实施所提出的变更(调 整安全管理体系)跟踪验证(验收)变更效果形成变更成文信息并沟遇和存档结束。(1)没有在安全管理体系变更前进行评价，变更策划及其输出不完善，不可行，未及时变更而按以前错误方法做，变更后职责和权限未进行调整：(2)在没有经过适当授权和审批的情况下进行变更，可能导致系统的不稳定、不合规：(3)策划不完整风险；在策划过程中，可能未能全面考虑安全管理体系的所有相关要素和部门，导致变更计划不完整或存在遗漏：(4)目标不明确风险：变更策划的目标和期望结果可能不明确或缺乏具体性，导致变更过程缺乏明确的方向和评估标准。(5)资源不足风险：安全管理体系变更可能需要额外的资源投入，色括人

41、力、物力和财力等。如果资源不足，可能影响变更计划的顺利执行。(6)沟通不畅风险：在变更策划和执行过程中，如果相关部门和人员之间沟通不畅，可能导致信息传递受阻，影响变更的顺利进行。(7)员工抗拒风险：员工可能对变更产生抵触心理或担忧变更带来的影响，未有效管理和沟通，可能导致员工抗拒息安全管理体系过程预期结果(控制目标)安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述或消极应对；(8)实施不力风险：即使变更计划制定得再好，如果在实施过程中未能得到有效执行或监控，也可能导致变更失败或达不到预期效果：在变更实施前，未进行充分的评审，可能导致潜在的间题未被及时发现，影响安全管理体系的稳定性和可靠性

42、，7 支持7.1通则(安全保障能力)通过积极建设和发展安全能力，支持安全管理体系的建立、 实施、保持和持续改进，从而 支持实现安全管理体系的预期结果开始安全保障能力需求分析安全保障能力建 设计划或方案建设和发展安全能力评价安全能力持续改进和提高安全能力。(1)技术风险：未及时跟进最新的安全技术和工具，可能会面临技术滞后导致的安全风险：(2)人员风险：员工的安全意识和技能水平可能存在差异，或者缺乏必要的安全技能，这可能导致内部安全风险；(3)资源不足风险；安全投入不足或者投入不当，可能导政不能满足安全能力建设和发展安全需求；(4)供应链风险：与供应商和合作伙伴合作可能带来安全风险，例如供应商的安全措施不到位、合作伙伴的数据泄露等间题：(5)安全能力不是：安全技术、安全管理、安全文化等安全保障能力以及应急物资、应急响应、应急救援等应急保障能力不足，可能影响支持实现安全管理体系的预期结果。7.2资源(1)通过提供所需要的资源，确 保组织提供建立，实施，保持和 持续改进安全管理体系及其有效运行所需的资源；(2)确保资源应当以及时和有效 的方式提供，适合组织生产活动 和风险控制的需要，安全风险管 控和隐患排查治理等不会因资 源缺乏而被搁置或受到影响，资源的分配应当考虑开始别资